索 引 号 bm56000001/2024-00012704 分 类 发布机构 发文日期 1727286000000 2024年9月26日 我局在日常监管中发现,苏州瀚川智能科技股份有限公司(以下简称瀚川智能或公司)未及时披露公司 与实控人蔡昌蔚及关联方苏州芯源温控科技有限公司发生的共计479.5万元非经营性资金往来情况,也未 在公司2023年年度报告中进行披露。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第二十二 条第一款及第二款第一项、第四十一条和《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》(证监会公告〔2022〕26号)第二条、第五条第一项的规定。公司董事长兼总经理蔡昌蔚、 财务总监何忠道未能勤勉尽责,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条的规定, 对公司上述违规行为负有主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,我局决定对瀚川智能、蔡 昌蔚和何忠道采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关责任人应严 格遵守有关法律法规,提高规范运作意识,杜绝类似情况再 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会江苏监管局（以下简称"江苏证监局"）出具的《江苏证监局关 于对苏州瀚川智能科技股份有限公司、蔡昌蔚、何忠道采取出具警示函措施的决 定》（[2024]176 号）（以下简称"警示函"）。现将有关事项公告如下： 一、《警示函》主要内容 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-049 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于公司及相关责任人收到江苏证监局 警示函的公告 "苏州瀚川智能科技股份有限公司、蔡昌蔚、何忠道： 1、公司及相关责任人收到《警示函》后高度重视，将严格按照江苏证监局 的要求，深入反思，充分汲取教训并引以为戒，严格按照江苏证监局的要求及时 报送书面报告。公司及相关人员将加强对有关法律法规及规范性文件的学习理解 和正确运用，切实提高规范意识和履职能力，提升公司规范运作水平和信息披露 质量，杜绝此类事件再次发生，积极维护公司及全体股东的利益，促进公司健康、 稳定、持续发展 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-048 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于公司核心技术人员调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"） 战略发展规划，公司对核心技术人员进行调整，考虑到核心技术人员卢琳先生现 主要担任子公司苏州飞腾电气技术有限公司总经理，负责其日常经营管理，不再 参与公司具体的研发项目，公司不再认定其为核心技术人员。 因公司已与核心技术人员谢新峰先生解除劳动关系，其不再担任公司任 何职务，公司不再认定其为核心技术人员。 卢琳先生和谢新峰先生与公司签署了《劳动合同》《保密协议》《竞业限 制协议》等相关协议文件，其在职期间参与研究并申请的专利均为职务成果，知 识产权归属于公司或子公司所有，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，也不 存在影响公司知识产权完整性的情况。 卢琳先生和谢新峰先生负责的工作已完成交接，公司研发团队具备后续 技术研发和产品开发能力，目前公司的技术研发和日常经营均正 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 核心技术人员调整的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏 州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）2022 年向特 定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《科创板上市公司持续监管办 法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对瀚川智能核心技术人员调整事项 进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、核心技术人员变动具体情况 公司核心技术人员卢琳先生现主要担任子公司苏州飞腾电气技术有限公司 总经理，负责其日常经营管理，不再参与公司具体的研发项目，公司不再认定其 为核心技术人员。公司已与核心技术人员谢新峰先生解除劳动关系，其不再担任 公司任何职务，公司不再认定其为核心技术人员。 （一）原核心技术人员的具体情况 谢新峰先生,男，1973 年 5 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于西 安交通大学工程管理专业,硕士研究生学历。19 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-046 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏省苏州市工业园区听涛路 32 号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 44 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 44 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 62,972,799 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 62,972,799 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 36.94 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 36.94 | 注：截至本次股东大会股权登记日的 ...

关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 上海君澜律师事务所 致：苏州瀚川智能科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等 法律、法规及规范性文件的规定，上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接 受苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师 出席公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并就本次 股东大会的召集、召开程序及表决程序、表决结果等事项出具本法律意见书。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书 随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本 次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律 意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 1.1 本次股东大会由公司董事会召集。 公司董事会于 2024 年 8 月 27 日召开第三届董事会第七会议，审议通过了 《关于召开 2024 年第一次临时股东 ...

暨选举监事会主席的公告 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-047 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 20 日下午 15：00 以现场表决和通讯 方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 9 月 14 日以邮件方式送达公司 全体监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议全体监事推举汪光 跃先生主持，本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范 性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议： （一）审议通过《关于选举第三届监事会主席的议案》 经审议，公司监事会同意选举汪光跃先生为公司第三届监事会主席，任期自 本次监事会审议通过之日起至第三届监事会 ...

Group 1: Company Overview and Performance - Hanchuan Intelligent focuses on electric and intelligent automotive sectors, providing smart equipment and charging services for automotive and new energy users [1] - The company was established in 2007 and went public on the Sci-Tech Innovation Board on July 22, 2019, covering over 20 countries globally [1] - In the first half of 2024, the company reported revenue of CNY 42,092.53 million, a decrease of 41.03% year-on-year, with a net profit attributable to shareholders of CNY -12,605.09 million [1][2] - The comprehensive gross profit margin was 17.92%, down by 10.89 percentage points compared to the previous year [1] Group 2: Financial Challenges and Adjustments - The decline in revenue was attributed to macroeconomic factors, lower automotive equipment delivery volumes, and slower acceptance progress [1][2] - Management and financial expenses increased due to strategic adjustments, including optimizing personnel structure and reducing redundant expenditures [2] - The company faced significant one-time costs related to strategic adjustments and fair value losses, impacting overall profitability [3] Group 3: Strategic Focus and Future Plans - The company aims to enhance its core business, focusing on electric and intelligent automotive development [3] - Hanchuan Intelligent has established a strong presence in overseas markets, with over half of its automotive equipment orders coming from international clients in the first half of 2024 [3] - Future strategies include prioritizing high-quality order delivery and focusing on overseas new energy markets while ensuring cash flow stability [3][4] Group 4: Investor Relations and Communication - The company has implemented measures to strengthen accounts receivable management and improve cash flow [3][4] - A dedicated team has been formed to enhance the collection of overdue payments, ensuring timely recovery of accounts [4] - The company maintains a commitment to transparent communication with investors, adhering to information disclosure regulations [5]

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 一、持续督导工作情况 | | --- | | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 国泰君安已建立健全并有效执行了持 | | 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 续督导制度，已根据公司的具体情况制 | | | 定了相应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， | 国泰君安已与瀚川智能签订了保荐协 | | 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 | | | 方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 | 议，该协议已明确了双方在持续督导期 | | | 间的权利义务。 | | 备案。 | | | | 2024年半年度持续督导期间，国泰君安 | | 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 | 通过日常沟通、定期或不定期回访、现 | | 方式开展持续督导工作。 | 场办公等方式，在瀚川智能开展了持续 | | | 督导工作。 | | 4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 | ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 2024 年 9 月 1 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | | 议案一：关于增补第三届监事会非职工代表监事的议案 7 | 2 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》以及《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》、《苏 州瀚川智能科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，苏州瀚川智能科 技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本次股东大会会议须知： 3 苏州瀚川智能科技股份有限公司 ...