一、 基本情况 （一）个人情况 龙芯中科技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人吴晖作为龙芯中科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票 上市规则》）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》（以下简称《规范运作》）等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》 和公司《独立董事工作规则》的要求，在董事会日常工作及重要决策中忠实、勤 勉地履行职责，并对公司重要事项发表了独立意见，促进了董事会规范运作和公 司治理水平提升，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 本人吴晖，男，1960 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。1986 年 获安徽财贸大学学士学位；2007 年获加拿大魁北克大学项目管理专业毕业硕士 学位。1986 年 7 月至今，历任杭州商学院会计系(现浙江工商大学会计 ...

证券代码：688047 证券简称：龙芯中科 公告编号：2024-015 龙芯中科技术股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 龙芯中科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会议 于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以邮件形式送达公司全体监事。 本次会议由监事会主席杨梁先生主持，本次会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》等相关规定， 会议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 (一)审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》 等有关规定，勤勉、尽责地履行监事会职能，对公司的运作情况等进行监督和检 查，维护了公司和全体股东的利益。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司《2023 年年度报告》及摘要的编制 ...

中信证券股份有限公司 关于龙芯中科技术股份有限公司 公司第二届董事会审计委员会第三次会议审议通过《关于预计 2024 年度日常关 联交易的议案》，本次预计的关联交易系公司正常的经营业务，交易价格公允，不存在 损害公司及非关联股东、特别是中小股东利益的情形，符合国家有关法律、法规的要 求及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定。综上，同意将上述议案 提交公司董事会审议。 单位：万元 币种：人民币 关联交易 类别 关联人 本次预计 金额 占同类 业务比 例 （%） 本年年初至 2024 年 4 月 25 日与 关联人累计 已发生的交 易金额 上年实 际发生 金额 占同类 业务比 例 （％） 本次预计 金额与上 年实际发 生金额差 异较大的 原因 向关联人 购买商品 以及接受 关联方提 供的劳务 中国科 学院计 算技术 研究所 1,500.00 / 179.29 1,094.96 1.67 不适用 合计 1,500.00 / 179.29 1,094.96 1.67 / 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为龙芯中科技术 股份有限公司（以 ...

事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作规则》等有关规定，我们作为龙芯 中科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立客观的立场， 本着实事求是的原则，对拟提交公司第二届董事会第三次会议相关事项发表如下 事前认可意见： 龙芯中科技术股份有限公司 二、 关于预计 2024 年度日常关联交易的事前认可意见 独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的 一、 关于续聘公司 2024 年度审计机构的事前认可意见 我们作为公司独立董事，就公司拟续聘会计师事务所的事项向公司经营管理 层了解具体情况，公司已通过公开选聘的方式来选择 2024 年度审计机构。我们 审核了拟续聘会计师事务所的相关资质等证明资料，认为天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）是具有证券相关业务资格的会计师事务所，具备对上市公司进 行年度审计的经验和能力，对公司的财务审计和内部控制审计客观、公正。公司 拟续聘会计师事务所的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将 该事项提交公司董事会审议。 独立董事：吴晖、马贵翔、肖利民 2024 年 4 月 2 ...

龙芯中科技术股份有限公司 2023 年度审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《董事 会审计委员会工作细则》的有关规定，龙芯中科技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）2023 年度（以下简称"报告 期"）勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就 2023 年度审计委员会履职情况 报告如下： 一、 审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为吴晖、胡伟武、肖 利民，其中审计委员会主任委员由具有会计专业资格的独立董事吴晖担任，董 事长胡伟武、独立董事肖利民为审计委员会委员。 2023 年 11 月，公司完成了董事会换届选举工作。公司第二届审计委员会 由独立董事吴晖、肖利民、非独立董事谢莲坤组成，其中审计委员会主任委员 由具有会计专业资格的独立董事吴晖担任。报告期内，审计委员会全体成员具 备能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和行业经验。 二、 审计委员会会议召开情况 报告期内，董事会审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了龙 芯中科技术股份有限公司 (以下简称龙芯中科) 2023年 12 月 31 目的财务报告内部控制的有 效性。 龙芯中科技术股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]27676 号 目 录 内部控制审计报告- -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 内部控制审计报告 天职业字[2024]27676 号 龙芯中科技术股份有限公司全体股东: 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是龙芯中科董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未 ...

一、 基本情况 龙芯中科技术股份有限公司 （一）个人情况 本人马贵翔，男，1964 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。1986 年获山西大学学士学位；1989 年获西南政法学院硕士学位；2005 年获中国政法 大学博士学位。1989 年 7 月至 1996 年 9 月，历任甘肃政法学院助教、讲师、副 教授；1996 年 9 月至 2001 年 5 月，任浙江政法管理干部学院教授；2001 年 5 月 至 2007 年 10 月，任浙江工商大学教授；2007 年 10 月至今，任复旦大学教授。 目前任浙江大元泵业股份有限公司独立董事。2021 年 2 月至今，任公司独立董 事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 2023 年度独立董事述职报告 本人马贵翔作为龙芯中科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创 板股票上市规则》）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 ...

龙芯中科技术股份有限公司 会计师事务所的履职情况评估报告 龙芯中科技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司2023年度财务报告审计 机构及内部控制审计机构。根据财政部、国资委、证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天职国际2023年度审计过程中的 履职情况进行评估。 一、聘任2023年会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市 场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程 咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。天职国际首席合伙人为邱靖之，注 册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊 普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货 相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格， 取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等， 是国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。 ...

龙芯中科技术股份有限公司 公司第一届董事会审计委员会第七次会议、第一届董事会第十六次会议、第一 届监事会第十次会议、2022年年度股东大会审议通过了《关于续聘2023年度审计机 构的议案》，同意聘任天职国际为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构。 二、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及龙芯中科技术股份有 限公司（以下简称"公司"）《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将 公司2023年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告汇报如下： 一、聘请2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合 性咨询机构。天职国际首席 ...

证券代码：688047 证券简称：龙芯中科 公告编号：2024-014 龙芯中科技术股份有限公司 关于回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 民币 39,667,121.37 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 截至 2024 年 3 月 31 日，龙芯中科技术股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 471,709 股，占公司总股本 40,100 万股的比例为 0.12%，回购成交的最高价为 94.94 元/ 股，最低价为 73.69 元/股，支付的资金总额为人民币 39,667,121.37 元（不含 印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2023 年 8 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十次会议，会议审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民 币普通股股票。本次回购股份拟全部用于员工持 ...