龙芯中科技术股份有限公司 会计师事务所的履职情况评估报告 龙芯中科技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司2023年度财务报告审计 机构及内部控制审计机构。根据财政部、国资委、证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天职国际2023年度审计过程中的 履职情况进行评估。 一、聘任2023年会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市 场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程 咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。天职国际首席合伙人为邱靖之，注 册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊 普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货 相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格， 取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等， 是国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。 ...

独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见 龙芯中科技术股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作规则》等有关规定，我们作为龙芯 中科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立客观的立场， 本着实事求是的原则，对公司第二届董事会第三次会议审议的相关事项发表如下 独立意见： 一、 关于 2023 年度利润分配方案的独立意见 为更好地维护全体股东的长远利益，保障公司的可持续发展和资金需求，公 司 2023 年度拟不进行利润分配的决定符合公司当前的实际情况，不存在损害公 司利益的情形，也不存在损害公司股东、尤其是中小股东利益的情形，符合法律 法规及《公司章程》的规定，我们同意将该议案提交公司股东大会审议。 二、 关于续聘公司 2024 年度审计机构的独立意见 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在执行审计业务过程中，能遵循独 立、客观、公正的原则，严格遵守相关法律法规和执业准则的规定，能够满足公 司年度财务审计工作的要求。公司已通过公开选聘的方式来选择 2024 年度审计 机构，本次续聘会计师事务所议案的审议程 ...

中信证券股份有限公司 关于龙芯中科技术股份有限公司 公司第二届董事会审计委员会第三次会议审议通过《关于预计 2024 年度日常关 联交易的议案》，本次预计的关联交易系公司正常的经营业务，交易价格公允，不存在 损害公司及非关联股东、特别是中小股东利益的情形，符合国家有关法律、法规的要 求及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定。综上，同意将上述议案 提交公司董事会审议。 单位：万元 币种：人民币 关联交易 类别 关联人 本次预计 金额 占同类 业务比 例 （%） 本年年初至 2024 年 4 月 25 日与 关联人累计 已发生的交 易金额 上年实 际发生 金额 占同类 业务比 例 （％） 本次预计 金额与上 年实际发 生金额差 异较大的 原因 向关联人 购买商品 以及接受 关联方提 供的劳务 中国科 学院计 算技术 研究所 1,500.00 / 179.29 1,094.96 1.67 不适用 合计 1,500.00 / 179.29 1,094.96 1.67 / 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为龙芯中科技术 股份有限公司（以 ...

龙芯中科技术股份有限公司 公司第一届董事会审计委员会第七次会议、第一届董事会第十六次会议、第一 届监事会第十次会议、2022年年度股东大会审议通过了《关于续聘2023年度审计机 构的议案》，同意聘任天职国际为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构。 二、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及龙芯中科技术股份有 限公司（以下简称"公司"）《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将 公司2023年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告汇报如下： 一、聘请2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合 性咨询机构。天职国际首席 ...

目 录 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 -- -1 2023 年 度 非 经 营 性 资 金 占 用 及 其 他 关 联 资 金 往 来 情 况 汇 总 表 - -2 龙芯中科技术股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占 用 情 况 的 专 项 说 明 天职业字[2024]27677 号 "。 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]27677 号 龙芯中科技术股份有限公司董事会: 我们审计了龙芯中科技术股份有限公司(以下简称"龙芯中科公司")财务报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2024年4月25日签署了 标准无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，龙芯中科公司编制了后附 的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表, ...

龙芯中科技术股份有限公司 董事会议事规则 龙芯中科技术股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不得担任公司的董事： 第一条 为适应建立现代企业制度的要求、明确龙芯中科技术股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会的职责权限，规范董事会内部机制及运作程序，充分发挥董 事会经营决策中心的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等相关法律、法规及《龙芯中科技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，特制定本规则。 （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序，被判处刑 罚，执行期满未逾5年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理并对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并 负有个人责任的，自该公司、企业被吊销 ...

| 大 | | --- | | 71 | | 报 | | L | 关于本报告 本报告是龙芯中科技术股份有限公司发布的第 2 份 ESG 报告，本着客观、规范、透明和 全面的原则，详细披露公司 2023 年在积极承担社会责任和促进可持续发展等方面的具 体举措、重点实践、亮点案例和关键绩效，旨在回应利益相关方的期望，未来更好地履 行社会责任。 时间范围 本报告涵盖期间为 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。为增强本报告的对比性和前瞻性， 部分内容适当追溯以往年份或具有前瞻性描述。 报告范围 本报告以龙芯中科技术股份有限公司为主体，包括下属分、子公司。除特别说明外，本 报告范围与本公司年报范围保持一致。 编制依据 本报告遵循上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，并参照国务院国有资产监督管 理委员会《央企控股上市公司 ESG 专项报告编制研究》、全球可持续发展标准委员会 （GSSB）发布的《可持续发展报告标准（GRI Standards）》。 数据来源及可靠性保证 本报告引用的全部信息数据均来自龙芯中科内部文件或有关公开 ...

我们审核了后附的龙芯中科技术股份有限公司(以下简称"龙芯中科")《2023年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 龙芯中科管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作》及相关格式指引规定编制《2023 年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》,并保证其内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 龙芯中科技术股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 天职业字[2024]27678 号 目 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 - -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天职业字[2024]27678 号 龙芯中科技术股份有限公司全体股东: 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号 -- 历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴 ...

中信证券股份有限公司 关于龙芯中科技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意龙芯中科技术股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕646 号文），同意公司首次公开发行股票的注 册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,100.00 万股，每股面 值人民币 1 元，发行价格为人民币 60.06 元/股，募集资金总额为 246,246.00 万元， 各项发行费用总额为 4,252.11 万元，扣除各项发行费用后募集资金净额为 241,993.89 万元。 公司实际收到的募集资金金额 243,931.29 万元于 2022 年 6 月 21 日全部到账， 已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天职业字 [2022]35349 号）。公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资 金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。 （二）本年度使用金额及年末余额 截至 2023 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人 ...

事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作规则》等有关规定，我们作为龙芯 中科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立客观的立场， 本着实事求是的原则，对拟提交公司第二届董事会第三次会议相关事项发表如下 事前认可意见： 龙芯中科技术股份有限公司 二、 关于预计 2024 年度日常关联交易的事前认可意见 独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的 一、 关于续聘公司 2024 年度审计机构的事前认可意见 我们作为公司独立董事，就公司拟续聘会计师事务所的事项向公司经营管理 层了解具体情况，公司已通过公开选聘的方式来选择 2024 年度审计机构。我们 审核了拟续聘会计师事务所的相关资质等证明资料，认为天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）是具有证券相关业务资格的会计师事务所，具备对上市公司进 行年度审计的经验和能力，对公司的财务审计和内部控制审计客观、公正。公司 拟续聘会计师事务所的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将 该事项提交公司董事会审议。 独立董事：吴晖、马贵翔、肖利民 2024 年 4 月 2 ...