2023 年第三季度报告 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 炬芯科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人周正宇、主管会计工作负责人张燕及会计机构负责人（会计主管人员）张燕保证 季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期 比上年同 | | 年初至报告 期末比上年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 年初至报告期末 | | | | | 期增减变 | | 同期增减变 | | | | 动幅度(%) | | 动幅度(%) | | 营业收入 | 156,900,230.49 | 64.92 | 376,202 ...

第二届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议（以下 简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 16 日以邮件方式发出通知，并于 2023 年 10 月 26 日以现场的方式在公司会议室召开。本次会议履行定期监事会通知程序， 会议由监事会主席徐琛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 经出席本次会议的监事充分审议，一致同意形成以下决议： 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2023-035 炬芯科技股份有限公司 炬芯科技股份有限公司监事会 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《关于使用部分募集资 金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》。 表决结果：3 票同意，占有表决权监事人数的 100%，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》。 监事会认为：公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2023-036 炬芯科技股份有限公司 关于使用部分募集资金向全资子公司增资 以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"炬芯科技"）于 2023 年 10 月 26 日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第次四会议，审议通过了 《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。同意公司 使用人民币 1,400.00 万元的募集资金对全资子公司合肥炬芯智能科技有限公司 （以下简称"合肥炬芯"）进行增资，用于实施募投项目"智能蓝牙音频芯片升 级及产业化项目"和"发展与科技储备资金"，本次增资完成后合肥炬芯注册资 本由人民币 10,300.00 万元变更为人民币 11,700.00 万元。现将具体情况公告如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号）批复，同意公司首次公开发行 股票的 ...

炮芯科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司独立董事履职指引》《上市公司治理准则》及炬芯科技股份有限公司 (以下简称"公司")的《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定,作为 公司第二届董事会的独立董事,我们参加了公司第二届董事会第五次会议,在全 面了解相关事实情况后,基于独立立场判断,就该次董事会上的事项发表以下独 立意见: 一、关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的独立意见 我们认为:公司本次使用部分募集资金向全资子公司合肥炬芯智能科技有限 公司进行增资主要是基于募投项目的建设需要,有助于满足募投项目资金需求, 提高募集资金使用效率,保障募投项目顺利实施,符合募集资金实施计划,不存 在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司的决策程序符合《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。 综上,我们同意公司本 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司使用部分募集资金 向全资子公司增资以实施募投项目的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"、"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要 求，就炬芯科技使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的事项进行 了审慎核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号）批复，同意公司首次公开发行 股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民 币普通股（A 股）股票 3,050 万股，发行价格为每股人民币 42.98 元，募集资金 总额为人民币 131,0 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2023-034 炬芯科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 9 月 28 日，炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过 上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 39,000 股，占 公司总股本的比例为 0.032%，回购成交的最高价为 32.08 元/股，最低价为 31.52 元/股，支付的资金总额为人民币 1,240,642.66 元（不含印花税、交易佣金等交易 费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 8 月 22 日召开第二届董事会第四次会议，审议通过《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股 票，用于员工持股计划及/或股权激励。公司拟用于本次回购的资金总额不低于 人民币 2,650 万元（含），不超过人民币 5, ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 炬芯科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 R电话会议 □其他 国金证券 源乐晟资管 参与单位名称 华夏久盈资管 会议时间 2023年9月26日 会议地点 线上调研 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 炬芯科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 R电话会议 □其他 民生证券 泰信基金 湘财证券 初华资本 国诚投资 国金证券 参与单位名称 建信基金 重阳投资 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2023-033 炬芯科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 9 月 25 日，炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过上海 证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 39,000 股，占公司 总股本 122,000,000 股的比例为 0.032%，回购成交的最高价为 32.08 元/股，最低 价为 31.52 元/股，支付的资金总额为人民币 1,240,642.66 元（不含印花税、交易 佣金等交易费用）。 二、首次实施回购股份的基本情况 1 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下： 2023 年 9 月 25 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 首次回购公司股份 39,000 股，占公司总股本 122,000,000 股的比例为 0.03 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐人"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管 办法（试行）》等相关规定，负责炬芯科技上市后的持续督导工作，并出具本持 续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐人已建立健全并有效执行了持续督 | | 1 | 并针对具体的持续督导工作制定相应的 | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 工作计划 | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 | 保荐人已与炬芯科技签订《保荐协议》， | | 2 | 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | 已明确双方在持续督导期间的权利和义 | | | 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 务，并已报上海证券交易 ...