申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为炬芯科 技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》及《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》等有关规定，对炬芯科技首次公开发行部分限售股上市 流通事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 18 日出具《关于同意炬芯科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），同意 公司股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,500,000 股，并于 2021 年 11 月 29 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。发 行完成后公司总股本为 122,000,000 股，其中有 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 炬芯科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | |-------------------|------------------------|--------------------------|----------| | | | | | | | √ | 特定对象调研 □分析师会议 | | | 投 资 者 关 系 活 | □ | 媒体采访 □业绩说明会 | | | | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | | 动类别 | □ 现场参观 √电话会议 | | | | | □其他 | | | | 参与单位名称 | 宝盈基金 | 灏象资管 | 太保资产 | | | 贝莱德基金 | 红杉中国 | 太平基金 | | | 才华资本 | 华安基金 | 泰信基金 | | | 财通基金 | 华安证券 | 天九资本 | | | 长城证券 | 华创证券 | 西南证券 | | | 淡水泉 | 华富基金 | 新华基金 | | | 德邦基金 | 华泰保兴 | 新华资管 | | | 东北证券 | 华泰证券 | 信达澳亚 | | | 东吴基金 | 华泰 ...

| 序号 | 开户机构 | 开户名称 | 资金账户 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 国泰君安证券股份有限 公司 | 炬芯科技股份有限公司 | 257289 | 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相 关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。上述 账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金 或用作其他用途。 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-059 炬芯科技股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开了第 二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分 暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响公 司募集资金投资计划正常 ...

Company Overview - Latest closing price: 29.85 yuan [1] - Total shares outstanding / float (billion shares): 1.46 / 1.09 [1] - Total market cap / float market cap (billion yuan): 44 / 32 [1] - 52-week high/low price: 40.05 / 19.96 yuan [1] - Asset-liability ratio: 6.1% [1] - P/E ratio: 56.32 [1] - Largest shareholder: Zhuhai Ruisheng Investment Partnership (Limited Partnership) [1] Investment Rating - Stock rating: Buy | Maintain [3] - Target period: August 2024 [3] - Analyst: Wu Wenji, SAC registration number: S1340523050004 [3] Core Investment Highlights - AI and wireless trends drive revenue growth: The company is capitalizing on the AI and wireless trends in the consumer electronics market, focusing on Bluetooth audio SoC chips and edge AI processor chips [4] - Record-high quarterly revenue: The company achieved a record-high quarterly revenue through aggressive sales strategies and optimized product and customer structures [4] - Market leadership in wireless low-latency private protocol products: The company has become a major supplier in this niche market, attracting collaborations with international brands like Harman and Sony [4] - Expansion into new markets: The company is expanding from portable audio to home audio and smart home markets, with a focus on wireless home theater systems, gaming headsets, microphones, and wireless dongles [4] R&D and Market Expansion - Increased R&D investment: R&D expenses for the first three quarters reached 160 million yuan, up 33.76% YoY [5] - Development of low-power, high-performance edge devices: The company is focusing on new products for home audio and has successfully developed a CPU+DSP+NPU tri-core heterogeneous architecture [5] - AI processor adoption: The company's AI processors have been adopted by multiple customers, primarily for audio noise reduction and voice processing, with potential applications in smartwatches and other AI devices [5] Financial Projections - Revenue growth: Expected to grow from 520 million yuan in 2023 to 1.15 billion yuan in 2026, with a CAGR of 30.68% [8] - Net profit growth: Net profit attributable to the parent company is projected to increase from 65.06 million yuan in 2023 to 208.23 million yuan in 2026, with a CAGR of 40.15% [8] - EPS growth: Expected to rise from 0.45 yuan in 2023 to 1.42 yuan in 2026 [8] - P/E ratio: Expected to decline from 67.05 in 2023 to 20.95 in 2026 [8] Financial Ratios and Performance - Gross margin: Expected to increase from 43.7% in 2023 to 49.1% in 2026 [11] - Net margin: Projected to rise from 12.5% in 2023 to 18.1% in 2026 [11] - ROE: Expected to grow from 3.6% in 2023 to 9.1% in 2026 [11] - Asset-liability ratio: Forecasted to increase from 6.1% in 2023 to 43.4% in 2026 [11]

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-058 炬芯科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、参加人员 （三）会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 11 月 7 日(星期四)至 11 月 13 日(星期三)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 investor.relations@actionstech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 10 月 28 日发布公 司 2024 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年第三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 11 月 14 日下午 13:00-14:00 举 行 2024 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-057 炬芯科技股份有限公司 具体内容详见公司于 2024 年 9 月 24 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公 告编号：2024-050）。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/9/24 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 年 2024 | 月 9 | 23 | 日~2025 | | 年 9 | 月 | 日 22 | | 预计回购金额 | 2,250 | 万元~4,500 | | | 万元 | | | | | 回购用途 | | | 用于员工持股计划或股权激励 | | | | | | | 累计已回购股数 | 0 万股 | | | | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0% | | | | | | | | | 累计已回购金额 | 0 万元 | | | | | | | | | 实际回购价格区间 | 0 元/ ...

Investment Rating - The report maintains an "Accumulate" rating for the company [1][3] Core Views - The company's gross margin has improved due to optimization of product and customer structure, with a gross margin of 48.2% in Q3 2024, reflecting a QoQ increase of 0.9 percentage points and a YoY increase of 2.7 percentage points [3] - The revenue for the first three quarters of 2024 reached 467 million RMB, a YoY increase of 24%, with a net profit of 71 million RMB, a YoY increase of 51% [3] - The company has seen significant growth in its Bluetooth speaker SoC products, with increased penetration in leading brands and substantial revenue growth from low-latency, high-quality audio products [3] - The edge AI revenue has experienced exponential growth, driven by rising demand for edge AI computing [3] Financial Summary - The company’s projected revenues for 2024, 2025, and 2026 are 693 million RMB, 827 million RMB, and 943 million RMB respectively, with growth rates of 33.2%, 19.4%, and 14.0% [4][5] - The expected EPS for 2024, 2025, and 2026 are 0.66 RMB, 0.82 RMB, and 0.99 RMB respectively, with corresponding P/E ratios of 46.4, 37.3, and 31.1 [4][5] - The gross margin is projected to be 47.2% in 2024, 47.0% in 2025, and 47.0% in 2026 [6]

证券时报e公司讯，炬芯科技(688049)10月27日晚间披露三季报，公司前三季度实现营业收入4.67亿元， 同比增长24.05%；净利润7091.27万元，同比增长51.12%；基本每股收益0.49元。 今年以来，公司采取积极的销售策略，成功实现公司营业收入较大幅增长，同时公司的产品结构和客户 结构不断优化，高毛利率产品销售占比持续提高，公司前三季度的综合毛利率为47.13%，同比提升4.09 个百分点，进而提升了公司整体利润水平。 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-056 炬芯科技股份有限公司 关于增加 2024 年度日常关联交易额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次增加日常关联交易额度预计事项无需提交股东大会审议。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次预计增加的日常关联 交易是公司及子公司正常经营活动所必要的，是公司合理利用资源、降低经营成 本的重要手段，对公司长远发展有着积极的影响。各项日常关联交易的定价政策 严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则，有利于公司相关业务的 开展，不存在损害公司和股东权益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营 能力、盈利能力及独立性等产生不利影响。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 10 月 25 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于增 加 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》，关联董事叶威廷、叶奕廷、王丽 英回避表决，出席会议的非关联董事一致同意议案，该事项无需提交 ...

炬芯科技股份有限公司 2024 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 1 / 12 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 炬芯科技股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|----------------|---------------------------------------|----------------|---------------- ...