中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"） 2022 年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，对派能科 技2024年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年4月11日召开第三届董事会独立董事专门会议第一次会议，全 体独立董事一致审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，独立董 事认为：本次预计的2024年度日常关联交易公平合理，关联人以公司股东及其下 属子公司为主，交易均是日常经营性关联交易，交易双方签署的协议或合同等都 遵循当时的市场情况确定。因此，关联交易是公允的，有较为充分的履约保障。 有利于公司的持续发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。综 上，公司全体独立董事一致同意将该关联交易预计事项提交董事会审议。 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-027 上海派能能源科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、2023年度计提减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》和上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 会计政策的相关规定，为客观、公允地反映公司截至2023年12月31日的财务状况和 2023年度经营成果，公司及子公司对截至2023年12月31日合并范围内可能存在减值 损失的各项资产进行了充分的评估和分析，根据谨慎性原则，公司对相关资产进行 了减值测试并计提了相应的减值准备。2023年度，公司计提各类信用及资产减值损 失合计人民币122,960,389.81元，具体如下： 单位：人民币元 | 项目 | 2023年度计提金额 | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | -22,804,031.77 | 应收票据坏账损失、应收账 款坏账损失、其他应收款坏 账损失 | | 资产减值损失 | 145 ...

上海派能能源科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关规 定,上海派能能源科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会结合独立董事 各自出具的《关于独立性自查情况的报告》,就公司在任独立董事江百灵、葛洪 义、郑洪河的独立性情况进行评估,并出具如下专项意见; 经公司独立董事江百灵、葛洪义、郑洪河自查及董事会核查独立董事及其直 系亲属和主要社会关系人员的任职经历,根据独立董事签署的相关自查文件,公 司独立董事江百灵、葛洪义、郑洪河不存在《上市公司独立董事管理办法》第六 条不得担任独立董事的情形,在担任公司独立董事期间,独立董事已严格遵守中 国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和精力 勤勉尽责地履行职责,作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 综上,公司独立董事江百灵、葛洪义、郑洪河不存在任何妨碍其进行独立客 观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事 ...

上海派能能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为，正 确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 信息披露管理办法》等有关规定，结合《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和证券投资部； （四）公司高级管理人员； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司证券投资部是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事务管理部门。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信 息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施本制度的第一责任人，由 ...

上海派能能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》及《上海派能能源科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《上海派能能源科技股份有限公司独立董事工 作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等法律、法规、规范性文件的相关 规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会及下设专门委员会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进了董 事会规范运作和公司治理水平提升，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东 的利益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 江百灵先生，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1994 年毕业于 安徽工业大学会计学专业，本科学 ...

上海派能能源科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海派能能源科技股份有限公司（以下简称派能科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1508 号 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，派能科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是派能 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可 ...

会计师事务所选聘制度 上海派能能源科技股份有限公司 二〇二四年四月 第一章 总则 第一条 为规范上海派能能源科技股份有限公司(以下简称"公司")选聘（含续聘、变更，下同） 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为，应当遵照 本制度，履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他专项审计业务的， 可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件: | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 会计师事务所执业质量要求 1 | | 第三章 ...

公司代码：688063 公司简称：派能科技 上海派能能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海派能能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-025 上海派能能源科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计的关联交易属于上海派能能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"派能科技"）及子公司的日常关联 交易，以公司日常生产经营业务需求为基础，符合公司实际经营情况。本次预计 关联交易将按照公平、公正、公开的原则开展，遵循公允价格作为定价原则，不 会影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，也不存在向关联人输 送利益的情况，且公司不会因该等关联交易对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 11 日召开第三届董事会独立董事专门会议第一次会议， 全体独立董事一致审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，独 立董事认为：本次预计的 2024 年度日常关联交易公平合理，关联人以公司股东 及其下属子公司为主，交易均 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-019 上海派能能源科技股份有限公司 关于变更公司住所、修订《公司章程》及部分 管理制度、制定《会计师事务所选聘制度》的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 关联交易事项属普通决议事项的，应经出 | （五）关联交易事项属普通决议事项的，应经 | | --- | --- | | 席会议的非关联股东所持股份的 1/2 以上 | 出席会议的非关联股东所持股份的过半数通 | | 通过，属特别决议事项的，应经出席会议的 | 过，属特别决议事项的，应经出席会议的非关 | | 非关联股东所持股份的 2/3 以上通过。 | 联股东所持股份的 2/3 以上通过。 | | 第八十三条 公司与董事、监事和高级管理 | | | 人员及其配偶发生关联交易，应当提交公 | 删除，后续条款序号相应调整。 | | 司股东大会审议。 | | | 第一百一十三条 …… | 第一百一十三条 …… | | 董事会审批权限具体如下： | 董事会审批权限具体如下： | | （一） ...