上海市锦天城律师事务所 关于上海派能能源科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 关于上海派能能源科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划的 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话:021-20511000 传真: 021-20511999 邮编： 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 录 目 | 声明事项 | | --- | | 释义 … | | 正文 . | | 一、 公司实施本次激励计划的主体资格 … | | 二、 本次激励计划的内容 . | | 三、 本次激励计划的拟定、审议、公示程序 ………………………………………………………………………… 7 | | 四、本次股权激励计划的激励对象 | | 五、 本次激励计划的信息披露 . | | 六、 公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 | | 七、 本次激励计划对全体股东利益的影响 . | | 八、 本次激励计划的关联董事回避表决事项………………………………………………………………………………………………… ...

上海派能能源科技股份有限公司 为持续完善上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）长效激励 机制，建立、健全激励与约束相结合的中长期激励机制，充分调动公司员工的积 极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司 持续发展。通过持续推动中长期激励机制，进一步完善公司薪酬激励体系，增强 公司凝聚力。确保公司发展战略的有效落地和经营目标的高质量实现，在充分保 障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信 息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《上海派能能源科技股份有限 公司公司章程》的规定，制定并拟实施公司 2025 年限制性股票激励计划（以下 简称"本激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保障本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等法律、法规和规范性文件、以及《上海派能能源科技股份有限公司 章程》的 ...

公司简称：派能科技 证券代码：688063 中国国际金融股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | | | | 释义 | 2 | | --- | --- | | 声明 | 3 | | 基本假设 | 4 | | 一、限制性股票激励计划的主要内容 | 5 | | （一）拟授予的限制性股票类型、来源及数量 | 5 | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 | 5 | | （三）限制性股票的授予价格及其确定方法 | 6 | | （四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排及限售安排 | 7 | | （五）限制性股票的授予与归属条件 | 9 | | 二、独立财务顾问意见 | 14 | | （一）对公司 2025 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 16 | | （五）对公司是否存在为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ...

注： 上海派能能源科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股票数量 | 获授限制性股 | 获授限制性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 票占授予总量 | 股票占当前 | | | | | | 的比例 | 总股本比例 | | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | 谈文 | 中国 | 董事、总裁 | 12.00 | 2.40% | 0.05% | | 张金柱 | 中国 | 董事 | 9.00 | 1.80% | 0.04% | | 宋劲鹏 | 中国 | 副总裁 | 10.00 | 2.00% | 0.04% | | 杨庆亨 | 中国 | 副总裁 | 10.00 | 2.00% | 0.04% | | 叶文举 | 中国 | 副总裁、财务 负责人、董事 会秘书 | 10.00 | 2.00% | 0.04% | | 蔡雪峰 | 中国 | 副总裁、核心 技术人员 | 10.00 | 2.00% | 0.04% | | 胡学平 | 中国 | 核心技术人员 ...

上海派能能源科技股份有限公司薪酬与考核委员会 关于 2025 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）薪酬与考核委员会依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规 范性文件和《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，对公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "本次激 励计划"）及其他相关资料进行了核查，发表核查意见如下： 1.公司不存在《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权 激励计划的情形。包括： (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； (2)最近一个会计年度财务报告内部 ...

上海派能能源科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：派能科技 证券代码：688063.SH 上海派能能源科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 二零二五年四月 1 / 34 上海派能能源科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、《上海派能能源科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"或"本计划"）由上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派 能科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规 范性文件以及《上海派能能源科技股份有限公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的股权激励方式为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来 源为公司自二级市场回购的公司 A 股普通股股票 ...

上海派能能源科技股份有限公司2024 年年度报告 公司代码：688063 公司简称：派能科技 上海派能能源科技股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 261 上海派能能源科技股份有限公司2024 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节 "管理层讨论与分析"中"四、风险因素"相关的内容。请投资者予以关注，注意投资风险。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人韦在胜、主管会计工作负责人叶文举及会计机构负责人（会计主管人员）徐玉兰 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2024年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中股 份为基数分配 ...

上海派能能源科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海派能能源科技股份有限公司（以下简称派能科技公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是派能 科技公司董事会的责任。 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕4111 号 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二五年四月十一日 二、注册会计师的责任 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降 ...

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174号），同意公司首次公开 发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行 人民币普通股（A股）股票38,711,200股，发行价为每股人民币56.00元，募集资金 总额为人民币2,167,827,200.00元，扣除发行费用（不含税）人民币153,858,666.82 元后，实际募集资金净额为人民币2,013,968,533.18元。上述募集资金已全部到位， 由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12月24日出具《验资报 告》（天健验〔2020〕637号）。为规范公司首次公开发行股票募集资金管理和使 用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已 全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及全资子公司与 保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投 ...

中信建投证券股份有限公司关于 上海派能能源科技股份有限公司调整使用部分暂时闲置募 集资金和自有资金进行现金管理额度及期限的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律法规的要求，对派能科技调整使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金 管理额度及期限事项进行了审慎核查，具体情况如下： 2025 年 1 月 3 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会 第十六次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进 行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响公司募集资金投资项目正 常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，拟使用不超 过人民币 29 亿元（含本 ...