证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-016 成都圣诺生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 至 2024 年 5 月 13 日 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 召开日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：四川省成都市大邑县大安路 98 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-017 成都圣诺生物科技股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七 次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电话及邮件方式向各位监事发出，并于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席曾德志先生召集 和主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开 程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： (一）审议通过《关于<公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算报 告>的议案》 经审议，监事会认为：公司董事会根据天健会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的 2023 年审计报告及公司实际情况编制的《2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算报告》，真实、准确地反 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都圣诺生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司代码：688117 公司简称：圣诺生物 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况评估的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 的相关规定，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公 司在任独立董事徐正松先生、唐英凯先生、刘霞女士的独立性情况进行了评估， 并出具如下意见： 公司于近日收到三位独立董事提交的《关于独立性情况的自查报告》，经核 查上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在任职期间不存在 影响独立性的情形。 成都圣诺生物科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 22 日 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况评 估报告 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计 报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 公司 2023 年年报审计项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人 近三年均未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部 门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自 律监管措施、纪律处分等情况。 二、会计师事务所履职情况评估 （一）人力及其他资源配备 （一）资质条件 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》 《审计委员会议事规则》等相关规定，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会审计委员会认真履行审计职责，积极开展审计委员会工作。 现对 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司 2023 年度第四届董事会审计委员会由唐国琼女士、伍利先生、刘霞女 士三名成员组成，其中唐国琼女士、刘霞女士为公司独立董事。唐国琼女士具有 会计专业资格，担任审计委员会主任委员，符合相关法律法规。 二、董事会审计委员会 2023 年度会议召开情况 报告期内，公司共召开审计委员会会议 4 次，具体召开情况如下： | 序号 | 会议名称 | 会议时间 | | | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第四届董事会审计委员 | 年 | | 月 | 《关于追加确认 年度日常关联交易额 2022 | | | | 2023 | ...

民生证券股份有限公司 关于成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为成都 圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"圣诺生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对圣诺生物 2023 年度募 集资金的存放和实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人民币 1 元， 每股发行价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元， 扣除发行费用 ...

民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为成都 圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"圣诺生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等相关规定，对圣诺生物部分募投项目结项并将节余募集 资金用于制剂产业化技术改造项目的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准向 社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行 价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元，扣除发行 费用（不含税）人民币 72,801,500.00 元后，募集资金净额为人民币 285,198,500.00 元。天健会计师事务所（ ...

关于成都圣诺生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：成都圣诺生物科技股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明… 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://asc.mof.gov.cn）"进出 天健 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔 2024 〕3078 号 成都圣诺生物科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了成都圣诺生物科技股份有限公司(以下简称圣诺生物) 2023 年度财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后 附的圣诺生物管理层编制的 2 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任 职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职 责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘霞女士，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2012 年 2 月至今，担任重庆城市科技学院人文学院教师；2021 年 7 月至 2022 年 8 月， 担任重庆谛威律师事务所兼职律师；2022 年 9 月至今，担任上海兰迪（重庆） 律师事务所兼职律师。2022 年 12 月至今，任公司独立董事。 (二)独立性说明 （一）会议出席情况 报告期内，公司共召开董事会会议 15 次，股东大会会议 5 次，本人作为独 立董事出席董事会会议、股东大会会议情况如下： | 独立董 | 参加董事会情况 | ...