证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2023-043 南京万德斯环保科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2023 年 10 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：南京市江宁区乾德路 57 号公司 6 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 20 日 至 2023 年 10 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年10月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...

（4）属于公司董事、高级管理人员的激励对象，具有《公司法》规定的不 得担任公司董事、高级管理人员情形的； 南京万德斯环保科技股份有限公司 监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见 （截至授予日） 南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，对公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计 划（草案）》"、"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截至授予日）进行了 核查。现发表核查意见如下： 1、本次激励计划授予的激励对象具备《公司法》《公司章程》等法律、法规 和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象 条件， ...

注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总 额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的限制 性股票数量累计均未超过公司股本总额的 1%。 南京万德斯环保科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至授予日） 一、第一类限制性股票概况 | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 公告日股本总 | | | | | （万股） | 的比例 | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 二、董事会认为需要激励的其他人员 | | | | | | | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干（25 | | | 4.74 | 3.16% | 0.06% | | 人） | | | | | | | 三、合计 | | | 4.74 | 3.16% | 0.06% | 2、参与本 ...

&T PARTNERS 世纪同仁律师事务所 江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关于南京万德斯环保科技股份有限公司 向 2022 年限制性 股 票 激 励 计 划 激 励 对 象 授予预留限制性股票之法律意见书 南 京 市 建 邺 区 贤 坤 路 江 岛 智 立 方 C 座 4 层 邮 编 : 210019 电话： +86 25-83304480 传真： +86 25-83329335 世纪同仁 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于南京万德斯环保科技股份有限公司 向 2022 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票之法律意见书 致:南京万德斯环保科技股份有限公司 4、本所同意公司将本法律意见书作为其实施本次授予事宜的必备文件之一, 随其他材料一起公开披露,并对所出具的法律意见承担相应的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")和《科创板上市公司自 律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》(以下简称"《自律监管指南 ...

证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2023-042 南京万德斯环保科技股份有限公司 关于预计 2023 年度担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）合 并报表范围内子公司（含全资子公司、控股子公司及预计有效期限内新设立或纳 入合并报表范围内的子公司，下同）； 本次担保金额及实际担保余额：公司预计 2023 年度对外担保额度合计不 超过人民币 4 亿元（包含当前对外担保余额，下同）。截至本公告披露日，公司 对外担保余额为 11,560 万元； 一、担保情况概述 为满足经营发展需要，确保公司、子公司生产经营工作持续稳健开展，2023 年度公司计划对合并报表范围内子公司提供不超过 4 亿元的担保。预计担保额度 本次担保计划中无反担保； 截至本公告披露日，公司无逾期对外担保； 本次担保尚需提交股东大会审议。 有效期限为2023年第一次临时股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会 召开之日止。 上述担保额度预计 ...

证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2023-039 南京万德斯环保科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 一次会议于2023年9月27日以现场与视频会议相结合的方式召开，会议通知已于2023 年9月22日发出。本次会议应出席董事9名，实到9名，本次会议由董事长刘军主持。 会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》和《南京万德斯环保 科技股份有限公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制 性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》《南京万德斯环保 科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2022 年第一 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2023-040 南京万德斯环保科技股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 次会议于2023年9月27日以现场与视频会议相结合的方式召开，会议通知已于2023 年9月22日发出。本次会议应出席监事3名，实际出席3名，本次会议由监事会主席 高年林主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。 二、监事会审议情况 （一）审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制 性股票的议案》 对公司2022年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的预留授予 条件是否成就进行核查后，监事会认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 ...

证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2023-041 南京万德斯环保科技股份有限公司 关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《南京万德斯环保科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"、"本次激励计划"）规定的限制性股票授予条 件已成就，根据南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年 第一次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 9 月 27 日召开第三届董事会第二十 一次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股 票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意公司本次激励计划的预 留授予日为 2023 年 9 月 27 日，并同意以 9.68 元/股的授予价格向符合条件的 25 名激励对象授予 23.68 万股限制性股票。其中，授予 25 名激励对象第一类限制 性股票 4.74 万股，授予 25 名激励 ...

广发证券股份有限公司 关于南京万德斯环保科技股份有限公司 为子公司提供担保的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为南京 万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"万德斯"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的有关规定，对万德斯为子公司 提供担保的事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下： 一、担保情况概述 为满足经营发展需要，确保公司、子公司生产经营工作持续稳健开展，2023 年度公司计划对合并报表范围内子公司提供不超过 4 亿元的担保。预计担保额度 有效期限为 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起至 2023 年年度股东大 会召开之日止。 上述担保额度预计是基于公司 2023 年度业务情况做出。为保证生产经营实 际需求，在总体风险可控的基础上提高对外担保的灵活性，公司投融资部可在授 权期限内根据合并报表范围内的所有子公司的实际业务发展需要，调剂使用担保 额度。公司董事会提请公司股东大会授权投融资部在上述担保额度范围内办理担 保相关事宜并签署相关文件。 公司于 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关规范性文件规定，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券" "保荐机构"）作为南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"万德斯""公 司"）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，负责万德斯上市 后的持续督导工作，并出具此持续督导跟踪报告。 广发证券对万德斯 2023 年 1-6 月（以下简称"本持续督导期"）的持续督 导工作情况总结如下： | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 了持续督导制度，已制定了相应的 | | | 划。 | 工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与万德斯签订《保荐协 | | 2 | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 | 议》，该协议已明确了双方在持续 | | | 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 | 督导期间的权利义务，并已报上海 | | | 义务，并报上海证券交 ...