中国银河证券股份有限公司 关于 北京信安世纪科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 之 2023 年度持续督导核查意见 独立财务顾问 2/34 二〇二四年四月 1 1/34 1/34 释义 在本核查意见中，除非文义载明，以下简称具有如下含义： | 信安世纪/上市公司/公司 | 指 | 北京信安世纪科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 普世科技/标的公司/目标 | 指 | 北京普世时代科技有限公司 | | 公司/被评估单位 | | | | 普世纵横 | 指 | 北京普世纵横企业管理咨询合伙企业（有限合伙） | | 普世人 | 指 | 北京普世人企业管理咨询合伙企业（有限合伙） | | 交易标的/标的资产 | 指 | 毛捍东、缪嘉嘉、普世纵横、普世人持有的普世科技 | | | | 80.00%股权 | | 交易对方 | 指 | 毛捍东、缪嘉嘉、普世纵横、普世人 | | 本次交易/本次重组 | 指 | 信安世纪向交易对方发行股份及支付现金购买普世科技 | | | | 80.00%股权 | | 业绩承诺期 | 指 | 2023 年度、2024 年度、2025 年度 | | 业绩承诺方 ...

证券代码：688201 证券简称：信安世纪 公告编号：2024-022 北京信安世纪科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称 "公司"）股票交易自 2024 年 4 月 24 日、4 月 25 日、4 月 26 日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计 超过 30%，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票交易特 别规定》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规 定，属于股票交易异常波动的情形。 4、公司未发现公共传媒近期报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大 影响的未公开重大信息，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 5、公司控股股东、实际控制人在股票异常波动期间不存在买卖公司股票的 行为。 经公司自查，并向控股股东及实际控制人发函问询核实，截至本公告披 露日，不存在应披露而未披露的重大信息。 公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险， 理性投资。 一、 ...

西部证券股份有限公司 关于北京信安世纪科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐机构"）作为北京信安世 纪科技股份有限公司（以下简称"信安世纪"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市公司持续 监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对信安世纪拟使用 暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]924号文《关于同意北京信安世纪科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，由主承销商西部证券采取向战略 投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有上海市场非限 售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发 行人民币普通股股票23,281,939股，每股发行价格为人民币26.78元。截至2021年4月15 日，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股 ...

北京信安世纪科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 证券代码：688201 证券简称：信安世纪 公告编号：2024-018 上述授信额度最终以银行实际审批的授信额度为准。 为提高工作效率，统一授权公司管理层办理上述授信额度申请及具体贷款相 关事宜，并签署合同、协议、凭证等相关文件。 特此公告。 北京信安世纪科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 25 日，北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的 议案》。根据《公司章程》等相关规定，本次申请综合授信额度属于董事会审批 范围，无需提交股东大会审议。现就公司向银行申请综合授信额度事宜公告如下： 为满足经营发展的需要，公司拟向招商银行股份有限公司北京分行申请综合 授信额度不超过 1 亿元，向上海银行股份有限公司北京分行申请综合授信额度不 超过 5000 万元，向北京银行股份有限公司申请授信额度不超过人民币 ...

（三）公司各业务环节层面。 北京信安世纪科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为提高北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险 管理水平，提高公司经营的效果与效率，确保公司行为合法合规，依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及规范性文件，参照 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司内部控制 指引》的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 内部控制的框架 第三条 公司内控制度包括以下层面的安排： （一）公司层面。 （二）公司下属部门及附属公司层面。 第四条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素： （一）目标设定，指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定战略目标。 （二）内部环境，指公司的组织文化以及其他影响员工风险意识的综合因素， 包括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业道德规范和工作 氛围、董事会和监事会对风险的关注和指导等。 （三）风险确认，指董事会和管理层确认影响公司目标实现的内 ...

证券代码：688201 证券简称：信安世纪 公告编号：2024-021 北京信安世纪科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：北京市海淀区建枫路（南延）6 号西三旗金隅科技园 2 号楼公司 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投 ...

公司代码：688201 公司简称：信安世纪 北京信安世纪科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京信安世纪科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项说明 关于北京信安世纪科技股份有限公司 关于北京信安世纪科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]100Z0483 号 北京信安世纪科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了北京信安世纪科技股份 有限公司(以下简称信安世纪公司)2023年12月31日的合并及母公司资产负债 表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司 所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了容诚审字 [2024]100Z0710 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《科创板上市公司自律监管 指南第 7 号 -- 年度报告相关事项》的规定,信安世纪公司管理层编制了后附的 北京信安世纪科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表(以下简称汇总表)。如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、准确、 完整是信安世纪公司管理层的责 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称"信安世纪"或"公司"）第三 届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设情况 下，使用总额不超过 3,300 万元的部分暂时闲置募集资金适时进行现金管理，拟 用于购买投资期限不超过 12 个月的银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、 具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、 结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），且该现金管理产 品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的投资行为。在上述额度范围内，资 金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 证券代码：688201 证券简称：信安世纪 公告编号：2024-016 北京信安世纪科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021 ...

北京信安世纪科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年任职期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定， 诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和 全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现 将本人 2023 年任职期内述职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人专业背景、工作履历以及兼职情况 马运弢先生：1980 年生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学法学专业 本科，执业律师。历任通商律师事务所律师助理、律师、合伙人，嘉源律师事务 所合伙人，启迪药业集团股份公司担任独立董事。2021 年 12 月至今，于天元律 师事务所担任合伙人；2015 年 7 月至今于正商实业有限公司任独立董事。2023 年 12 月 6 日至今， ...