证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-045 昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省嘉兴市南湖区亚太路 522 号 2 幢公司 4 楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 72,418,427 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 72,418,427 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 64.6593 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 64.6593 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-046 一、董事会换届选举情况 （一）董事换届选举情况 2023 年 9 月 28 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，通过累积投票 制方式选举凌志敏先生、罗宇浩先生、潘正强先生、邱志华先生为公司第二届董 事会非独立董事，选举周元先生、顾建汝女士、沈福鑫先生为公司第二届董事会 独立董事。本次股东大会选举产生的 4 名非独立董事和 3 名独立董事共同组成公 司第二届董事会，公司第二届董事会自 2023 年第三次临时股东大会审议通过之 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日召开 2023 年第三次临时股东大会，选举产生了公司第二届董事会董事、第二届监事会非职 工代表监事，与公司于 2023 年 9 月 21 日召开的职工代表大会选举产生的 1 名职 工代表监事，共同组成公司第二届董事会、监事会，自 2023 年第三次临时股东 大会审议通过之日起就任，任期三年。 2023 年 9 月 28 日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于 选举第二届董事会董事长的议案》《关于选举第二届董事会专门委员会委 ...

《公司章程》中规定不得担任高级管理人员的情形。被聘任的高级管理人员具备 担任公司高级管理人员的资格与能力，其能够胜任公司相应岗位的职责要求，且 保证在任职期间能投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行高级管理人员应 履行的各项职责，有利于公司的发展，不存在损害公司及其他股东利益的情况。 关于第二届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章和规范 性文件，以及《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，作为昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现就 公司第二届董事会第一次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于聘任高级管理人员的独立意见 本次公司董事会聘任公司高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司 章程》等有关规定，程序合法有效。被聘任的高级管理人员具备有关法律、法规 和《公司章程》规定的任职条件 ...

下 天 册 律 师 事 务 所 【 】 下 & C L A W F I R M 法律意见书 天册律师事务所 T & C LAW FIRM 浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 下 天 册 律 师 事 务 所 T & C L x w r 法律意见书 浙江天册律师事务所 浙江天册律师事务所 关于 昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 关于 昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 编号:TCYJS2023H1459 号 致:昱能科技股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受昱能科技股份有限公司〈以下 简称"昱能科技"或"公司"）的委托，指派本所律师黄金、赵航参加公司 2023 年第三次临时股东大会,并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他有关规范 性文件的要求及《昱能科技股份有限公司章程》(以下简称"《 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-047 经与会监事对本次会议议案进行审议，并表决通过以下事项： 1、审议通过了《关于选举第二届监事会监事会主席的议案》。 公司监事会全体监事一致同意选举高虹女士为公司第二届监事会监事会主 席，任期三年，自第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期 届满之日止。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 昱能科技股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一次会议（以 下简称"会议"）会议于2023年9月28日在公司4楼会议室以现场方式召开。召集 人已在监事会会议上就豁免本次监事会会议通知的相关情况作出说明，全体监事 一致同意豁免本次会议提前通知期限并一致同意推荐监事高虹主持会议，会议应 到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合《公 司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、法规的 ...

重要内容提示： 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"昱能科技"）本次拟以集中 竞价交易方式回购部分公司股份，主要内容如下： 1、拟回购股份的用途：回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计 划或股权激励，并在发布股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让；若 公司本次回购的股份未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让 完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销； 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-044 昱能科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2、回购规模：回购资金总额不低于人民币 10,000 万元（含），不超过人民 币 20,000 万元（含）； 3、回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内； 4、回购价格：不超过人民币 220 元 /股（含）； 5、回购资金来源：首发超募资金 相关股东是否存在减持计划： 经公司发函确认，截至董事会通过本次回购方案决议之日，公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日召开第一 届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 方案的议案》。具体内容详见公司于 2023 年 9 月 13 日披露于上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）的《昱能科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的公告》（公告编号 2023-038）。 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-042 昱能科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持 股情况的公告 | 序号 | 股东名称 | 持股数量 | 占总股本 | | --- | --- | --- | --- | | | | (股) | 比例(%) | | 9 | 嘉兴汇英投资管理合伙企业（有限合伙） | 2,377,376 | 2.12 | | 10 | 上海珈和企业咨询合伙企业（有限合伙） | 1,746,585 | 1.56 | 二、公司前 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-043 昱能科技股份有限公司 关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期即将届满， 根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 9 月 21 日 召开职工代表大会，选举高虹女士为公司第二届监事会职工代表监事（简历详见 附件）。上述职工代表监事将与公司 2023 年第三次临时股东大会选举的两名非 职工代表监事共同组成第二届监事会，公司第二届监事会任期自公司股东大会审 议通过之日起三年。 高虹：女，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 MCIPS国际采购注册师，复旦大学EMBA。2005年1月至2006年3月任东骅电子科技 有限公司采购工程师；2006年4月至2007年1月任伟易达集团采购专员；2007年4 月至2010年9月任中达电子有限公司 ...

昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议材料 2023 年 9 月 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根 据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》 等有关规定，特制定本会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作,为确认出席大会的股东或其 代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的 核对工作，请被核对者给予配合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到 手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖 公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须 个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方可出席会议 ...

东方证券承销保荐有限公司 序 号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 计划 保荐机构已制定持续督导计划，并依据工 作计划开展持续督导工作 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 上海证券交易所备案 保荐机构已与昱能科技签订《保荐协议》，该 协议明确了双方在持续督导期间的权利 和义务，并报上海证券交易所备案 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 方式开展持续督导工作 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回 访、现场检查等方式，了解昱能科技业务情 况，对昱能科技开展了持续督导工作 4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 媒体上公告 昱能科技在本持续督导期间未发生按 有关规定须保荐机构公开发表声明的 违法违规情况 5 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法 违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之 日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告 ...