第一章 总则 昱能科技股份有限公司 内部审计制度 第一条 为加强和规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，依据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计的目的，是促进公司内部控制的建立健全，规范公司经营 行为，实现有效控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 二〇二五年八月 第 1 页 共 8 页 昱能科技股份有限公司 内部审计制度 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内审部对公司内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 第四条 本制度所称的内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员实施的，旨在实现合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现长期发展战略目标的 过程。 第五条 本制度适用于公司各内部机构或职能部门、控股子公司、分公司以 及具有 ...

昱能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及上市公司的 经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开 的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。 第三条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》所规定的有关人员。 第四条 公司发生下列事项的，应当按照本指引的规定报送内幕信息知情人 档案信息： （一） 重大资产重组； （二） 高比例送转股份； （三） 导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动； （八） 中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生 品种的市场价格有重大影响的事项。 第五条 公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范围，根据内幕 信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向上海证 券交易所报送，不得存在虚假记载、重大遗漏和重大错误。公司如发生本制度第 四条所列事项的，报送的内幕信息知情人至少包括下列人员： （一）公司及其董事、高级管理人员； 二〇二五年八月 第一条 为完善昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理，规 范公司内幕信息知情人 ...

昱能科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 二〇二五年八月 第一章 基本原则 第一条 为规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关义务人 的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下 简称"《监管指引》"）等法律、法规、规范性文件和《昱能科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、本制度以及上海证 券交易所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 本制度所称信息披露义务人是指：公司及其董事、高级管理人员、 核心技术人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人，重大资产重 组、再融资、重大交易有关各方等 ...

昱能科技股份有限公司 董事会议事规则 昱能科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年八月 1 昱能科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则（2025 修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 （2025 年 5 月修订）》等法律、法规和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等的规定，制订本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据有关法律、法规和《公司章程》 行使职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董 事会秘书可以指定有关人员协助其处理日常事务。 第二章 董事会的组成及职权 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名，设 董事长 1 人。 董 ...

昱能科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称"《监管指引》"）等有关法律、法规、规范性文件及《昱能科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本办法。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人 ...

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （三）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （四）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 昱能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为进一步完善昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间 长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2025-033 昱能科技股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及部分公司治理 制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 29 日召开了公 司第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程> 的议案》及《关于修订部分公司治理制度的议案》；召开了第二届监事会第十六 次会议，审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》。为符合对上 市公司的规范要求，进一步完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》 《上市公司章程指引》等法律、法规及规范性文件的规定，公司拟取消监事会， 并相应修订《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公 司若干治理制度。具体情况公告如下： 一、取消监事会的情况 根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上 市公司章程 ...

一、专注主营业务，提升核心竞争力 昱能科技股份有限公司 关于 2025 年度"提质增效重回报"专项行动方案的 2025 年上半年，公司专注于光伏发电及储能领域，实现营业收入 65,135.25 万元，实现归属上市公司股东的净利润 7,913.62 万元。截至 2025 年中，公司的 财务状况较优，总资产额为 481,026.65 万元，归属于上市公司股东的净资产额 为 368,822.95 万元。 （一）持续强化研发创新能力 半年度评估报告 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"昱能科技"）为践行"以投 资者为本"的上市公司发展理念，切实维护全体股东利益，基于对公司未来发 展前景的信心及价值的认可，于 2025 年 4 月 30 日发布了《2025 年度"提质增 效重回报"专项行动方案》（以下简称"行动方案"），以进一步提升公司经营效 率，强化核心竞争力，保障投资者权益，稳定股价，树立良好的资本市场形象。 公司根据行动方案内容，积极开展和落实各项工作，并定期评估行动方案的执 行情况。2025 年上半年，行动方案具体执行情况如下： 研发创新是企业跨越式发展的核心竞争力，也是公司长远发展的内生动力。 2025 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2025-032 昱能科技股份有限公司 关于 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》和上海证券交 易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 的规定，昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了《2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 2000 万股，发行价格为每股人民币 163.00 元，募集资金总额 为人民币 326,000.00 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 22,3 ...

昱能科技股份有限公司 关于 2025 年第二季度计提资产减值准备的公告 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2025-034 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 计提资产减值准备情况概述 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则第8号——资产 减值》（以下合称"《企业会计准则》"）等相关会计政策规定，结合公司的实际经 营情况，为客观、公允地反映公司截至2025年6月30日的财务状况及2025年半年度的经 营成果，本着谨慎性原则，公司对合并报表范围内存在减值迹象的资产计提了减值准 备。 2025年第二季度确认的信用减值损失和资产减值损失总额为2,559.21万元。具体 情况如下表所示： 单位：万元 | 项目 | 计提金额 | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 833.84 | 含应收账款、应收票据、 其他应收款、长期应收款等 | | 资产减值损失 | 1,725.37 | 存货跌价准备 | | 合计 | 2,559.21 | | 资产负 ...