上海复旦微电子集团股份有限公司 (一) 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制报 告；监督及评估内部审计工作； 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》、上海证券交易所相关上市规则及其他法律法规、规 范性文件以及《上海复旦微电子集团股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的相关规定和要求，公司特设立董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务报告。 第三条 审计委员会成员由 3 至 7 名董事组成，审计委员会成员应当为不 在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规 定，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）编制了截至2023 年6月30日止的前次募集资金使用情况，报告如下： 一、前次资金募集的募集及存放情况 本公司已于2021年7月通过上海证券交易所发行A股12,000.00万股，面值为 每股人民币0.1元，发行价格为每股人民币6.23元，收到股东认缴股款共计人民 币747,600,000.00元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得 募集资金人民币680,282,781.80元。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2021〕6-70号验资 报告验证，上述募集资金合计人民币747,6 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 独立非执行董事关于第九届董事会第十次会议 有关事项独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》及《上海复旦微电子集团股份有限公司章程》等规范性文件的 要求,我们作为上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司")的独立 非执行董事,基于独立客观的立场,就于 2023年8月28日召开的第九届董事 会第十次会议审议的有关事项进行了认真审阅,并发表如下独立意见: 1、关于使用自有资金进行现金管理事项 我们认为,在不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下开展现金管理, 使用额度不超过人民币 30,000 万元(含本数)的自有资金购买安全性高、流动 性好、有保本约定的理财产品,可以提高公司阶段性闲置自有资金的使用效率, 进一步提高公司整体收益,符合全体股东的利益。 综上,独立非执行董事同意本次以自有资金进行现金管理事宜。 2、关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事项 我们认为,公司本次编制的以 2023年6月30日为截止点的前次募集资金 使用情况报告的内容真实、准确、完整,不存在虚假记裁、误导性陈述和重大 遗漏,公司前次募集资金的存放和使 ...

第一章 总则 （一）关于公司的、公司股东或高级人员的，或公司上市证券的 或该等证券的衍生工具的； （二）并非普遍为惯常（或相当可能会）对公司上市证券进行交 1 上海复旦微电子集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为规范上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 香港证券期货及事务监察委员会（以下简称"香港证监会"）《证 券及期货条例》（以下简称"《条例》"）、《内幕消息披露指引》（以 下简称"《指引》"）及上海证券交易所相关上市规则、其他法律法 规、规范性文件等法律、法规以及《上海复旦微电子集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称信息披露是指根据相关法律法规、部门规章及上市地 监管机构以及上市地证券交易所要求，在规定时间内，通过规定 的媒体（包括网站），以规定的程序和方式向社会公众公布有关 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 2023年6月30日 上海复旦微电子集团股份有限公司 目录 | | | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 | 1 – 2 | | 二、 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 | | | | 前次募集资金使用情况报告 | 3 – 8 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 安永华明（2023）专字第60469429_B07号 上海复旦微电子集团股份有限公司 上海复旦微电子集团股份有限公司董事会： A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 前次募集资金使用情况鉴证报告（续） 安永华明（2023）专字第60469429_B07号 上海复旦微电子集团股份有限公司 （本页无正文） 我们接受委托，对后附的上海复旦微电子集团股份有限公司截至2023年6月30日 止的前次募集资金使用情况报告（"前次募集资金使用情况报告"）进行了鉴证。按 照中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》编制上述前次募集 资金使用情况报告，并保证其内容真实、准确、完整 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2023-049 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 8 月 28 日，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"复旦微 电"、"公司"） 召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第九次会议， 审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确 保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的 情况下进行现金管理，使用额度不超过人民币 4,000 万元（含本数）的暂时闲 置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于 购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭 证等），使用期限自 2023 年 8 月 29 日至 2024 年 8 月 28 日。在前述额度及使 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"复旦微电"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，对复旦微电本次 使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 1 日出具的《关于同意上海复 旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 1874 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司本次向社会公开发行人 民币普通股 12,000.00 万股，每股发行价格为人民币 6.23 元，募集资金总额为人 民币 74,760.00 万元；扣除发行费用后实际募集资金净 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 2021 年 8 月 4 日，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"复旦微电"、 "公司"）在上海证券交易所科创板上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简 称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为复旦微电的保荐机构，对复旦微电进行持续 督导，持续督导期为 2021 年 8 月 4 日至 2024 年 12 月 31 日。 2023 年上半年度，中信建投证券对复旦微电的持续督导工作情况总结如下： | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | | 的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 | 保荐机构已与复旦微电签订《持 | | 2 | 上市公司签署持续督导协议，明确双方在持 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2023-050 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会于2021年6月1日出具的《关于同意上海复旦微 电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 1874号）核准同意，本公司于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后在上 海证券交易所上市。公司本次向社会公开发行人民币普通股12,000.00万股，每 股面值人民币0.1元，每股发行价格为人民币6.23元，募集资金总额为人民币 74,760.00万元，扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为人民币68,028.28 万元。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2021〕6-70号《验 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2023-046 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 监事会认为：公司 2023 年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、 法规和《公司章程》的各项规定；内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所 的各项规定，所包含的信息真实地反映出公司报告期内的经营情况和财务状况等 事项；未发现参与公司 2023 年半年度报告及其摘要编制和审议的人员有违反保 密规定的行为；监事会保证公司 2023 年半年度报告及摘要所披露的信息真实、 准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》 上海复旦微电子集团股份有限公司 第九届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司") 第九届监事会第九 次会议于 2 ...