RSM 容诚 内部控制审计报告 青岛达能环保设备股份有限公司 容诚审字[2025]361Z0126 号 容诚审字[2025]361Z0126 号 青岛达能环保设备股份有限公司全体股东: 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.ggv.cn）"进行查 " 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"青达环保公司"）2024 年 12 月 31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是青达 环保公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制 ...

民生证券股份有限公司 关于青岛达能环保设备股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为青岛 达能环保设备股份有限公司（以下简称"青达环保"或"公司"）2024 年度向特 定对象发行股票的保荐机构，已承接青达环保原保荐机构中泰证券股份有限公司 未完成的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等有关法律法规及规范性文件的规定，保荐机构负责青达环保的持续 督导工作，并出具 2024 年度持续督导跟踪报告。 | 一、持续督导工作情况 | | --- | | 序号 | | | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐机构已建立健全并有效 | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 | | | 执行了持续督导制度，并制定 | | | 的持续督导工作制定相应的工作计划 | | | 了相应的工作计划 | | | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， ...

RSM 容诚 审计报告 青岛达能环保设备股份有限公司 容诚审字[2025]361Z0127 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机:"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cor6.gov.cn） - 进行查 报 - 【 录 | 序号 | 内 容 | 质码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 | | 6 | 母公司资产负债表 | 5 | | 7 | 母公司利润表 | 6 | | 8 | 母公司现金流量表 | 7 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 8 | | 10 | 财务报表附注 | 9 - 120 | https://www.rsm.global/china/ 审 计 报 告 容诚审字[2025]361Z0127 号 青岛达能环保设备股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了青岛达能环保设备股份有限公司(以下简称青达环保公司)财务 报表 ...

民生证券股份有限公司 关于青岛达能环保设备股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为青岛 达能环保设备股份有限公司（以下简称"青达环保"或"公司"）2024 年度向特 定对象发行股票的保荐机构，承接了原保荐机构中泰证券股份有限公司（以下简 称"中泰证券"）尚未完成的首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导工作， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规及规范性文件的规定，对公司 2025 年度日常关联交易预计事项进行了核查， 核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 青岛达能环保设备股份有限公司于 2025 年 4 月 18 日召开第五届董事会第 九次会议，审议通过了《关于公司 2025 年度日常关联交易预计的议案》，本次日 常关联交易预计金额合计为 1,200.20 万元人民币。相关的关联董事回避表决，出 席会议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规。 2025 年 4 月 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（周泓） 经青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 7 月 19 日 第三次临时股东大会选举，本人周泓被选举为公司第五届董事会独立董事，又经 公司第五届董事会第一次会议审议通过，本人担任第五届董事会提名委员会主任 委员和薪酬与考核委员会委员。本人作为公司董事会的独立董事，在 2024 年任 职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》以及《青岛达能环保设备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规、规范性文件的有关 规定和要求，报告期内，认真负责、忠实勤勉地履行了独立董事的职责和义务， 积极出席相关会议，按规定对相关事项发表客观、公正的意见，充分发挥了独立 董事的独立性与监督作用，有效维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 周泓先生，1965 年生 ...

王翠苹女士，1969 年生，中国国籍，无境外永久居留权。清华大学热能工程 研究所博士毕业。1992 年 9 月至 1999 年 9 月，担任河北理工大学冶金与能源学 院讲师；2005 年 10 月至 2011 年 10 月担任青岛大学机电工程学院副教授；2011 年 11 月至 2020 年 8 月，任青岛大学机电工程学院教授；2020 年 9 月至今，任 山东科技大学土木工程与建筑学院教授，博士生导师，清洁能源创新团队负责人。 2016 年 9 月至今，任青岛凯鲁苹能源科技有限公司执行董事。2018 年 7 月至 2024 年 7 月，任公司独立董事。 青岛达能环保设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（王翠苹-离任） 作为青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人在 2024 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》以及《青岛达能环 保设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规、规范性 文件的 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（孙邦清） 经青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 7 月 19 日 第三次临时股东大会选举，本人孙邦清被选举为公司第五届董事会独立董事，又 经公司第五届董事会第一次会议审议通过，本人担任第五届董事会薪酬与考核委 员会主任委员、审计委员会委员和战略委员会委员。本人作为公司董事会的独立 董事，在 2024 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》以及《青岛 达能环保设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规、 规范性文件的有关规定和要求，报告期内，认真负责、忠实勤勉地履行了独立董 事的职责和义务，积极出席相关会议，按规定对相关事项发表客观、公正的意见， 充分发挥了独立董事的独立性与监督作用，有效维护了公司全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙邦 ...

郭慧婷女士，1983 年生，中国国籍，无境外永久居留权。西安交通大学管理 学院会计学专业硕士、博士研究生毕业。2012 年 10 月至 2015 年 3 月，长安大 学经管学院交通运输工程博士后流动站博士后；2012 年 7 月至 2015 年 10 月， 任长安大学经管学院财务会计系讲师；2015 年 11 月至今，任长安大学经管学院 财务会计系副教授、硕士研究生导师。2018 年 7 月至 2024 年 7 月，任公司独立 董事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 青岛达能环保设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（郭慧婷-离任） 作为青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人在 2024 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》以及《青岛达能环 保设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规、规范性 文件的有关规定和要求，报告期内，认真负责、忠实勤勉地履行了独立董事的职 责和义务，积极出席相 ...

（二）是否存在影响独立性情况的说明 作为公司的独立董事，本人未在公司或其附属企业担任除独立董事以外的其 他任何职务，与公司控股股东、实际控制人无关联关系，本人也没有从公司及其 关联方取得额外的、未予披露的其他利益，没有为公司或其附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独 立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 青岛达能环保设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（陈莉） 经青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 7 月 19 日 第三次临时股东大会选举，本人陈莉被选举为公司第五届董事会独立董事，又经 公司第五届董事会第一次会议审议通过，本人担任第五届董事会审计委员会主任 委员和提名委员会委员。本人作为公司董事会的独立董事，在 2024 年任职期间 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司独立董事管理办法》以及《青岛达能环保设备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规、规范性 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 18 日 青岛达能环保设备股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关法律法规及《青岛达能环保设备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，青岛达能环保设备股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会对在任独立董事孙邦清、周泓、陈莉独立性情况 进行了评估并出具专项意见如下： 经核查，公司独立董事的任职履历以及其签署的《青达环保 2024 年度独立 董事独立性自查报告》等相关自查文件，前述人员均未在公司担任除独立董事、 董事会专门委员会委员以外的任何职务，与公司及其实际控制人之间不存在利 害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系，不存在法律法规及《公 司章程》规定影响公司独立董事独立性的情形。公司董事会认为公司在任独立 董事在各方面均独立于上市公司，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海 ...