证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-022 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、情况概况 经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年度合并财务报表中未分配利润为-1,283,072,045.57 元，实收股本 为 1,486,873,870 元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《公 司法》第一百条及《公司章程》第四十六条"有下列情形之一的,公司在事实发 生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：（二）公司未弥补的亏损达实收股本总 额 1/3 时"等相关规定，该事项需提交股东大会审议。 二、公司 2023 年度亏损原因 报告期内，公司根据市场环境及业务发展情况，调整及收缩业务范围，营业 收入整体有所下降，共实现营业收入 14.89 亿元，较上年同期减少 50.94%。公司 2023 年归属于上市公司股东的净利润为-1.76 亿元，亏损金额较 2022 年度减少 42.94 ...

特别提示： 深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》第 十九条规定：如财务公司在协议期间发生前述风险（包括违法违规、业务违约、 资金安全性和可收回性难以保障等可能损害上市公司利益或风险处置预案确定 的风险情形的）情形，且上市公司拟继续在下一年度开展相关金融业务的，上 市公司与关联人应当重新签订下一年度金融服务协议，充分说明继续开展相关 金融业务的主要考虑及保障措施，并履行股东大会审议程序。 东旭集团财务有限公司 2019 年 11 月出现流动性风险，导致公司在东旭集团 财务公司中的大额存款提取受限，公司一直努力降低在财务公司的存款额，截 止 2023 年末，公司在财务公司存款余额共计 28.92 亿元。鉴于目前，财务公司 流动性问题尚未彻底解决，公司仍然无法实现大额款项的提取，为了符合监管 要求，公司 2024 年拟继续与东旭集团财务有限公司签署《金融服务协议》，并 将 2023 年末存款余额及未来一年的利息收入作为协议约定资金结算日存款余额 最高额度。 一、关联交易概述 证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-020 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于与东旭集 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-023 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会由公司董事会负责召集，公 司董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 （四）会议召开时间： 1、现场会议时间为：2024 年 7 月 26 日（星期四）下午 14:30 2、网络投票时间为：2024 年 7 月 26 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日上午 9:15 至下午 15:00。 （五）会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 1、本次年度股东大会将通 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公 司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等要求，本着 对公司及全体股东负责的精神，认真履行法律、法规赋予的各项职责，积极有效地开展 工作，对公司依法运作情况以及公司董事、高管人员履行职责的合法、合规性进行了监 督，维护公司利益和全体股东权益。现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如下： 一、监事会会议情况 2023 年度，监事会共召开了 3 次会议，任职监事均出席了相应会议，会议召开情 况如下： 监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律、法规 1 / 3 和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职。公司信 息披露遵循真实、准确、完整、及时和公平的原则。未发现公司董事、高级管理人员履 行职务时有违反法律法规或损害公司利益的行为。 2、公司 2023 年度内部控制自我评价报告 公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及《公司章 程》等文件精神，结合自身的实际情况，建立了覆盖公司 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥1.49 billion, a decrease of 50.94% compared to ¥3.04 billion in 2022[18]. - The net loss attributable to shareholders was approximately ¥175.93 million, an improvement of 42.94% from a loss of ¥309.27 million in the previous year[18]. - The net cash flow from operating activities decreased by 56.84% to approximately ¥380.25 million, down from ¥881.12 million in 2022[18]. - Total assets at the end of 2023 were approximately ¥23.81 billion, a decline of 6.78% from ¥25.47 billion at the end of 2022[18]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.1183, an improvement of 42.93% from -¥0.2080 in 2022[18]. - The weighted average return on net assets was -1.57%, an improvement from -2.71% in the previous year[18]. - The company reported a net profit attributable to shareholders of -176 million yuan for the year, a significant reduction compared to the previous year[44]. - The total operating revenue for the year was approximately 1.489 billion yuan, a decrease of 50.94% compared to 3.036 billion yuan in 2022[48]. - The renewable energy segment generated revenue of approximately 1.120 billion yuan, down 43.80% from 1.993 billion yuan in the previous year[48]. - The gross profit margin for the renewable energy business improved to 29.76%, an increase of 8.45 percentage points year-on-year[50]. Internal Control and Governance - The company reported a significant internal control deficiency related to the non-operating fund occupation by the controlling shareholder, amounting to ¥7.796 billion[4]. - The audit report issued by Zhongxing Caiguanghua CPA indicated a qualified opinion on the financial report due to internal control deficiencies[4]. - The company has established an independent financial department with dedicated personnel and a complete financial accounting system, ensuring compliance with accounting standards[109]. - The company has a sound corporate governance structure, with independent and complete organizational arrangements[109]. - The company has a comprehensive internal management system to protect shareholder rights and ensure compliance with relevant laws and regulations[155]. - The company has actively improved its operational awareness and related regulations through governance special activities[149]. Market and Business Strategy - The company is focusing on the dual main businesses of new energy and environmental protection, aligning with national carbon neutrality goals[30]. - The company is actively exploring innovative paths by integrating photovoltaic technology with ecological agriculture, contributing to rural revitalization efforts[32]. - The company is actively expanding its market presence and enhancing management efficiency to improve operational performance amid increasing competition in the photovoltaic industry[43]. - The company aims to enhance its integrated zero-carbon solution capabilities and optimize its industrial layout to promote sustainable growth in scale and efficiency[95]. - The company plans to strengthen its strategic control capabilities and focus on the development of renewable energy and environmental protection sectors[94]. Research and Development - The company has invested 100 million RMB in research and development for new technologies in the renewable energy sector[119]. - The company completed the development of a 210 high-efficiency photovoltaic module, increasing the power output from 550W to 650W, an 18% improvement[63]. - The company is currently developing a low-power data collection and storage technology for photovoltaic power plants, aimed at enhancing reliability and economic efficiency[62]. - Research and development expenses decreased by 5.35% to 24,215,133.61 in 2023[61]. - The number of R&D personnel decreased by 46.75% to 41 in 2023 from 77 in 2022, with a significant increase in the number of master's degree holders[64]. Social Responsibility and Environmental Impact - The company operates four poverty alleviation power stations located in Hebei, Shandong, and Hunan, generating approximately 118 million kWh in 2023, benefiting tens of thousands of rural households[162]. - The company has established a modern oil tea industry park in Jinzhai, Anhui, covering over 5,000 acres, which can provide employment for more than 1,000 local farmers during busy seasons[163]. - The company actively engages in social responsibility initiatives, including charitable donations and integrating its photovoltaic business with poverty alleviation projects[160]. - The company adheres to environmental laws and has not faced penalties for violations, demonstrating its commitment to sustainable operations[158]. - The company has implemented green office practices to reduce carbon emissions, focusing on energy and water conservation[159]. Legal and Compliance Issues - The company is involved in multiple ongoing litigations, with some cases already settled and others still in process[196]. - The company has not recognized expected liabilities for breach of contract in several cases, indicating a strategy to mitigate financial impact[196]. - The company is actively managing its legal risks and financial obligations in light of ongoing disputes and court rulings[198]. - The company has received inquiries from the Shenzhen Stock Exchange regarding its annual report and ongoing legal matters[198]. - The company has successfully resolved some disputes, leading to a reduction in potential financial liabilities[196]. Future Outlook - The company has set a future outlook with a revenue target of 2 billion RMB for 2024, indicating a projected growth rate of 33%[115]. - New product development includes the launch of a solar energy storage system, which is expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue in 2024[116]. - The company is actively pursuing market expansion, with plans to enter three new international markets by the end of 2024[117]. - A strategic acquisition of a local renewable energy firm is anticipated to enhance the company's market share by 15%[118]. - The company plans to increase its workforce by 20% in 2024 to support its growth initiatives and new projects[116].

东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届董事会独立董事2023年度述职报告 作为东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"东旭蓝天"或"公司"）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》等的有关要求，本着对全体股 东负责的态度，勤勉尽责，审慎行使公司和股东所赋予的权利,积极参加公司股东大会和董 事会会议,对公司董事会会议审议的相关重大事项发表客观、公正的独立意见,充分发挥作 为独立董事的职能作用，注重维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将2023年度履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人汪三贵，男，毕业于中国农业科学院农业经济管理专业，博士研究生学历。原国 务院扶贫开发领导小组专家咨询委员会委员，中国发展研究基金会学术委员会委员。世界 银行、亚洲开发银行、联合国开发计划署、国际农发基金等多个国际发展机构咨询专家。 历任中国农业科学院农业经济研究所贫困与发展研究室副主任、主任，中国农业科学院贫 困问题研究中心主任；2006年调入中国人 ...

地址 : 深圳市罗湖区东门中路 1011 号鸿基大厦 25 楼 邮箱 :sz000040@dongxu.com 电话 :0755-82367726 责任编辑：王正军 视觉设计：田少华 东旭蓝天新能源股份有限公司 2024 年4月 2023 年 环境、社会及治理报告 2023 东旭蓝天环境、社会及治理报告 Environmental, Social and Governance Report Environmental, Social and Governance Report 2023 东旭蓝天环境、社会及治理报告 关于本报告 报告简介 时间范围 本报告是东旭蓝天新能源股份有限公司发布的第 3 份企业社会责任报告 ( 以下简称"本报告")， 基于公开、透明的原则，向监管机构、投资者及 其他利益相关方披露和展示东旭蓝天 2023 年在 ESG 领域的实践和绩效。 本报告的报告期为 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日。为增强报告 可比性，部分内容适当溯及以往年份。 本报告数据来源于政府部门公开数据、公司各相 关部门提供的数据，报告中的财务数据来源于公 司经审计的财务报告，若财务数据 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 中兴财光华审专字(2024)第 105016 号 中兴财光华审专字(2024)第105016号 .您可使用手机"扫一扫"或进入"注册分手证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 _您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mnf.ggv.cn）进行在线 the state of the state t and the 目 录 内部控制审计报告 . t a status and ª Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F，Vanton New World,No.2 Fuchengmenwai Avenue, Xicheng District,Beijing,China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX · 010-5280560 内部控制审计报告 东旭蓝天新能源股份有限公司全体股东： 按 照 《企业 内部控制审计指引》及中国注册会计师 执业 准则 的 相 关 要 求 , 我们审计了东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称： 东 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 （三）工作小组应及时关注财务公司经营情况，加强与财务公司的日常沟通联 系，做到信息监控到位，风险防范有效。 关于在东旭集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案 为有效防范、及时控制和化解东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司" 或"东旭蓝天"）及下属子公司在东旭集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 的开展金融业务的资金风险，保障资金安全及流动性，根据《深圳证券交易所自律 监管指引第7号——交易与关联交易》的要求，公司特制定本风险应急处置预案。 第一章 风险处置机构及职责 第一条 成立资金风险预防处置工作小组 公司成立资金风险预防处置工作小组（以下简称"工作小组"），由公司董事长 任组长，具体负责日常的监督与管理相关工作；工作小组成员包括公司财务部、证 券部、审计与内控部等部门相关人员，全面负责并组织开展存款风险的防范和处置 工作。 工作小组负责跟踪、评估、防范、控制和化解公司在财务公司开展的金融业务 的资金风险，并指派专人负责执行资金风险相关工作；工作小组负责与财务公司进 行沟通，负责组织完成相关信息披露工作。 第二条 资金风险预防处置工作小组职责: （一）工作小组统一领 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-016 东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、审议通过了《董事会 2023 年度工作报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《董事会 2023 年度工作报告》。 2、审议通过了《2023 年度财务决算报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《2023 年度财务决算报告》。 3、审议通过了《2023 年年度报告及其摘要》 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十六次会 议通知于 2024 年 7 月 2 日以电话和口头通知等方式发出，会议于 2024 年 ...