Core Viewpoint - Regulatory authorities are intensifying efforts to combat significant violations in the capital market, particularly focusing on financial fraud and misconduct during the delisting process of companies [1][5]. Group 1: Regulatory Actions - The Hebei Securities Regulatory Bureau has issued administrative penalty notices against Dongxu Guangdian Technology Co., Ltd. (Dongxu Guangdian) and its controlling shareholder Dongxu Group for securities violations [1][3]. - The Shenzhen Securities Regulatory Bureau has also taken similar actions against Dongxu Lantian New Energy Co., Ltd. and related parties [1][3]. - A total fine of 1.7 billion yuan is proposed against Dongxu Group and 43 responsible individuals, with 19 key personnel facing market bans of five years to lifetime [3][4]. Group 2: Financial Misconduct Details - Dongxu Guangdian fraudulently raised 7.565 billion yuan in 2017 and Dongxu Group raised 3.5 billion yuan in 2018 by deceiving authorities regarding their eligibility for stock and bond issuance [3]. - From 2015 to 2019, Dongxu Group inflated its revenue by a total of 47.825 billion yuan and profits by 13.001 billion yuan, while Dongxu Guangdian inflated its revenue by 16.76 billion yuan and profits by 5.627 billion yuan [3]. - Non-operational occupation of funds by Dongxu Group from Dongxu Guangdian and Dongxu Lantian amounts to 16.959 billion yuan, with the companies failing to disclose their 2023 annual reports on time [3]. Group 3: Investor Protection Measures - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) emphasizes that delisting does not exempt companies from penalties, and investor protection remains a priority [5][6]. - The CSRC is enhancing investor compensation mechanisms, utilizing various methods such as representative lawsuits and advance compensation to safeguard investor rights [7]. - In 2023, four intermediary institutions related to the delisted Zijing Storage compensated 10.86 billion yuan to 17,000 investors through advance compensation procedures [7].

2025 年 3 月 28 日，公司控股股东东旭集团有限公司、实际控制人李兆廷先 生收到中国证监会河北监管局下发的《行政处罚事先告知书》（冀证监处罚字 〔2025〕1 号）（以下简称"《告知书》"），具体内容如下： 证券代码：000040 证券简称：*ST 旭蓝 公告编号：2025-035 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于公司控股股东及实际控制人收到《行政处罚事先告知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、《告知书》的具体内容 "东旭集团有限公司、李兆廷、郭轩、李泉年、谢国忠、王根敏、李青、李 文廷、刘银庆、吴红伟、徐玲智、周永杰、郭春林、陈德伟： 东旭集团有限公司（以下简称东旭集团）、李兆廷涉嫌信息披露违法违规、 欺诈发行一案已调查完毕，我局拟依法对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们 作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。 经查明，东旭集团、李兆廷等涉嫌存在以下违法事实： 一、东旭集团在债券市场披露的信息存在虚假记载、发行公司债券存在欺诈 发行 （一）在债券市场披露的信息存在虚假记载 2015 年至 2 ...

证券代码：000040 证券简称：*ST 旭蓝 公告编号：2025-034 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局 《行政处罚事先告知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 我局认为，东旭蓝天上述行为涉嫌违反了 2005 年修订、2014 年修正的《中 华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券法》）第六十三条、2019 年修 订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第二款的规 定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款及《证券法》第一百九十七 条第二款所述违法行为。东旭蓝天实际控制人李兆廷及控股股东东旭集团涉嫌组 织、指使东旭蓝天从事信息披露违法行为，依法另案处理。 2025 年 3 月 28 日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会深圳监 管局下发的《行政处罚事先告知书》（[2025]7 号）（以下简称"《告知书》"）， 具体内容如下： 一、《告知书》的具体内容 "东旭蓝天新能源股份有限公司、侯继伟先生、王甫民先生、卢召义先生、 赵艳军先生、夏志勇先生、王正军先生 ...

1、公司于 2024 年 7 月 5 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《关 于对东旭蓝天新能源股份有限公司、东旭集团有限公司采取责令改正措施的决 定》（〔2024〕154 号），责令要求公司非经营性占用资金 77.96 亿元应在收到 决定书之日起六个月内归还。上述责令整改事项的期限已于 2025 年 1 月 5 日届 满， 公司未能在整改期限届满前完成整改，公司股票自 1 月 6 日开市起停牌。 截至 3 月 5 日，公司非经营性资金占用 75.27 亿元未能完成清收整改，公司股票 于 3 月 7 日复牌，并自复牌之日起被实施退市风险警示。 截至本公告日，公司非经营性资金占用 75.27 亿元，清收未有实质性进展。 目前未有偿还的实质性方案及明确时间表。 证券代码：000040 证券简称：*ST 旭蓝 公告编号：2025-032 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》第 9.4.18 条的规 定，若公司在股 ...

证券代码：000040 证券简称：*ST 旭蓝 公告编号：2025-031 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 第十次风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2025 年 3 月 27 日，东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）股票收盘价格已经连续十八个交易日均低于 1 元。根据《深圳证券交易 所股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.2.1 条、第 9.1.15 条相关规定，在深交所仅发行 A 股股票的公司，通过深交所交易 系统连续 20 个交易日的股票收盘价均低于 1 元，深交所终止其股票上市交 易；因触及交易类强制退市情形而终止上市的股票不进入退市整理期。敬请广 大投资者注意投资风险。 2、根据《股票上市规则》第 9.2.4 条相关规定，在深交所仅发行 A 股股票 的公司，连续十个交易日的股票收盘价均低于 1 元的，应当在次一交易日开市 前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次， 直至相应的情形消除或者出现 ...

证券代码：000040 证券简称：*ST 旭蓝 公告编号：2025-029 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 第九次风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《股票上市规则》第 9.2.1 条、第 9.1.15 条相关规定，在深交所仅发行 A 股股票的上市公司，通过深交所交易系统连续 20 个交易日的股票收盘价均低 于 1 元，深交所终止其股票上市交易。因触及交易类强制退市情形而终止上市 的股票不进入退市整理期。 截至 2025 年 3 月 26 日，公司连续十七个交易日出现股票收盘价均低于 1 元。公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险。 二、终止上市风险提示公告的披露情况 1、截至 2025 年 3 月 26 日，东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）股票收盘价格已经连续十七个交易日均低于 1 元。根据《深圳证券交易 所股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.2.1 条、第 9.1.15 条相关规定，在深交所仅发行 A 股股票的公司 ...

证券代码：000040 证券简称：*ST 旭蓝 公告编号：2025-030 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司于 2024 年 7 月 5 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《关 于对东旭蓝天新能源股份有限公司、东旭集团有限公司采取责令改正措施的决 定》（〔2024〕154 号），责令要求公司非经营性占用资金 77.96 亿元应在收到 决定书之日起六个月内归还。上述责令整改事项的期限已于 2025 年 1 月 5 日届 满， 公司未能在整改期限届满前完成整改，公司股票自 1 月 6 日开市起停牌。 截至 3 月 5 日，公司非经营性资金占用 75.27 亿元未能完成清收整改，公司股票 于 3 月 7 日复牌，并自复牌之日起被实施退市风险警示。 截至本公告日，公司非经营性资金占用 75.27 亿元，清收未有实质性进展。 目前未有偿还的实质性方案及明确时间表。 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》第 9.4.18 条的规 定，若公司在股票交易被实施退 ...

证券代码：000040 证券简称：*ST 旭蓝 公告编号：2025-028 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 第八次风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2025 年 3 月 25 日，东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）股票收盘价格已经连续十六个交易日均低于 1 元。根据《深圳证券交易 所股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.2.1 条、第 9.1.15 条相关规定，在深交所仅发行 A 股股票的公司，通过深交所交易 系统连续 20 个交易日的股票收盘价均低于 1 元，深交所终止其股票上市交 易；因触及交易类强制退市情形而终止上市的股票不进入退市整理期。敬请广 大投资者注意投资风险。 2、根据《股票上市规则》第 9.2.4 条相关规定，在深交所仅发行 A 股股票 的公司，连续十个交易日的股票收盘价均低于 1 元的，应当在次一交易日开市 前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次， 直至相应的情形消除或者出现 ...

证券代码：000040 证券简称：*ST 旭蓝 公告编号：2025-027 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 第七次风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2025 年 3 月 24 日，东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）股票收盘价格已经连续十五个交易日均低于 1 元。根据《深圳证券交易 所股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.2.1 条、第 9.1.15 条相关规定，在深交所仅发行 A 股股票的公司，通过深交所交易 系统连续 20 个交易日的股票收盘价均低于 1 元，深交所终止其股票上市交 易；因触及交易类强制退市情形而终止上市的股票不进入退市整理期。敬请广 大投资者注意投资风险。 2、根据《股票上市规则》第 9.2.4 条相关规定，在深交所仅发行 A 股股票 的公司，连续十个交易日的股票收盘价均低于 1 元的，应当在次一交易日开市 前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次， 直至相应的情形消除或者出现 ...

证券代码：000040 证券简称：*ST 旭蓝 公告编号：2025-026 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 第六次风险提示公告 的规定，上市公司出现两项以上终止上市情形的，股票按照先触及先适用的原 则实施终止上市。 4、2024 年 5 月 8 日，因公司未在规定期限内披露 2023 年年报，中国证券 监督管理委员会（以下简称"证监会"）对公司立案调查；2024 年 9 月 6 日，因 涉嫌信息披露违法违规，证监会对公司及公司控股股东东旭集团有限公司立案 调查；2025 年 3 月 15 日，公司实际控制人李兆廷先生收到证监会下发的《立案 告知书》（编号：证监立案字 03720255001 号），因涉嫌信息披露违法违规，证 监会决定对李兆廷先生立案调查。公司、公司控股股东及实际控制人先后被三次 立案调查，敬请广大投资者注意投资风险。 5、公司已于 2025 年 1 月 25 日披露《2024 年度业绩预告》，预计公司 2024 年度归属于上市公司股东的净利润亏损 30,000 万元–50,000 万元。鉴于公司非经 营性资金占用及财务公司存款问题是否能如期解决存在重 ...