证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-017 东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第九次会议 通知于 2024 年 7 月 2 日以电话和口头通知等方式发出，会议于 2024 年 7 月 4 日下午 16：00 在公司 3A05 会议室以现场结合通讯方式召开，会议由监事会主 席王志波先生主持，监事应出席 3 人，实际出席 2 人，监事党丽珍女士因事缺席 本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等 有关法律、行政法规、规范性文件及《东旭蓝天新能源股份有限公司章程》的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《监事会 2023 年度工作报告》 3、审议通过了《2023 年年度报告及其摘要》 经认真审核，公司监事会认为董事会编制的《2023 年度报告》及《2023 年 1 / 3 度报告摘要》符合有关法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准 ...

（除非特别注明，以下币种为人民币，货币单位为元） 东旭蓝天新能源股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度公司财务报表的审计情况 经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司财务报表在所有重大方面按 照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年的财务状况，中兴财光华会计师事务 所为公司 2023 年度财务报告出具了相关审计报告。 | | 2023 年 | 2022 年 | | 本年比上年增减 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | 营业收入（元） | 1,489,483,032.52 | 3,036,207,794.72 | 3,036,207,794.72 | -50.94% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | -175,925,310.99 | -309,274,315.22 | -308,299,012.90 | 42.94% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） | -202,130,533.94 | -520,955,688.78 | -519,980, ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 董事会关于对独立董事独立性情况的专项意见 东旭蓝天新能源股份有限公司 董 事 会 二〇二四年七月五日 1/3 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法规要求，东 旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王晓东先生、 刘治钦先生、汪三贵先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为公司独立 董事均具备胜任独立董事岗位的资格。公司独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-015 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的 风险提示公告 1 014），现就定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示再次提示如下： 一、定期报告披露进展情况说明 截至目前，涉及公司年度报告财务信息等相关重要事项的核实查证工作仍在 进行中，定期报告编制工作尚未完成。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，因涉及年度报告中财务信 息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无法在法定期限内披露 2023 年 年度报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时间披露 2024 年第一季度报告。 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。若公司在股票停牌两个月内（即 2024 年 7 月 5 日停牌届满 日）仍未披露 2023 年年度报告 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-014 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。若公司在股票停牌两个月内仍未披露 2023 年年度报告，公 司股票交易将被实施退市风险警示。若公司在股票交易被实施退市风险警示之日 起的两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告，深圳 证券交易所将决定终止公司股票上市交易。 公司原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报 告，因涉及年度报告中财务信息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无 法在法定期限内披露 2023 年年度报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时 间披露 2024 年第一季度报告。公司股票（股票简称：东旭蓝天，股票代码：000040） 已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日披露 的《关于无法在法定期限内披露定期报告暨股票停牌的公告》（公告编号：2024- 009）。 2024 年 5 月 18 日、2024 年 6 月 1 日，公司根据《深圳证券 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-013 特别提示： 鉴于东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告尚 未审议和披露，公司目前无法召开董事会审议关于召开 2023 年年度股东大会的 议案，故公司无法在规定期限内召开 2023 年年度股东大会。 根据《公司法》《上市公司股东大会规则（2022 修订）》等相关法律法规和 《公司章程》的规定，年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后 的六个月内举行。公司无法在规定期限内（2024 年 6 月 30 日前）召开 2023 年 年度股东大会。现将相关情况说明如下： 一、无法在规定期限内召开 2023 年年度股东大会的原因 2024 年 4 月 29 日晚，公司披露《关于预计无法在法定期限内披露定期报告 的风险提示性公告》（公告编号：2024-008），提示公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告无法在法定期限（2024 年 4 月 30 日）内披露。2024 年 4 月 30 日，公司披露了《关于无法在法定期限内披露定期报告暨股票停牌的公告》（公 告编号：2024-009），因公司无法在法定期 ...

关于定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的 风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，因涉及年度报告中财务信 息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无法在法定期限内披露 2023 年 年度报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时间披露 2024 年第一季度报告。 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。若公司在股票停牌两个月内仍未披露 2023 年年度报告，公 司股票交易将被实施退市风险警示。若公司在股票交易被实施退市风险警示之日 起的两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告，深圳 证券交易所将决定终止公司股票上市交易。 公司原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报 告，因涉及年度报告中财务信息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无 法在法 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-011 关于定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的 风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，因涉及年度报告中财务信 息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无法在法定期限内披露 2023 年 年度报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时间披露 2024 年第一季度报告。 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。若公司在股票停牌两个月内仍未披露 2023 年年度报告，公 司股票交易将被实施退市风险警示。若公司在股票交易被实施退市风险警示之日 起的两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告，深圳 证券交易所将决定终止公司股票上市交易。 公司原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报 告，因 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-010 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn），公司发布的信息请以在上述指定媒体刊登的公告为准。 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 东旭蓝天新能源股份有限公司 董 事 会 二〇二四年五月八日 1 / 1 东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 5 月 8 日收到 中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）下发的《中国证券监督管理委 员会立案告知书》（编号：证监立案字 007202421 号），因公司未在规定期限内 披露 2023 年年报，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚 法》等法律法规，证监会决定对公司立案。 立案调查期间，公司将积极配合证监会的相关调查工作，并严格按照相关法 律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 关于职工代表监事辞职的公告 证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-006 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到职工代表监 事党丽珍女士提交的书面辞职报告。党丽珍女士因个人身体原因，申请辞去第十 届监事会职工代表监事职务，其辞职后将不再担任公司任何职务。截至本公告披 露日，党丽珍女士未持有公司股份。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，党丽珍女士的辞职将导致公司 监事会成员低于法定人数且职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，故其 辞职需待新任职工监事当选后方可生效。在此之前，党丽珍女士将按照相关法律 法规的规定继续履行监事职责，公司将尽快完成新任监事补选工作。 公司监事会对党丽珍女士在任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 东旭蓝天新能源股份有限公司 监 事 会 二〇二四年三月三十日 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 ...