（本页无正文，为民生控股股份有限公司独立董事关于聘任高级 管理人员的独立意见之签署页） 独立董事：吴革 独立董事：李茹兰 独立董事： 陆前进 关于聘任高级管理人员的独立意见 根据《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，作为公 司的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，通过对有关情况 的了解，我们对公司第十一届董事会第一次(临时)会议审议的《关于 聘任公司总裁的议案》、《关于聘任公司副总裁的议案》、《关于聘 任公司财务负责人的议案》以及《关于聘任公司董事会秘书的议案》 发表如下独立意见： 1、公司本次聘任高级管理人员等的提名、聘任、审议程序规范， 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定； 2、经审查本次聘任的相关人员的个人履历等相关资料，我们认 为其任职资格符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，不存在《公 司法》等法律法规、规范性文件规定的不得担任上市公司高级管理人 员的情况，以及被中国证监会采取证券市场禁入措施或者禁入尚未解 除的情况，亦不存在被列为失信被执行人的情形。 3、本次董事会聘任的人员具备担任上市公司高级管理人员的资 格和能力，能够胜任公司相应岗位的职责要求。 4、同意对刘庆久先生、刘畅 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情况 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议 民生控股股份有限公司（下称"公司"）2023年第一次临时股 东大会于2023年11月10日召开。 证券代码：000416 证券简称：*ST 民控 公告编号：2023-64 民生控股股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开日期和时间： 现场会议召开时间：2023年11月10日14:30。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为2023年11月10日上午9:15—9:25，9:30—11:30和13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023 年11月10日上午9:15至下午15:00的任意时间。 2、现场会议召开地点：北京市东城区建国门内大街28号民生金 融中心C座4层1号会议室 3、召集人：公司董事会 1 4、会议主持人：张建军先生 5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 ...

一、《关于选举第十一届监事会主席的议案》（同意：5票，反 对：0票，弃权：0票） 经审议，公司监事会同意选举赵英伟先生出任第十一届监事会主 席，任期同公司第十一届监事会。 证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2023－66 民生控股股份有限公司 第十一届监事会第一次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第一 次（临时）会议于2023年11月10日在民生金融中心C座4层1号会议室 召开。公司于2023年11月6日以书面方式通知了全体监事，会议应到 监事5人，实到监事5人。本次会议由赵英伟先生主持，会议的召集、 召开符合《公司法》和公司章程的规定。 会议审议并以举手表决的方式通过了如下议案： 附件：简历 赵英伟先生，工程硕士，高级会计师职称。曾任中国泛海控股集 团有限公司资产财务部副总经理、总经理、财务总监助理，泛海控股 股份有限公司董事、监事会副主席等。现任中国泛海控股集团有限公 司执行董事、执行副总裁、财务总监，泛海控股股份有限公司监事会 主席，民生控股股 ...

证券代码： 000416 证券简称：*ST民控 民生控股股份有限公司投资者关系活动记录表 投资者关系活动 □特定对象调研 □ 分析师会议 类别 □ 媒体采访 □业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 √ 其他 （2023 年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日活 动） 参与单位名称及 投资者网上提问 人员姓名 时间 2023年11月 8日 (周三) 下午 15:00~17:00 地点 公司通过全景网“投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net） 采用网络远程的方式参加网上集体接待日活动。 上市公司接待人 1、总裁、财务总监陈良栋 员姓名 2、董事会秘书刘畅 投资者提出的问题及公司回复情况 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、请问公司营收规模很小，为啥不重组扩大营收规模。 您好！今年公司将从收入和归母净利润及扣非后归母净利润 等方面积极努力。民生典当正积极协调收回息费，增加收入，民 生保险经纪也正努力增收。感谢您的关注。 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2023－62 民生控股股份有限公司 关于收到青岛证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到青岛证监 局出具的《关于对民生控股股份有限公司、张建军、陈良栋采取出具 警示函措施的决定》（〔2023〕13 号），现将具体情况公告如下： 发生，于 11 月 10 日前向我局报告相关情况。 如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本 决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼 期间，上述监督管理措施不停止执行。 二、相关说明 一、行政监管措施决定书内容 民生控股股份有限公司、张建军、陈良栋： 经查，你公司于 2023 年 4 月 15 日披露《2022 年度业绩预告》， 预计 2022 年度实现归属于上市公司股东的净利润-2,880 万元。2023 年 4 月 25 日，你公司披露《2022 年年度报告》，公司 2022 年度实 现归 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2023－60 民生控股股份有限公司 关于参加青岛辖区上市公司2023年投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，民生控股股份有限公司（以 下简称“公司”）将参加由青岛证监局、中证中小投资者服务中心有 限责任公司指导，青岛市上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联 合举办的“2023 年青岛辖区上市公司投资者集体接待日活动”，现 将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演” 网站（https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全 景路演 APP,参与本次互动交流，活动时间为 2023 年 11 月 8 日（周 三）15:00-17:00。届时公司高管将以在线交流形式就公司治理、发展 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2023-61 民生控股股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日在中国证券报、证券时报、巨潮资讯网披露了《关于召开 2023 年 第一次临时股东大会的通知》，现将本次股东大会召开相关事宜再次 提示公告如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：民生控股股份有限公司董事会于 2023 年 10 月 24 日召开了第十届董事会第二十六次（临时）会议，审议通 过了《关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有 关规定。 （四）会议召开的时间： 1、现场会议召开时间为：2023 年 11 月 10 日 14:30。 2、网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥18,227,244.35, representing a 183.79% increase compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥1,914,010.53, an increase of 146.95% year-on-year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥5,078,737.94, showing a significant increase of 500.20% compared to the previous year[5] - The total revenue for the first nine months of 2023 reached ¥31,715,507.29, marking a 119.54% increase year-on-year[9] - Total operating revenue for the third quarter reached ¥31,715,507.29, a significant increase from ¥14,446,230.25 in the previous period, representing a growth of approximately 119.5%[23] - Net profit for the quarter was ¥6,577,591.17, a turnaround from a net loss of ¥8,830,126.84 in the same period last year[25] - The company reported a total comprehensive income of ¥5,977,516.12, compared to a loss of ¥5,321,192.68 in the same period last year[26] - The basic earnings per share improved to ¥0.0108 from a loss of ¥0.0168 in the previous year[26] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥914,656,639.67, reflecting a 0.90% increase from the end of the previous year[5] - The total assets increased to ¥914,656,639.67 from ¥906,483,631.22, reflecting a growth of approximately 0.2%[22] - Total liabilities rose to ¥29,140,665.45, compared to ¥26,945,173.12, indicating an increase of about 8.1%[22] - As of September 30, 2023, total current assets amount to 702,268,568.72 yuan, a decrease from 742,943,015.03 yuan at the beginning of the year[20] - The company's long-term equity investments increased to 34,137,315.50 yuan from 31,794,866.35 yuan at the beginning of the year[20] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥20,943,815.38, a 154.50% increase compared to the same period last year[10] - The company's cash flow from operating activities amounted to ¥35,002,699.46, up from ¥20,389,453.46, showing a growth of approximately 71.8%[27] - The net cash flow from operating activities was 20,943,815.38, a significant improvement compared to -38,428,883.74 in the previous period[28] - Cash inflow from investment activities totaled 261,507,800.61, up from 149,193,368.34 in the previous period[28] - The net cash flow from investment activities was -12,136,311.64, contrasting with a positive 38,970,055.31 in the previous period[28] - The cash received from investment recoveries was 258,382,526.91, an increase from 147,726,077.28 in the previous period[28] - The company reported a significant increase in cash paid for operating activities, totaling 14,058,884.08, compared to 58,818,337.20 in the previous period[28] - The ending balance of cash and cash equivalents was 55,955,840.58, compared to 43,635,707.33 in the previous period[29] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 29.548 million[12] - The largest shareholder, China Oceanwide Holdings Group Co., Ltd., holds 22.56% of the shares, totaling 119,981,428 shares, all of which are pledged and frozen[15][16] - The total number of preferred shareholders at the end of the reporting period is 0[12] - The total number of shareholders with unrestricted shares is 10, with the largest shareholder also being the largest unrestricted shareholder[13] Risks and Warnings - The company has been placed under delisting risk warning due to negative net profit and low operating income in the previous fiscal year[14] - The report was not audited, indicating that the figures may be subject to change upon final review[30] Taxation - The company reported a significant increase in tax and additional charges by 250.53% due to higher income from its pawn business[9] - The company experienced a 439.43% increase in taxes payable, attributed to increased income and corporate income tax obligations[9]

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2023-57 民生控股股份有限公司 二、关于进行证券投资的议案（同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票） 该项议案是就公司未来一年利用自有或自筹资金进行证券投资 的金额、投资标的、期限及授权处理等提交董事会审议的议案，议案 所涉证券投资金额未超过公司最近一期经审计净资产 50%。根据《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号--交易与关联交易》以及公司章程等相关规定，议案所述证 券投资事项在公司董事会审议通过后即可实施，无需提交股东大会审 1 议。具体内容详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网站披露 的《关于进行证券投资的公告》（公告编号 2023-58）。 独立董事针对本议案发表了同意的独立意见。 特此公告。 第十届董事会第二十七次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 民生控股股份有限公司第十届董事会第二十七次（临时）会议于 2023年10月30日以通讯方式召开，会议通知于2023年10月26日以书面 方式发出。会议应参加董 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST 民控 公告编号：2023-58 民生控股股份有限公司 关于进行证券投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、证券投资概述 （一）证券投资目的、金额、投资范围及期限 为了提高资金使用效率及效益，增厚上市公司业绩，在确保公司 正常经营不受影响及风险可控的前提下，公司拟继续进行证券投资， 时间自2023年10月31日至2024年10月30日，期限一年。根据公司现有 投资及未来一年预计可使用资金情况，新一个投资年度公司拟使用资 金不超过3.5亿元。该额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同 循环使用，投资范围包括股票、债券、证券回购、证券逆回购、公募 基金、证券交易所上市交易的资产支持证券，以及通过投资非保本银 行理财产品进行委托理财等。通过前述以外的方式进行委托理财的， 不在本次证券投资授权范围内。具体投资事宜由公司管理层负责实 施，期限内任一时点投资总余额不得超过额度范围。公司进行证券投 资的资金来源将结合公司资金情况，使用闲置自有或自筹资金。 （二）实施方式：由公司管理层在 3.5 亿元额度内具体组 ...