企业法人营业执照注册号：91110000717843312W 金融许可证机构编码：L0200H211000001 法定代表人：韩巍 注册地址：北京市大兴区宏业东路 1 号院 6 号楼第 6 层 101 中节能太阳能股份有限公司 2023 年半年度 对中节能财务有限公司的风险评估报告 中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司）与控股股东中国节能环保集团 有限公司下属中节能财务有限公司（以下简称财务公司）签署了《金融服务协议》， 财务公司为公司提供相关金融服务。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第7号——交易与关联交易》的要求，公司查验了财务公司的《金融许可证》 《企业法人营业执照》等，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现 金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行 了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，在北京市工商 行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。财务公司于 2014 年 7 月正式成立，现有注册资金 30 亿元人民币,公司的控股股东中国节能环保集 团有限公司是其唯一的股东。财务公 ...

中节能太阳能股份有限公司 独立董事关于第十届董事会第二十五次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》及《中节能 太阳能股份有限公司章程》，作为中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司） 的独立董事，现就公司第十届董事会第二十五次会议相关事项发表独立意见如下： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立 意见 三、关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 经核查，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于 上市公司募集资金管理的有关要求，公司不存在违规使用募集资金的情形。公司 出具的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。我们同意该议案。 四、关于2023年半年度对中节能财务有限公司的风险评估报告的独立意见 中节能财务有限公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性 非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都 受到中国银监会的严格监管 ...

第一章 总 则 第一条 为规范中节能太阳能股份有限公司（以下简称公 司）法人治理结构，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行， 提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》 等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 中节能太阳能股份有限公司 董事会决议跟踪落实及后评价制度 第二条 本制度适用于公司董事会决议事项。监事会、股 东大会决议事项参照本制度执行。 第三条 本制度所称跟踪落实是指公司董事会决议执行情 况的跟踪、监督、检查和督办。 （六）其他与董事会决议跟踪落实相关的工作。 第二章 组织机构和职责 第四条 公司董事会统一领导和管理董事会决议的跟踪、 监督、检查和督办。 总经理是董事会决议跟踪落实的责任人，董事长负责指导、 督促总经理对董事会决议的执行、落实，董事会秘书协助董事 长和总经理监督、检查具体决议事项的执行、落实情况。 第五条 董事会办公室（证券法律部）（以下简称董事会 办公室）是董事会决议跟踪落实的日常管理部门，主要职责包 括： （一）制订、修订相关制度。 （二）建立、完善决议落实督办台账及日常管理工作体系。 1 （三）与承办单位的信 ...

| 证券代码：000591 | 证券简称：太阳能 | | 公告编号：2023-59 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：112876 | 债券简称：19太阳 | G1 | | | 债券代码：149812 | 债券简称：22太阳 | G1 | | | 债券代码：148295 | 债券简称：23太阳 | GK01 | | | 债券代码：148296 | 债券简称：23太阳 | GK02 | | 中节能太阳能股份有限公司 第十届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.会议召开时间、地点和方式：中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司） 第十届董事会第二十五次会议于2023年8月24日10：00-10：50在北京西直门北大 街42号节能大厦以现场与视频会议相结合的方式召开。 2.会议通知：会议通知及会议材料于2023年8月8日以邮件方式向全体董事、 监事、高级管理人员发出。 3.会议出席人数：会议应到董事9人，出席董事9人，公司监事会成员及部分 高级管理人员列席了本次会议 ...

| 证券代码：000591 | 证券简称：太阳能 | | 公告编号：2023-60 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：112876 | 债券简称：19太阳 | G1 | | | 债券代码：149812 | 债券简称：22太阳 | G1 | | | 债券代码：148295 | 债券简称：23太阳 | GK01 | | | 债券代码：148296 | 债券简称：23太阳 | GK02 | | 二、监事会会议审议情况 会议经记名投票，审议通过了以下议案： 1.《2023年半年度报告及摘要》 经审核，监事会认为公司董事会编制和审议公司2023年半年度报告的程序符 合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中节能太阳能股份有限公司 第十届监事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.会议召开时间、地点和方式：中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司） 第十届监事会第十七次会议于2023年8月 ...

中节能太阳能股份有限公司 董事会信息沟通工作规则 第一章 总 则 第一条 为保障中节能太阳能股份有限公司（以下简称 公司）董事会信息传递畅通，建立董事会与股东、公司党委 和经理层之间紧密联系的工作机制，有效地协调工作，提高 董事会决策水平和决策效率，构建高效、透明、和谐的公司 治理机制。根据《公司章程》《董事会议事规则》及《重大 信息内部报告制度》等有关规定，结合公司实际，制定本规 则。 第二条 董事会与股东、公司党委、经理层，外部董事 与非外部董事等主体之间，应保持及时联系、信息对称、充 分沟通和有效协调，促进公司法人治理结构不断完善和有序 运转，切实推动公司高质量发展。 第三条 董事会秘书在董事长的领导下负责董事会内外 部的日常联络与沟通。董事会办公室协助董事会秘书开展信 息沟通的具体工作，负责董事会内部及董事会与股东、公司 党委、经理层之间的信息沟通与协调，为董事提供信息保障。 第二章 外部董事履职信息保障 第四条 为便于公司外部董事及时了解国家关于国有企 业改革发展、上市公司治理等各项方针政策及公司生产经营 情况，更好地履行职责，公司应为外部董事提供必要的支持 1 和协助。支持和协助的事项包括： （三 ...

重要内容提示： 股票期权行权价格调整原因：实施利润分配进行调整 股票期权行权价格调整结果：由 4.527 元/股调整为 4.399 元/股 中节能太阳能股份有限公司(以下简称公司)2023 年 8 月 24 日召开的第十届 董事会第二十五次会议和第十届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》，激励对象张会学、曹子君董事已 回避表决，相关事项公告如下： 一、公司 2020 年股票期权激励计划已履行的相关程序 | 证券代码：000591 | 证券简称：太阳能 | | 公告编号：2023-62 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：112876 | 债券简称：19太阳 | G1 | | | 债券代码：149812 | 债券简称：22太阳 | G1 | | | 债券代码：148295 | 债券简称：23太阳 | GK01 | | | 债券代码：148296 | 债券简称：23太阳 | GK02 | | 中节能太阳能股份有限公司 关于调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 ...

2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位：中节能太阳能股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联 | | 往来方与上市公司 | 上市公司核算 | 2023年期初往 | 2023年半年度往来累 | 2023年半年度 | 2023年半年度 | 2023年半年度 | | 往来性质（经营性往来 | | 资金往来 | 资金往来方名称 | 的关联关系 | 的会计科目 | 来资金余额 | 计发生金额（不含利 息） | 往来资金的利 息 | 偿还累计发生 金额 | 期末往来资金 余额 | 往来形成原因 | 、非经营性往来） | | | 甘肃蓝野建设监理有限公司 | 受同一最终控制方控制 | 其他应收款 | - | 0.12 | - | | 0.12 | 投标保证金 | 经营性往来 | | 控股股东、实际控 制人及其附属企业 | 烟台新时代健康产业有限公司 | 受同一最终控制方控制 | 其他应收款 | - | 10.00 ...

中节能财务有限公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性 非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都 受到中国银监会的严格监管，其在经营范围内为本公司及下属分、子公司提供金 融服务符合国家有关法律法规的规定。 中节能太阳能股份有限公司 独立董事关于 2023 年半年度对中节能财务有限公司 的风险评估报告的事先认可意见 在上述风险控制的条件下，我们同意公司与中节能财务有限公司的相关金融 服务，同意将《2023 年半年度对中节能财务有限公司的风险评估报告》提交公 司董事会进行审议，关联董事应回避表决。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《中节能太 阳能股份有限公司章程》及《中节能太阳能股份有限公司独立董事工作细则》， 作为中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在公司第十届董 事会第二十五次会议召开之前，收到了 2023 年半年度对中节能财务有限公司的 风险评估报告的相关材料，听取了相关负责人员对该事项的报告，并对会议材料 进行了仔细研究，现对该事项发表事先认可意见如下： ...

经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能太阳能股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可〔2022〕1045 号）核准，中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司）委托 主承销商中国国际金融股份有限公司，以非公开发行的方式向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 90,212.94 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 6.63 元。截至 2022 年 7 月 18 日止，公司共募集资金 598,111.80 万元，扣除与发行有关的费用 1,173.98 万元(不含 税)，募集资金净额为 596,937.82 万元。上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事 务所（特殊普通合伙）以"大华验字［2022］000441 号、大华验字［2022］000442 号"验 资报告验证确认。 截至 2023 年 6 月 30 日，累计使用募集资金总额为 345,079.49 万元。其中，公司于募 集资金到位之前利用自有资金先行投入募集资金项目 55,635.55 万元，募集资金到位之后使 用募集资金 289,443.94 万元。2023 年上半年使用募集资金 23,968.47 万元。尚未使用的非 公开发行股票的募 ...