公司简称：浙商中拓 证券代码：000906 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 1 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划履行的审批程序 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 8 | | 六、备查文件及咨询方式 | 10 | 浙商中拓集团股份有限公司 一、释义 调整股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权 相关事项 3．独立财务顾问报告：《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于浙商中拓集 团股份有限公司调整股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权相关事项之独立财 务顾问报告》 4．本激励计划、本计划、股票期权激励计划：浙商中拓集团股份有限公司股票期权激励 计划 5．股票期权、期权：指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件和价格购 买公司一定数量股票的权利 6．激励对象：本激励计划中获得股票期权的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、 中层人员及业务骨干 7．授予日：公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 8．行权：指激励对象根 ...

证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 公告编号：2023-59 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙商中拓集团股份有限公司（以下简称"浙商中拓"或"公司"） 于2023年9月6日召开第八届董事会2023年第四次临时会议和第八届 监事会2023年第三次临时会议，审议通过了《关于调整股票期权激励 计划首次授予股票期权行权价格的议案》，关联董事袁仁军已对本议 案回避表决。公司首次授予的股票期权行权价格调整为4.12元/股。 现将有关情况公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2020年3月9日，公司召开第七届董事会2020年第一次临时会 议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》等相关议案，关联董事对相关议案进行了回避表决，独立董事 对公司股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。公司第七 届监事会2020年第一次临时会议审议通过上述相关议案并发表同意 意见。公司于2020年3月11日披露了上述事项。 2、2020年3月11日至2020年3月20日，公司通过公司内网将股票 期权激励计划激励对象姓名及职 ...

注：（1）本次股票期权激励计划激励对象未参与两个或两个以上公司股权激励计划或激励方案， 激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、 父母、子女。 浙商中拓集团股份有限公司 监事会关于股票期权激励计划首次授予第二个行权期 激励对象名单的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《浙商中拓集团股份有限公司章程》等有 关规定，浙商中拓集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对 股票期权激励计划首次授予第二个行权期激励对象名单发表如下核查 意见： 1、本次股票期权激励计划首次授予第二个行权期对应考核年度内 在公司任职的 130 名激励对象（含 1 名已退休的激励对象可根据其业 绩考核期任职具体时限仍按约定条件行权）中，符合行权条件的激励 对象共计 116 人，可申请行权的股票期权数量为 946.5 万份，占公司目 前股本总额的 1.38%。具体如下： | 姓名 | 职位 | 获授的股票 | 本次可行权的 | 剩余未行权 | 本次可行权数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 公告编号：2023-61 浙商中拓集团股份有限公司 关于股票期权激励计划首次授予第二个行权期 行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合行权条件的激励对象人数：116人； 2、本次可行权的股票期权数量为946.5万份，占目前公司总股本的 1.38%； 3、本次股票期权行权采取集中行权方式； 4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理 相关手续，手续办理结束后方可行权，届时将另行公告； 5、首次授予第二个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具 备上市条件。 浙商中拓集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月6日召 开第八届董事会2023年第四次临时会议和第八届监事会2023年第三次临时 会议，审议通过了《关于股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条 件成就的议案》，关联董事袁仁军已对本议案回避表决。公司股票期权激 励计划（以下简称"激励计划"）首次授予第二个行权期行权条件已成 就。现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划的决策程序和 ...

行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 公告编号：2023-62 浙商中拓集团股份有限公司 关于股票期权激励计划预留授予第一个行权期 1、本次符合行权条件的激励对象人数：42人； 2、本次可行权的股票期权数量为224.4万份，占目前公司总股本的 0.33%； 3、本次股票期权行权采取集中行权方式； 4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理 相关手续，手续办理结束后方可行权，届时将另行公告； 5、预留授予第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具 备上市条件。 浙商中拓集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月6日召 开第八届董事会2023年第四次临时会议和第八届监事会2023年第三次临时 会议，审议通过了《关于股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条 件成就的议案》。公司股票期权激励计划（以下简称"激励计划"）预留 授予第一个行权期行权条件已成就。现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划的决策程序和批准情况 1、2020年3月9日，公司 ...

证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 公告编号：2023-56 浙商中拓集团股份有限公司 关于发行 2023 年度第七期超短期融资券的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙商中拓集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 4 月 20 日、2022 年 5 月 13 日召开的第七届董事会第九次会 议、2021 年年度股东大会审议通过了《关于公司拟继续申请注 册发行超短期融资券的议案》，批准公司向中国银行间市场交易 商协会申请注册发行超短期融资券总额累计不超过 40 亿元。公 司于 2022 年 10 月 10 日收到中国银行间市场交易商协会出具的 《接受注册通知书》（中市协注[2022]SCP388 号），中国银行 间市场交易商协会同意接受公司超短期融资券的注册，注册金额 为人民币 27.5 亿元，注册额度自《接受注册通知书》落款之日 起 2 年内有效。 2023 年 8 月 30 日 | | 发行要素 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 浙商中拓集团股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-03 投资者关系 □特定对象调研 分析师会议 活动类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 参与单位名 华泰证券、南方基金、国寿养老、东方红资管、宁涌富基金、长江 称及人员姓 证券、申万宏源、华创证券、天风证券、中邮证券、国泰君安、海 名 通证券、招商证券、中金公司、中信建投、浙商证券、西南证券、 东北证券、中泰证券、太平洋证券、夏桂荣、石正华、王忠等。 时间 2023 年 8 月 24 日下午 15:15 至 16:10 地点 杭州 上市公司接 待人员姓名 副总经理兼董事会秘书雷邦景、证券事务代表吕伟兰 1、问：公司今年上半年实物量实现较好的增长，同时公司也 强调了四个优化是今年的重点工作之一,请公司介绍一下实物量 增长主要得益于哪方面进行了优化？ 答：公司所说的"四个优化"，是指在资产结构、业务结构、 投资者关系 活动主要内 人员结构、治理结构四个方面的优化，短期内对经营业绩影响比较 容介绍 直接的是业务结构的优化。比如工程物资配供配送业务今年以来实 现稳健发展，客 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥97.87 billion, an increase of 7.88% compared to ¥90.72 billion in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥458.31 million, a decrease of 1.83% from ¥466.85 million in the previous year[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥373.51 million, representing a significant increase of 20.98% from ¥308.74 million year-on-year[21]. - The total assets at the end of the reporting period reached ¥38.23 billion, a substantial increase of 46.65% compared to ¥26.07 billion at the end of the previous year[21]. - The basic earnings per share decreased by 4.62% to ¥0.62 from ¥0.65 in the same period last year[21]. - The weighted average return on net assets decreased by 2.22 percentage points to 9.71% from 11.93% in the previous year[21]. - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥38.83 million, compared to -¥7.20 billion in the same period last year[21]. - The total profit reached 884 million yuan, with a year-on-year increase of 8.19%, while the net profit attributable to shareholders was 458 million yuan, a decrease of 1.83%[55]. - The operating cost rose to ¥96.27 billion, reflecting an 8.05% increase from ¥89.10 billion year-on-year[69]. Revenue and Growth - The company achieved a revenue of 97.87 billion yuan, representing a year-on-year growth of 7.88%[55]. - International business revenue reached 19.3 billion yuan, marking a year-on-year growth of 21.4%[56]. - The sales volume of physical goods increased by 21.65% year-on-year, exceeding 41 million tons, with steel sales growing by 30.73% to over 13.5 million tons[55]. - The company expanded its new energy supply chain, completing an installed capacity of over 60 MW in the first half of the year[55]. - The company has set a revenue guidance of 5 billion CNY for the full year 2023, anticipating a growth rate of approximately 10%[130]. Investments and Assets - The company has ongoing significant non-equity investments, indicating a strategic focus on expanding its operational capabilities[86]. - The total investment during the reporting period was ¥1,963,571,541.66, a substantial increase of 128.92% compared to ¥857,766,692.36 in the same period last year[83]. - Cash and cash equivalents at the end of the reporting period amounted to ¥7,102,489,283.77, representing 18.58% of total assets, a decrease of 1.74% compared to the previous year[77]. - Accounts receivable reached ¥5,431,017,613.58, accounting for 14.21% of total assets, with a slight decrease of 0.18% year-over-year[77]. - Inventory increased significantly to ¥11,499,088,585.00, making up 30.08% of total assets, an increase of 9.95% due to slower turnover in the supply chain and new business expansions[77]. Risk Management - The company has developed a comprehensive risk management system, focusing on customer credit management and dynamic risk monitoring[61]. - The company is facing risks related to national policies, industry fluctuations, price volatility, and credit risks from partners[98]. - To mitigate price risks, the company implements strict management of self-operated positions and utilizes hedging tools[98]. - The company has established a risk control group to oversee its hedging operations, ensuring compliance with internal management procedures and risk management strategies[90]. - The company does not engage in speculative derivative investments, focusing solely on hedging to mitigate operational risks[91]. Environmental and Social Responsibility - The company has complied with various environmental protection laws and standards, ensuring that its subsidiary's emissions meet regulatory requirements[106]. - The company has invested in environmental protection measures, including upgrading acid mist fans and constructing centralized exhaust pipelines for annealing furnaces[110]. - The company has achieved a wastewater reuse rate of no less than 70% and has implemented measures to control air pollution emissions[107]. - In the first half of 2023, the company allocated special funds of 200,000 yuan to support local education and poverty alleviation efforts in Sichuan[114]. - The cooperation scale with local state-owned enterprises in mountainous areas exceeded 600 million yuan in the first half of 2023[114]. Legal and Compliance Issues - The company is actively pursuing litigation to recover overdue payments amounting to 919.5 million CNY from a previous contract dispute[130]. - The company has been involved in multiple legal disputes, including a recent ruling that requires Zhejiang Huzhou Honghe Metal Products Co., Ltd. to pay a penalty of CNY 5,334,927.88 for breach of contract[127]. - The company is currently awaiting judgment on a case involving Chengdu Jinxin, with the first hearing held on July 17, 2023[131]. - The company has expressed concerns over the evaluation report provided by the assessment agency, which has led to disputes among creditors[125]. - The company is monitoring the outcomes of its ongoing legal disputes, which may impact its financial position and cash flow in the near term[127]. Corporate Governance - The company has implemented a market-oriented talent incentive mechanism to enhance internal vitality and attract entrepreneurial talent[66]. - The company has not raised any funds during the reporting period, indicating a stable financial position without reliance on external financing[92]. - The company has not implemented any employee stock ownership plans or other incentive measures during the reporting period[104]. - The company has not faced any administrative penalties due to environmental issues during the reporting period[115]. - The company has not engaged in any external guarantees that violate regulations during the reporting period[119].

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙商中拓集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 8 月 14 日收到公司董事、总经理张端清先生的书面辞职报 告。因已到法定退休年龄，张端清先生申请辞去公司董事、董事会 战略委员会委员、总经理职务，辞职后不在公司担任其他任何职务。 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，张端 清先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，辞职报告 自送达董事会时生效。张端清先生的辞职，不会影响公司董事会正 常运行，亦不会对公司日常经营产生不利影响。 截至本公告日，张端清先生共持有公司股票 1,404,159 股。离 任后，张端清先生所持公司股票将继续按照《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规规定以及其 所作相关承诺进行股份管理。 公司董事会将尽快完成新任董事、董事会战略委员会委员以及 ...

证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 浙商中拓集团股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-02 投资者关系 □特定对象调研 □分析师会议 活动类别 □媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 参与单位名 以图文与直播视频转播方式参与公司"地方国企焕新颜——在浙里 称及人员姓 看国企"上市大厅集体业绩说明会暨浙江国有上市公司 2022 年度 名 集体业绩说明会的投资者 时间 2023 年 5 月 17 日下午 15:00 至 17:40 地点 深圳证券交易所上市大厅 上市公司接 董事长袁仁军先生、独立董事许永斌先生、财务总监邓朱明先生、 待人员姓名 副总经理兼董事会秘书雷邦景先生 董事长袁仁军对公司 2022 年度经营业绩、行业市场空间、公 司主要业务模式及公司发展战略等进行介绍。 现场及网络提问： 1、我们看到公司近 7 年业绩都保持了高增速，请问公司保持 投资者关系 高增长的核心竞争力是什么？业绩增长能否持续？ 活动主要内 答：首先需要明确的是，公司作为生产资料供应链集成服务商， 容介绍 核心竞争力是系统性的，并非单一维度和要素。公司的核心竞争力 重点表现为以下 3 ...