北京市中伦律师事务所 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 股权激励计划调整股票期权行权价格及注销部分股 票期权的 法律意见书 二〇二四年三月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告人：王曦 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 王曦，男，中共党员，博士学位，中山大学岭南学院教授， 中国转型与开放经济研究所所长，获评广东特支计划宣传思想文 化领军人才、广东省珠江学者特聘教授、教育部新世纪优秀人才。 现任公司、泛华金融服务集团有限公司、广发银行股份有限公司 独立董事，广州市公共交通集团有限公司外部董事。 （二）在公司的任职情况 本人自 2019 年 1 月 29 日起任职公司独立董事，公司于 2023 年 9 月 14日完成董事会换届选举，本人获选连任公司独立董事， 目前连续任 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-008 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于使用自有资金开展委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第十届董事会第九次会议及第十届监事会 第七次会议，审议通过了《关于使用自有资金开展委托理财的议 案》，为提高资金使用效率，增加现金资产收益，同意公司、公 司全资及控股子公司使用合计不超过人民币 30 亿元（含本数， 下同）自有资金用于购买银行、证券公司、基金公司以及其他专 业机构发行的各种低风险理财产品。公司现将相关情况公告如下： 一、委托理财概述 （一）委托理财目的 为提高资金使用效率，增加现金资产收益，根据公司经营发 展计划和资金状况，在不影响正常经营及风险可控的前提下，公 司拟使用自有资金进行委托理财，为公司与股东创造更大收益。 （二）委托理财额度 公司、公司全资及控股子公司拟使用合计不超过人民币 30 亿元的自有资金进行理财，上述资金额度在有效期内可滚动使用， 期限内任一时点的 ...

一、本激励计划已履行的相关程序及信息披露情况 2023 年 1 月 9 日，公司召开第九届董事会第五十三次会议 及第九届监事会第二十五次会议，审议通过《关于〈股票期权激 励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称"《激励计划（草 案）》"、"本激励计划"）、《关于制定股票期权激励计划相关 管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票 期权激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就此发表 审核意见，公司聘请的律师、独立财务顾问均发表相关意见。 2023 年 1 月 10 日至 2023 年 1 月 19 日，本次拟授予的人员 名单在公司内部张贴公示。截至公示期结束，公司监事会未收到 企业、个人针对公司本激励计划激励对象名单、资格等相关信息 存在异议的反馈；2023 年 5 月 11 日，公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn，下同）披露了《监事会关于公司股票期权 激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。 2023 年 4 月 29 日，公司在巨潮资讯网披露了《关于股权激 励计划获得广州市国资委批复的公告》，广州市人民政府国有资 产监督管理委员会原则同意公司股票期权激励计划 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-011 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次会计政策变更是广州越秀资本控股集团股份有限公司 （以下简称"公司"）依据中华人民共和国财政部（以下简称"财 政部"）发布的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需 提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成 果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 （四）变更后采取的会计政策 本次会计政策变更后，公司执行《准则解释第 16 号》的相 关规定。其他未变更部分仍按照国家财政部发布的《企业会计准 则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 （五）会计政策变更的主要内容 《准则解释第 16 号》规定了"关于单项交易产生的资产和负 债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"。对于不 是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得 额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导 ...

根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。本公司董事会、监事会及 董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性，准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广州越秀资本控股集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-004 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届董事会第九次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式 发出，会议于 2024 年 3 月 27 日在广州国际金融中心 63 楼公司 会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 11 人， 实际出席董事 11 人，其中独立董事谢石松、冯科通讯参加。会 议由董事长王恕慧主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司 法》和公司《章程》等有关规定。 与会董事经审议表决，形成以下决议： 一、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 报告内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn， 下同）披露的《2023 年度董事会工作报告》。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-009 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第十届董事会第九次会议，审议通过《关 于控股子公司广州资产发行公司债券的议案》，为拓宽融资渠道、 降低融资成本，同意公司控股子公司广州资产管理有限公司（以 下简称"广州资产"）发行不超过人民币 50 亿元（含 50 亿元）的 公司债券。本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。公 司现将相关情况公告如下： 一、关于广州资产符合公开发行公司债券条件的说明 根据《公司法》《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》 等有关法律、法规及相关规范性文件的规定，公司董事会认真对 照公开发行公司债券的资格和条件，对广州资产的实际经营情况 及相关事项进行了自查，认为其符合面向专业投资者公开发行公 司债券的规定，具备面向专业投资者公开发行公司债券的条件和 资格。此外，广州资产不是失信责任主体。 二、发行方案 广州资产本次公开发行公司债券的发行方案如下： （一）发行规 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告人：谢石松 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 谢石松，男，中共党员，博士学位。曾任中山大学法学院教 授、易方达基金管理有限公司、广东广州日报传媒股份有限公司、 广州阳普医疗科技股份有限公司、广东奥马电器股份有限公司、 金鹰基金管理有限公司、广东省广告股份有限公司、广西梧州中 恒集团股份有限公司、威创集团股份有限公司、纳思达股份有限 公司、广州高澜节能技术股份有限公司独立董事。现任中国国际 经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁 委员会、广州仲裁委员会、深圳国际仲裁院、珠海国际仲裁院、 佛山仲裁委员会、东莞仲裁委员会等全 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00002732 分 类 发布机构 发文日期 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司向专业投资者 公开发行公司债券申请文件的问询函 广州越秀资本控股集团股份有限公司： 我会依法对深圳证券交易所报送的关于广州越秀资本控股集团股份有限公 司面向专业投资者公开发行公司债券的审核意见、注册申请文件及相关审核资 料进行了审阅，形成了如下意见。现按照《公司债券发行与交易管理办法》 （证监会令第222号）的规定，请逐项落实并在3个月内向深圳证券交易所提交 书面回复意见及电子文档。不能按期回复的，我会可依法作出终止审查的决 定。 回复内容涉及修改募集说明书的，请以楷体加粗标明。 名 称 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券申请文件的问询函 文 号 主 题 词 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司向专业投资者公开发行公司 债券申请文件的问询函 附件：反馈问题 2024年3月18日 反馈问题 根据申报材料，报告期内发行人经营活动产生的现金流量净额分别 为-52.07亿元、-72.76亿元、-13.41亿元，投资活动产生的现金流量净额分别 为-194.03亿元、 ...