北京市中伦律师事务所 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 核心人员持股计划的 法律意见书 二〇二五年三月 北京市中伦律师事务所 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 核心人员持股计划的 法律意见书 致：广州越秀资本控股集团股份有限公司 根据广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"越秀资本"、"公司"） 与北京市中伦律师事务所（简称"本所"）签订的《法律顾问聘用合同》的约定 及受本所指派，就公司拟实施的 2025 年度核心人员持股计划（以下简称"本次 核心人员持股计划"、"本计划"），出具本法律意见书。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》（以下简 称"《自律监管指引第 1 号》"）以及《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 等有关规范性文件的要求而出具。 根据有关法律、法规、规范性文件的要求和公司的委托，本所律师就公司实 施本次核心人员持股计划的合法性 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2025-010 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 14 日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn，下同）披露了《关于召开 2025 年第二次 临时股东大会的通知》（公告编号：2025-009），定于 2025 年 3 月 31 日以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开 2025 年第二 次临时股东大会。根据有关规定，公司现发布召开股东大会的提 示性公告如下： 1、现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委 托他人出席现场会议； 2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络 投票时间内通过前述系统行使表决权。 一、会议基本情况 （一）会议届次：2025 年第二次临时股东大会。 （二）会议召集人：公司董事会，公司第十届董 ...

证券简称：越秀资本 证券代码：000987 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划（草案） 二零二五年三月 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划（草案） 声 明 广州越秀资本控股集团股份有限公司及全体董事、监事 保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划（草案） 风险提示 1、本核心人员持股计划需公司股东大会审议通过后方 可实施，能否获得公司股东大会批准存在不确定性。 2、本核心人员持股计划中有关本计划的资金额度、持 股规模等属初步结果，存在不确定性。 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大 投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划（草案） 特别提示 1、《广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核 心人员持股计划（草案）》系广州越秀资本控股集团股份有 限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 《深圳证券交易所上市 ...

证券简称：越秀资本 证券代码：000987 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划（草案） 摘要 二零二五年三月 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划（草案）摘要 声 明 广州越秀资本控股集团股份有限公司及全体董事、监事 保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划（草案）摘要 风险提示 1、本核心人员持股计划需公司股东大会审议通过后方 可实施，能否获得公司股东大会批准存在不确定性。 2、本核心人员持股计划中有关本计划的资金额度、持 股规模等属初步结果，存在不确定性。 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大 投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划（草案）摘要 特别提示 1、《广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核 心人员持股计划（草案）》系广州越秀资本控股集团股份有 限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 《 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2025-009 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）将 于 2025 年 3 月 31 日召开 2025 年第二次临时股东大会，现将会 议具体事项通知如下： 一、会议基本情况 （一）会议届次：2025 年第二次临时股东大会。 （二）会议召集人：公司董事会，公司第十届董事会第二十 一次会议决议召开 2025 年第二次临时股东大会。 （三）本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法 有效。 （四）会议召开时间 1、现场会议：2025 年 3 月 31 日下午 15:00 开始； 2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的时间为 2025 年 3 月 31 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票 的时间为 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2025-008 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届监事会第十七次会议通知于 2025 年 3 月 7 日以电子邮件方 式发出，会议于 2025 年 3 月 13 日以通讯方式召开。本次会议应 出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席李红主 持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》 等有关规定。 与会监事经审议表决，形成以下决议： 一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 <广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持 股计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：《广州越秀资本控股集团股份有限公 司 2025 年度核心人员持股计划（草案）》及其摘要内容符合《公 司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2025-007 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届董事会第二十一次会议通知于 2025 年 3 月 7 日以电子邮件 方式发出，会议于 2025 年 3 月 13 日以通讯方式召开。本次会议 应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。会议由董事长王恕慧主 持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》 等有关规定。 与会董事经审议表决，形成以下决议： 一、以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 <广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持 股计划（草案）>及其摘要的议案》 因利益相关，董事王恕慧、杨晓民、吴勇高回避表决。 为健全中长期激励机制，完善核心人才梯队搭建，推动实现 公司高质量发展，公司制定《广州越秀资本控股集团股份有限公 司 2025 年度核心人员持股计划（草案）》，该草案及其摘要内 容符合《公司法》《证券法 ...

证券简称：越秀资本 证券代码：000987 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划管理办法 二零二五年三月 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划管理办法 第一章 目的与原则 第一条 本核心人员持股计划的目的 公司根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政 法规、规章、规范性文件和公司《章程》的规定，制定了本计 划，旨在达到如下目的： （一）推动实现金融业务战略新格局。调动内部积极性和 能动性，匹配公司业务转型与业绩提升，为实现做稳做强做大 金融的战略目标助能助力。 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划管理办法 （二）公开公平原则 本计划在设计、审议与实施过程中，遵循公平、公正、公 开原则，广泛听取内外部意见和建议。 （三）自愿参与原则 遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不得以摊 派、强行分配等方式强制员工参与本计划。 （二）建立健全公司中长期激励约束机制。形成股东与员 工"利益共享、风险共担"的机制，建 ...

与会董事经审议表决，形成以下决议： 证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2025-005 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第十届董事会第二十次会议通知于 2025 年 1 月 20 日以电子邮 件方式发出，会议于 2025 年 1 月 24 日以通讯方式召开。本次会 议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。会议由董事长王恕慧 主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》 等有关规定。 根据前述分配方案，同意广州越秀资本 2025 年度向 104 名 符合条件的员工分配 1,870.33 万元，具体将根据相关薪酬政策以 发放现金或购买股票的方式进行。该金额已在公司 2020-2022 年 度经审计的财务数据中计提，不会对 2024 年度及当期财务状况 和经营成果产生重大影响。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审通过。 特此公告。 广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会 2025 年 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2025-006 一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于全 资子公司广州越秀资本超业绩奖励基金计划留存额度 2025 年 度分配方案的议案》 经审议，监事会认为，根据超业绩奖励基金计划留存额度分 配方案，全资子公司广州越秀资本控股集团有限公司本年度拟向 符合条件的员工分配相应额度。本次分配符合法律法规及公司 《章程》等相关规定，有利于激发员工积极性及创造力，增强公 司凝聚力，形成有效的中长期激励与约束，符合公司和全体股东 的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。 因此，监事会同意本议案。 特此公告。 广州越秀资本控股集团股份有限公司监事会 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届监事会第十六次会议通知于 2025 年 1 月 20 日以电子邮件 方式发出，会议于 2025 年 1 月 24 日以通讯方式召开。本次会议 应出席监事 3 人 ...