深圳市联域光电股份有限公司章程 深圳市联域光电股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 1 深圳市联域光电股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理和其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知和公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 深圳市联域光电股份有限公司章程 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 3 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和国 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 | 3—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-254 号 深圳市联域光电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市联域光电股份有限公司（以下简称联域股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是联域 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果 ...

深圳市联域光电股份有限公司 2023 年度年审会计师履职情况评估报告 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）聘请天健会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司2023年度 年报审计师。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》，本公司对天健会计师事务所在审计中的履职情况进行了评估， 经评估，公司认为天健会计师事务所具备执业资质，履职能够保持独立性，勤勉尽 责，公允表达意见。具体情况如下： 成立日期：2011-07-18 一、资质条件 （一）会计师事务所基本情况 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 首席合伙人：王国海 截至2023年12月31日，天健会计师事务所合伙人数量为238人，注册会计师2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师836人。2023年度经审计业务收 入34.83亿元，其中审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元。2023年度上 市公司审计675家，收费6.63亿元。天健会计师事务所提供服务的上市公 ...

深圳市联域光电股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 暨审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求， 深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对公司2023年度年审 会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"） 成立日期：2011-07-18 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 首席合伙人：王国海 截至2023年12月31日，天健会计师事务所合伙人数量为238人，注册会计师2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师836人。2023年度经审计业务收 入34.83亿元，其中审计业务收入30.99亿元，证券业务收入 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 深圳市联域光电股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市联域光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | 三、财务报表附注…………………………………………………第 15—81 | | 页 | | 四、资质证书复印件…………… ...

经核查，独立董事钱可元先生、余立军先生、樊华先生未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立性客观判断的关系，不存在 影响独立董事独立性的情况。综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 特此公告。 深圳市联域光电股份有限公司 董 事 会 深圳市联域光电股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等要求，并结合独 立董事任职情况及其出具的相关自查文件，深圳市联域光电股份有限公司（以下 简称"公司""本公司"）董事会就公司在任独立董事钱可元先生、余立军先生、 樊华先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 17 日 1 ...

深圳市联域光电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》和《深圳市联 域光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比照本 制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议同意后，提 交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会 计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在董事会、股东大会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预董事会审 ...

Financial Position - The total equity of the company at the end of the previous year was CNY 261.51 billion, with a capital reserve of CNY 106.67 billion and retained earnings of CNY 88.82 billion[8]. - The company reported a comprehensive income total of CNY 133.62 billion for the current period, reflecting significant growth in profitability[9]. - The company allocated CNY 13.36 billion to surplus reserves during the reporting period, indicating a strong focus on financial stability[10]. - The company’s retained earnings at the end of the current period amounted to CNY 209.08 billion, showcasing a solid financial foundation[11]. - The company’s total capital input from owners was CNY 7.11 billion, reflecting strong investor confidence[9]. Risk Management - The company recognized important receivables exceeding 0.30% of total assets as significant, ensuring robust risk management practices[16]. - The company maintains a detailed aging analysis for accounts receivable to calculate expected credit losses accurately[28]. - The expected credit loss provision for accounts receivable was calculated at 41.37% for the third stage, indicating a significant risk of credit impairment[100]. - The total amount of accounts receivable written off was ¥30,410.24[96]. - The total amount of other receivables written off was ¥3,417,877.18, reflecting the company's efforts to manage credit risk[100]. Investment and Growth - The company plans to continue expanding its market presence and enhancing product development to drive future growth[14]. - The company has identified subsidiaries contributing over 15% of total group profits as important subsidiaries, highlighting strategic focus areas for growth[16]. - The company’s cash flow from investment activities exceeding 5% of total assets is classified as significant, emphasizing the importance of investment decisions[16]. Accounting Practices - The company adheres to accounting standards that ensure the financial statements accurately reflect its financial position and operational results[14]. - The company recognizes financial assets or liabilities at fair value upon initial recognition, with transaction costs directly expensed for certain financial assets and liabilities[22]. - The company measures expected credit losses for receivables using a simplified approach, reflecting the expected credit loss over the entire duration[25]. - The company employs a perpetual inventory system for stock management, ensuring accurate tracking of inventory levels[32]. - The company applies a fair value measurement approach for financial assets and liabilities, ensuring accurate reporting of financial positions[24]. Employee Compensation and Costs - Personnel costs for R&D include salaries, social insurance, and external labor costs, allocated based on time records across multiple projects[40]. - The company’s employee compensation expenses increased to ¥33,530,415.17, up 32.1% from ¥25,406,999.57 year-on-year[197]. - Employee compensation expenses rose to RMB 26,618,744.52 from RMB 22,462,919.26 in the previous period, reflecting a growth of approximately 18.5%[168]. Assets and Liabilities - The total fixed assets increased significantly from ¥26,504,368.96 to ¥203,355,842.51, indicating a growth of over 666%[110]. - The total amount of accounts payable at the end of the period is CNY 12,150,114.36, which is a substantial increase from CNY 4,520,052.59 at the beginning, reflecting an increase of about 168.5%[145]. - The total value of lease liabilities at the end of the period is CNY 105,387,983.99, which is an increase from CNY 91,877,431.13 at the beginning, indicating a growth of approximately 14.6%[128]. - The total amount of deferred tax liabilities at the end of the period is CNY 13,537,547.91, an increase from CNY 12,834,202.89 at the beginning, showing a rise of about 5.5%[128]. Revenue Recognition - The company confirms revenue based on the transfer of control of goods or services to customers, considering various indicators of control[60]. - The company will recognize government grants related to long-term assets as deferred income, amortizing them over the useful life of the related assets[62]. Research and Development - The company’s research and development expenses totaled ¥74,596,711.63, a rise of 34.9% from ¥55,278,059.99 in the previous year[197]. - The company recognizes internal research and development expenditures as expenses when incurred, while development phase expenditures can be recognized as intangible assets if certain conditions are met[51]. New Developments - The company established several new subsidiaries, including Shenzhen Haibo Electronics Co., Ltd. with a registered capital of ¥2,000,000.00, focusing on LED driver power development and sales[200]. - The company has set up new entities in various countries, including the establishment of SNC Industrial Vietnam Company Limited in Vietnam, aimed at manufacturing and selling various mold products[200]. Taxation - The company has been recognized as a high-tech enterprise, allowing a reduced corporate income tax rate of 15% from 2022 to 2024[75]. - The company anticipates continued benefits from VAT tax incentives for advanced manufacturing enterprises until December 31, 2027[82].

深圳市联域光电股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《监事会 议事规则》的有关规定，认真履行监事会职能，依法独立行使职权，积极开展相 关工作。监事会通过列席董事会、股东大会、检查财务及相关资料等方式对公司 经营活动、财务状况、关联交易、募集资金使用以及董事、高级管理人员履行职 责情况等方面实施了有效的监督和检查，保障了公司股东的权益、公司的利益及 员工的合法权益，促进了公司的规范运作和健康持续的发展。 一、2023 年度监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会本着对全体股东负责的原则，依法履行各项职责，根 据公司的实际情况，共召开了 7 次监事会会议。会议的召开与表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，全体监事均亲自出席全 部会议，不存在缺席会议的情况。全体监事对提交至监事会审议的议案未提出异 ...