第一章 总则 第一条 为强化深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市联域光电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，设立董事会审计委员会，并制定本工作 细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议下设的董事会专门工作机构， 主要职责是依据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息和内外部审计工 作等进行监督、检查和评价等，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 产生与组成 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事至少为 2 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 深圳市联域光电股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第五条 审计委员会召集人的主要职责权限为： ...

深圳市联域光电股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市联域光电股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处理、信息披露和便 利股东权利行使等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，形成尊重投资者、保 护投资者和回报投资者的公司文化的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者 ...

深圳市联域光电股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为维护中小股东的利益，完善深圳市联域光电股份有限公司（以下 简称"公司"）治理结构，规范公司选举董事行为，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等有关法律、《深圳市联域光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、公司有关制度及其他有关规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举董事时采用的 一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有 与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有 股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位 候选董事，也可以将投票权分散行使，投票给数位候选董事，最后股东会将按得 票多少依次决定当选董事。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括职工 代表董事；职工代表担任的董事由公司职工代表大会或者其他形式民主选举产生 或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 ...

深圳市联域光电股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司内部审计机构为审计部，对公司的业务活动、风险管理、内部 控制、财务信息等事项进行检查和监督。审计部对董事会负责，向董事会审计委 员会报告工作。审计部在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情 况进行检查监督过程中，应当接受审计委员会的监督指导。 审计委员会在监督及评估内部审计部门工作时，应当履行下列主要职责： 1 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第一条 为了规范深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高审计工作质量，增强公司自我约束，防范和控制公司经营风险， 根据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《中国内部审计 准则第 1101 号 ...

深圳市联域光电股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露 内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市联 域光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用《深圳市联域光电股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守 ...

深圳市联域光电股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效 防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市联域光电股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司具体情况，特制定本办法。 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入 产业效益化。 第三条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略， 达到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他 组织或个人的行为，包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位 进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在账面 ...

深圳市联域光电股份有限公司 独立董事工作制度 （二）具有本制度第三章所要求的独立性； 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，切实保护中小股东及 利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 以及《深圳市联域光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事、专门委员会委员外的其他 职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二章 独立董事 ...

第一章 总则 深圳市联域光电股份有限公司 内部控制管理办法 第一条 为加强深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市联域光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 公司制定内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其所属单位的各种业务和事项。 第五条 本办法适用于公司、公司全资子公司、公司控股子公司和具有重大 影响的参股公司。 （二）重要性原则。内部控制应 ...

深圳市联域光电股份有限公司 关联交易管理办法 第三条 公司及公司合并会计报表范围内的全部子公司（以下简称"控股子 公司"）发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成 关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，并遵循平等自愿、 等价有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第六条 公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为。如需公司董事 会或者股东会审议通过，应在公司董事会或者股东会审议通过后，再由子公司董 事会（或者董事）、股东会（或者股东）审议。 第二章 关联关系、关联人及关联交易 1 第七条 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关 系。 第八条 对关联关系应当从关联人对公司进行控制或者影响的具体方式、途 径及程度等方面进行实质判断。 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易， ...

深圳市联域光电股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 以及《深圳市联域光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指根据公司发展战略规划、提高公司竞争力需 要而依法设立的，具有独立法人资格的公司。子公司包括： （一）公司直接或间接持股 100%的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股子公司。 本办法所称控股子公司指公司直接或间接持有的股权或股份占注册资本 50%以上（未达到 100%）的子公司或持股比例虽然不足 50%，但拥有其董事会半 数以上表决权、或者能通过协议或其他安排实际控制的子公司。以下所称的子公 司除特别说明均指全资、控股子公司。 第二章 管理职能 第三条 公司对子公司行使统一管理、协调、监督、考核等职能，并依 ...