贤丰控股股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范贤丰控股股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的存放、 使用和管理，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《首次公开 发行股票注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公 司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但 不包括公司实施股权激励计划募集的资金。公司对募集资金的管理遵循专户存放、 专款专用、严格管理、如实披露的原则。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，对募集资金 存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究等内容进行明确规定，明确募集 资金使 ...

贤丰控股股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强贤丰控股股份有限公司 (以下简称公司 ) 与投资者和潜 在投资者(以下统称投资者 )之间的信息沟通，完善公司治理结构，促进公司诚 信自律规范运作 ,提升公司投资价值，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司投资者关系 管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、 1、合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部 规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； 《公司章程》及其他有关法律、法规、规章的规定，结合本公司实际情况，制定 本制度。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第二条 投资者关系管理是公司治理的重要内容之一，是指公司通过便利股 东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资 者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体 ...

贤丰控股股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贤丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息及 内幕信息知情人行为管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规和《贤丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照中国证监会以及深圳证券交易所相关规则要求 及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，董事长为主要责任人；证券事务部是内幕信息的监督、管理、登记、披露 及备案的日常工作部门，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整签署书面确认意见。 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督 ...

贤丰控股股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 （五）认真执行国家和省有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有 良好的执业质量记录； 1 第一条 为进一步发挥中介机构在公司财务监督中的作用，提高财务信息披露质 量，规范公司选聘（包括续聘、改聘）对公司进行审计的会计师事务所 的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件，以及《贤 丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 公司选聘（包括续聘、改聘）对公司进行会计报表审计等业务的会计师 事务所（以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。除财务会 计报告审计之外的其他法定审计业务，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核，经董事会、股东 会审议，公司不在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展年度审 计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指 定会计师 ...

贤丰控股股份有限公司 投资者接待和推广制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范贤丰控股股份有限公 司（以下简称"公司"）接待和推广的行为和管理，促进公司与投资者和潜在投 资者（以下统称"投资者"）之间的良性关系，加强公司与外界的交流和沟通， 改善公司治理，根据《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证 券交易所有关文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、邮寄 资料、一对一沟通、现场参观、电话咨询、业绩说明会、分析师会议和路演、新 闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条 推广和接待的基本原则： 1、公平、公开、公正原则； 2、信息披露合规、完整原则； 3、推广和接待活动客观、真实、准确、完整的原则； 4、保密原则； 5、高效率、低成本的原则； 6、国家法律法规及深圳证券交易所对上市公司信息披露规定的其他原则。 第四条 制定本制度的目的： 1、规范公司接待和推广工作的行为； 2、增加公司信息披露透明度及公平性； 3、提高公司透明度，改善公司治理结构； 1 4 ...

贤丰控股股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责 任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《企业内部控制基 本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和 《贤丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对本公司及下 属单位财政财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、 评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （五）促进公司实现发展战略。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本 公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险， ...

贤丰控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范贤丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告行为，促进规范运作，维护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 相关法律、法规和规章以及《贤丰控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）、《信息披露制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并 知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度所称重大信息指对公司证券交易价格产生较大影响的信息， 包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其 他重大事项信息。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息的 ...

贤丰控股股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对控股子公司的管理，维护贤丰控股股份有限公司（以下 简称"公司"）和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《贤丰控股 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规和规章，特制定本制 度。 第二条 本制度所称控股子公司系指公司持有其 50%以上的股份，或者虽然 持有其股份不足 50%、但能予以实际控制的公司。 第三条 加强对控股子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组 织、资源、资产、投资以及运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 第四条 公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，行使对 控股子公司的重大事项管理。同时，负有对控股子公司指导、监督和相关服务的 义务。 公司的（总经理/董事长）及公司委派至控股子公司的董事、监事（如有）、 高级管理人员对本制度的有效执行负责。 第五条 控股子公司在上市公司总体方针目标框架下，依照其公司章程独立 经营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产。同时，应当执行公司关于公司 治 ...

贤丰控股股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强贤丰控股股份有限公司（以下简称公司）的内部控制，促进 公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《企 业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上 市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及《贤丰控股股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制主要包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息 与沟通、内部监督等内容。 第五条 公司不断完善其治理结构，确保董事会和股东会等机构的合法运作 和科学决策；公司将逐步建立起有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育 良好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创造全体员工充分了解并 履行职责的环境。 第六条 由公司人力资源部门明确界 ...

贤丰控股股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证贤丰控股股份有限公司(以下简称公司)股东会能够依法行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股 东会规则》和《贤丰控股股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规、公司章程和本 规则关于召开股东会的各项规定，认真、按时组织好股东会，保证股东能够依法 行使权利。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法履行职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因 并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、 ...