| 第 一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第 二章 | | 信息披 露的基 本原则 2 | | 第 三章 | | 定期报 告和临 时报告 3 | | 第 一节 | | 定期报 告 3 | | 第 二节 | | 临时报 告 5 | | 第 四章 | | 信息披 露事务 管理 9 | | 第一节 | | 信息披露义务人职责 9 | | 第二节 | | 重大信息内部报告 12 | | 第三节 | | 信息披露程序 13 | | 第四节 | | 对外信息报送和使用管理 15 | | 第五节 | | 投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通 15 | | 第六节 | | 董事、监事和高级管理人员买卖公司股份的报告、申报和监督 16 | | 第七节 | | 监管部门文件的内部报告、通报 17 | | 第五章 | | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 18 | | 第六章 | | 信息披露的档案管理 18 | | 第七章 | | 保密及责任追究 18 | | 第八章 | 附 | 则 21 | 第 一 章 总 则 第一条 为了进一步完善鼎龙文化股份有限公司（下称"公司"）信息披露 ...

鼎龙文化股份有限公司 会 计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范鼎龙文化股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的有关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《鼎龙文化股份有限公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，提交董事会、股东大会审议。公司不得在董事会、 股东大会 审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （三）熟悉国 ...

鼎龙文化股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范鼎龙文化股份有限公司（以下简称"公司"）决策和经营管 理层等高级管理人员的选拔和录用程序，优化董事会和高级管理人员的组成结构， 从而进一步完善公司的法人治理结构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《鼎 龙文化股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他法律法规的有关规 定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责物色公 司董事和高级管理人员人选，对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程 序向董事会提出建议，并定期对董事会构架、人数和组成发表意见或提出建议。 第二章 委员会成员组成 第三条 提名委员会成员由三名至七名董事组成，其中独立董事应占多数并 担任召集人。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主 任委员在独立董事中选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名 ...

证券代码：002502 证券简称：ST 鼎龙 公告编号：2023-069 鼎龙文化股份有限公司 鼎龙文化股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次（临时） 会议于 2023 年 12 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯表决形式召开，会议通 知已于 2023 年 12 月 21 日以通讯方式向全体董事及相关人员发出。本次会议由 董事长龙学勤先生召集和主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司 监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司 法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，表决通过了如下议案： 1、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》； 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司根据《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司股份回购规则》《上市公司监管指引第 3 号——上市 公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等 相关法律、法规及规范性文件的最新规定 ...

鼎龙文化股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为加强和完善鼎龙文化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的决策功能，确保公司董事会对经理和公司其他高级管理人员的有效监督，进一 步健全公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《鼎 龙文化股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事 会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、审查监督及评估内外部审计工作和公司内部控制的有效实 施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。 第二章 委员会人员组成 第三条 审计委员会成员由三名至七名董事组成，审计委员会成员应当为不 在本公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应占多数且至少有一名独立董 事为会计专业人士，并由独立董事委员中的会计专业人士担任召集人。 本条所称"会计专业人士"，应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至 少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财 ...

证券代码：002502 证券简称：ST 鼎龙 公告编号：2023-070 经审核，监事会认为公司本次为全资子公司融资事项追加提供抵押担保有利 于保障公司及子公司业务及日常经营的正常开展，具有合理性和必要性。公司对 担保对象能够实施有效管理和监督，确保担保事项财务风险可控，本次抵押担保 事项不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司为子公司融资提供抵押担保。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《上海证 券报》《中国证券报》《证券时报》的《关于为子公司融资提供抵押担保的公告》。 特此公告。 鼎龙文化股份有限公司监事会 第六届监事会第三次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 鼎龙文化股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三次（临时） 会议于 2023 年 12 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯表决形式召开，会议通 知已于 2023 年 12 月 21 日以通讯方式向全体监事发出。本次会议由龙晓峰女士 召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开 ...

第一条 为了促进鼎龙文化股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 规范运作，完善公司治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")、中国证券监督委员会(以下简称"中国证监会") 颁布的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《鼎龙文化股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系的董事。 鼎 龙文化股份有限公司 独 立董事工作细则 第一章 总则 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公 ...

证券代码：002502 证券简称：ST 鼎龙 公告编号：2023-071 鼎龙文化股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月22日召开第六届 董事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于为子公司提供抵押担保的议案》， 现将本次担保相关情况公告如下： 一、担保情况概述 公司于2021年7月5日召开第五届董事会第十一次（临时）会议，审议通过了 《关于为子公司融资提供担保的议案》。公司二级全资子公司赣州市华埔生态旅 游开发有限公司（以下简称"赣州华埔"）因发展需要，于2021年7月向中国银 行股份有限公司全南支行（以下简称"中国银行全南支行"）申请人民币5,000 万元固定资产贷款，融资期限为五年，并由公司为上述融资事项提供连带责任保 证担保 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 7 月 6 日披露 在 巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》的《关于 为子公司融资提供担保的公告》。截至本公告披露日，赣州华埔向中国银行全南 支行的实际融资余额为3,226.86万元。 根据公司及子公司经营发展需要及银行风险管理要求，公司于2023年12月22 ...

第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 鼎龙文化股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范鼎龙文化股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》、（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规和《上市公司治理准则》等规范性文件以及《公司章程》的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现以下情形时，临时股东大会应当在 2 个月内 召开： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开 ...

鼎龙文化股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 董事会组成 公司设董事会，对股东大会负责。董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人， 可以设副董事长。 公司董事会设立审计委员会，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召 集人。 公司根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会。专门委员会 对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决 定。专门委员会成员全部由董事组成，其中提名委员会、薪酬与考核委员会中独 立董事占多数并担任召集人。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委 员会的运作。 第三条 董事长和董事会办公室 董事长对董事会的运作负主要责任，确保建立完善的治理机制，确保及时将 董事或高级管理人员提出的议题列入董事会议程，确保董事及时、充分、完整地 获取公司经营情况和董事会各项议 ...