长城证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 | 议案 | 1：关于变更公司董事的议案 1 | | --- | --- | | 议案 | 2：关于续聘会计师事务所的议案 3 | 长城证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会-议案 1 关于变更公司董事的议案 各位股东： 公司董事会于近日收到张巍先生递交的书面辞职报告，张巍先生因工作调整拟辞去公司董事长、董事 及董事会战略与发展委员会主任委员职务。为保障公司董事会的有效运作，张巍先生将在董事会选举产生 新任董事长时正式离任，在此之前将继续履行公司董事长、董事及董事会战略与发展委员会主任委员职责。 公司对张巍先生在任职期间为公司经营、改革、创新、发展做出重要贡献表示衷心感谢！ 为保证董事会组成符合《公司章程》的规定，根据公司控股股东华能资本服务有限公司推荐，经公司 第二届董事会第二十七次会议审议通过，现提请公司股东大会选举王军先生为公司第二届董事会董事，任 期自股东大会审议通过之日起至本届董事会换届之日止，并由公司按照《证券法》及相关监管要求为其办 理任职备案手续。王军先生简历详阅附件。 会 议 文 件 2023 年 10 月 10 日·深圳 本议 ...

长城证券股份有限公司独立董事 2.本次董事候选人的提名程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定。 3.公司第二届董事会薪酬考核与提名委员会2023年第四次会议及公司第二届董 事会第二十七次会议已审议通过《关于变更公司董事的议案》，相关会议的召集、 召开、表决等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》的规定，所 作出的决议合法有效。 基于以上情况，我们同意提名王军先生为公司第二届董事会董事候选人，并将 该议案提交公司股东大会审议。 二、关于续聘会计师事务所的独立意见 1.中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格， 具备上市公司年度审计工作所需的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独 立性，可以满足公司2023年度审计工作的要求。公司此次续聘，符合《国有金融企 业选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规、部门规章及《公司章程》的规定， 有利于保障上市公司审计工作质量，有利于保护上市公司及股东利益。 2.公司第二届董事会审计委员会2023年第六次会议及公司第二届董事会第二十 关于第二届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-071 长城证券股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 9 月 21 日召开第二届董 事会第二十七次会议，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中 审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环）担任公司 2023 年 度会计师事务所，具体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 （5）首席合伙人：石文先 （6）截至 2022 年末，中审众环有合伙人 203 人，注册会计师 1,265 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师 720 人。 （7）2022 年度，中审众环经审计总收入 213,165.06 万元，审计业务收入 181,343.80 万元，证券业务收入 57,267.54 万元。 （8）2022 年度，中审众环服务上市公司审计客户 195 家，审计收费 24,541.58 1.基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙 ...

长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 9 月 14 日发出第二届董 事会第二十七次会议书面通知。本次会议由董事长张巍先生召集，于 2023 年 9 月 21 日以通讯方式召开，应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名。本次会议的 召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 规定。 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-070 长城证券股份有限公司 第二届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《关于拟续聘会计师事务所的公告》于同日在《证券时报》《中国证券报》 《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、《关于变更公司董事的议案》 鉴于张巍先生因工作调整拟辞去公司董事长、董事及董事会战略与发展委员 会主任委员职务，为保证董事会组成符合《公司章程》的规定，经第二届董事会 薪酬考核与提名委员会 2023 年第四次会议审议通过，同意提名王军先生为公司 第二届董事会董事候选人，任期 ...

关于 2023 年度第一期短期融资券兑付完成的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-064 长城证券股份有限公司 2023 年 9 月 15 日 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 1 月 13 日发行了公司 2023 年度第一期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.66%， 发行期限为 243 天，兑付日为 2023 年 9 月 13 日。 2023 年 9 月 13 日，公司兑付了 2023 年度第一期短期融资券本息共计人民 币 1,017,709,041.10 元。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-065 长城证券股份有限公司 本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)、 上海清算所网站(www.shclearing.com.cn)刊登。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 15 日 2023 年度第九期短期融资券发行结果公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司 2023 年度第九期短期融资券已于 2023 年 9 月 13 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | 长城证券股份有限公司 | | | 2023 | 年度第九期短期融资券 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 长城证券 | | | CP009 | | 债券代码 | 072310189 | | | | | 债券期限 | 天 223 | | | | | ...

张巍先生离任后将不在公司或公司控股子公司担任任何职务，截至本公告披 露日张巍先生未持有公司股份。 张巍先生在担任公司第二届董事会董事长期间，带领公司高标准制定"十四 五"战略规划，并正式确立"安全""领先"战略指导思想，打造以"数字券商、 智慧投资、科创金融"为目标的综合型现代投资银行，奋力创建精于电力、能源 领域的特色化一流证券公司的"十四五"战略目标，吹响了高质量发展建设新征 程的集结号。为进一步充实公司资本实力，增强市场竞争力，张巍先生带领公司 及全体员工坚定信心，千方百计克服宏观环境不利影响、资本市场大幅波动、证 券行业估值下行等重重挑战，圆满完成非公开发行 A 股股票，刷新公司股权融 资最高纪录，为公司向"十四五"伟大事业聚力奋进筑牢了坚实基础。 公司对张巍先生在任职期间为公司经营、改革、创新、发展做出重要贡献表 示衷心感谢！ 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-066 长城证券股份有限公司 关于公司董事长辞职的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2023 ...

证券代码:002939 证券简称:长城证券 长城证券股份有限公司 2023 年 9 月 13 日投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |--------------|--------------|------------| | | 特定对象调研 | 分析师会议 | | 投资者关系 | 媒体采访 | 业绩说明会 | | 活动类别 | 新闻发布会 | 路演活动 | | | 现场参观 | 其他 | | 参与单位名称 | | | | | | | 及人员姓名 时 间 2023 年 9 月 13 日 15:00-16:30 地 点 全景网"投资者关系互动平台"(http://ir.p5w.net) 董事长 张巍 上市公司接待 总裁、财务负责人 李翔 人员姓名 独立董事 吕益民 董事会秘书 吴礼信 一、张巍董事长开场致辞 尊敬的各位投资者: 下午好! 感谢各位对长城证券的关心和支持。2023 年上半年,国内外宏观 经济环境复杂,通胀与加息、地缘政治风险、能源问题加剧了我国经 投资者关系活动 济发展环境的复杂性与不确定性。在此背景下,国家持续加码宏观政 主要内容介绍 策,周期调节与结构化改革并举,建设 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-063 关于举行 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 8 月 24 日披露《2023 年半年度报告》，为了便于广大投资者进一步了解公司经营情况，公司定于 2023 年 9 月 13 日（周三）15:00-16:30 在全景网举行 2023 年半年度业绩说明会。本 次业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录全景网"投资者关系互 动平台"（https://ir.p5w.net）参与本次业绩说明会。 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长张巍先生，总裁、财务负责人李 翔先生，独立董事吕益民先生，董事会秘书吴礼信先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就本次业绩说明会提前向投资者 公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于本次业绩说明会前访 问 https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面进行预提问。 公司将在本次业绩说明会上对投资者普 ...

Financial Performance - Total assets increased by 17.23% to CNY 117.51 billion compared to the previous year[11]. - Total liabilities rose by 23.33% to CNY 89.00 billion year-on-year[11]. - Net profit attributable to shareholders surged by 105.04% to CNY 889.37 million from CNY 433.76 million in the same period last year[12]. - Operating revenue grew by 5.30% to CNY 2.20 billion compared to CNY 2.09 billion in the previous year[12]. - Basic earnings per share increased by 57.14% to CNY 0.22 from CNY 0.14 year-on-year[12]. - Total equity attributable to shareholders increased by 1.53% to CNY 27.99 billion compared to CNY 27.56 billion last year[12]. - The weighted average return on net assets rose to 3.18%, an increase of 0.98 percentage points year-on-year[12]. - The company reported a significant increase in cash and cash equivalents, with a net increase of ¥2,080,921,176.61, compared to a decrease of ¥489,428,121.76 in the previous year[34]. - The total operating profit for the first half of 2023 reached CNY 1,012,311,703.50, a significant increase of 139.56% compared to CNY 422,579,805.73 in the same period last year[40]. - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, with a year-on-year growth of 15%[89]. Cash Flow and Financing - Net cash flow from operating activities decreased significantly by 419.38% to -CNY 3.03 billion compared to CNY 948.98 million in the same period last year[12]. - The net cash flow from financing activities was ¥6,291,736,482.05, a significant increase from -¥2,276,135,375.65, primarily due to cash inflow from bond issuance[34]. - The total cash inflow from financing activities was RMB 15,434,851,590.66, compared to RMB 7,353,818,440.28 in the same period last year[124]. - The company reported a significant increase in cash inflow from financing activities, reaching 15,434,851,590.66 RMB, up from 6,736,650,940.28 RMB, indicating a growth of approximately 129.9%[125]. - The company’s debt repayment funds will primarily come from income and profits generated from daily operations[112]. Risk Management - The company faces various risks including market, credit, liquidity, operational, and compliance risks due to the cyclical nature of the securities industry[2]. - The company has established a comprehensive risk management system, ensuring effective risk management across all business lines and subsidiaries[29]. - The company has implemented measures to strengthen operational risk management, including the establishment of a risk event database[55]. - The company has made efforts in compliance risk management, including enhancing pre-risk prevention and post-compliance checks[55]. - The company established a liquidity risk management framework to ensure timely access to sufficient funds for meeting obligations[54]. Business Strategy and Development - The company is focusing on green finance and energy sectors to create a differentiated competitive advantage[24]. - The company aims to support the national "3060" dual carbon goals through its financial services in the energy sector[23]. - The company is actively providing comprehensive financial services throughout the lifecycle for its shareholders and related enterprises[25]. - The company is focusing on expanding its wealth management ecosystem through multi-channel customer acquisition strategies[30]. - The company is actively developing new financial products, including public REITs and ESG investment research systems[27]. Shareholder and Corporate Governance - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the half-year period[2]. - The company has no stock incentive plans, employee stock ownership plans, or other employee incentive measures in place during the reporting period[58]. - The company reported a participation rate of 69.05% in the annual shareholders' meeting held on June 16, 2023[56]. - The company has undergone changes in its board of directors, with several members resigning and new members elected during the annual shareholders' meeting[57]. - The company fulfilled all commitments regarding share reduction and lock-up periods as of February 22, 2023[63]. Investments and Acquisitions - The company completed a strategic acquisition of a fintech startup, enhancing its service offerings and customer base[95]. - The company invested a total of RMB 1.439 billion during the reporting period, with a significant investment of HKD 500 million (approximately RMB 439 million) in a newly established wholly-owned subsidiary[44]. - The company reported a significant increase in self-operated fixed income securities to 269.97% of net capital, up 80.30 percentage points[19]. - The company has issued and underwrote multiple green bonds and actively applied for small and micro enterprise credit collection bonds, with a total issuance scale of approximately CNY 2.4 billion for four asset securitization products[31]. Financial Instruments and Accounting - The company recognizes financial assets and liabilities at fair value upon becoming a party to a financial instrument contract[147]. - Financial assets are classified based on the business model for managing them and their cash flow characteristics, including those measured at amortized cost and fair value[147]. - The company assesses credit risk for financial instruments at each reporting date, determining loss provisions based on expected credit losses[151]. - The company recognizes dividend income from non-trading equity investments when the right to receive dividends is established[150]. - The company recognizes government subsidies directly in profit or loss when they compensate for expenses or losses incurred[187]. Compliance and Legal Matters - The company reported no non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period[64]. - There were no violations regarding external guarantees during the reporting period[65]. - The company did not experience any bankruptcy reorganization or significant litigation during the reporting period[66]. - The company has disclosed a total of 161 announcements during the reporting period, indicating active communication with stakeholders[85]. Market and Industry Position - The company's operating income ranked 27th in the industry, while net profit ranked 22nd[22]. - The average daily trading volume of stock funds in the two markets was CNY 1,032.5 billion, a decrease of 2.94% year-on-year[30]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% increase in market share by the end of 2024[93].