证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-026 长城证券股份有限公司 关于 2023 年度第十一期短期融资券兑付完成的公告 2024 年 4 月 25 日，公司兑付了 2023 年度第十一期短期融资券本息共计人 民币 1,010,994,262.30 元。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 11 月 24 日发行了公司 2023 年度第十一期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.63%， 发行期限为 153 天，兑付日为 2024 年 4 月 25 日。 ...

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-025 长城证券股份有限公司 关于 2023 年度第九期短期融资券兑付完成的公告 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 9 月 13 日发行了公司 2023 年度第九期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.55%， 发行期限为 223 天，兑付日为 2024 年 4 月 23 日。 2024 年 4 月 23 日，公司兑付了 2023 年度第九期短期融资券本息共计人民 币 1,015,536,885.25 元。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会本着对全体股东负责的精神，严格遵守《公司法》和 《公司章程》等有关规定，加强自身建设，认真履行职责，对公司财务以及公司 董事会、经营管理层履职的合法合规性进行了有效监督。公司监事会向股东大会 提交了监事会工作报告及相关议案，监事通过出席股东大会、列席董事会会议， 依法对会议程序和决策过程进行了监督，并在会上对公司各项工作报告、定期报 告、薪酬绩效、关联交易、内控体系、风险控制、合规管理等相关事项提出了建 议，积极维护公司和股东的权益。 2023 年，公司监事会共召开了 5 次会议，具体如下： 1.第二届监事会第十四次会议 公司第二届监事会第十四次会议于 2023 年 4 月在深圳以现场结合通讯方式 召开。经与会监事认真审议，会议通过了《关于公司 2022 年年度报告的议案》 《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》《关于公司 2022 年度财务决算报 告的议案》《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》《关于公司 2022 年度内 部控制自我评价报告的议案》《关于公司 2022 年度廉洁从业管理情况报告的议 案》《关于公司 ...

根据《公司法》、中国证监会《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规和《公司章程》的有关规定，现就公司 2023 年度监事履职考核和薪酬情况 说明如下： 一、2023 年度监事履职考核情况 2023 年，公司监事会召开会议 5 次，其中以现场结合通讯方式召开会议 1 次，通讯方式召开会议 4 次。公司监事按照规定出席了历次监事会会议、行使表 决权并签署相关文件。 2023 年，公司监事通过出席股东大会及列席董事会会议，依法监督公司决 策流程以及董事、高级管理人员履职情况，对各项工作报告、定期报告、薪酬绩 效、关联交易、制度建设、人员选聘、内控体系、风险控制、合规管理等相关事 项提出了建议；通过查阅公司内部报告、实地调研等方式，定期检查公司内审、 内控、合规情况，审查公司定期报告和财务情况。通过上述措施，监事会充分履 行了对公司规范运作的监督职责，有效维护了公司和广大股东的合法权益。 2023 年，公司监事严格遵守其公开作出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行 了职责，未发生相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》中规定的禁止行为。 ...

长城证券股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024)2700058 号 目 录 | | 审计报告 …………………… | 1 | | --- | --- | --- | | 1 Í | 已审财务报表 | | | 1、 | 合并资产负债表 … | 1 | | 2、 | 스并利润表。… | 3 | | 3、 | 合并现金流量表 … | ব | | 4、 | 令并脱车和学英文书表。 | ਵ | | 5、 | 咨产品信表 … | 7 | | 6、 | 利润表 | d | | 7、 | 现令流昌末 … | 10 | | 8、 | 股东叔类变动表 - | 11 | | 9、 | 财务报表附注 | 13 | 审计报告 众环审字(2024)2700058 号 长城证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了长城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了长城 ...

中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"公司"）非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对长城 证券 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，核查情况与意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）预计日常关联交易类别和金额 1、预计与中国华能集团有限公司及其控制的公司，中国华能集团有限公司、 华能资本服务有限公司的董事、监事和高级管理人员所控制或担任董事、高级 管理人员的公司发生的日常关联交易 | 序 | 交易类型 | 预计 2024 | 年度 | 截至 2024 年 2 月末已发生金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

长城证券股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）2700059号 内部控制审计报告 众环审字(2024)2700059 号 长城证券股份有限公司全体股东: 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,长城证券股份有限公司于 2023年 12月 31 目按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 审计报告第1页共 2 页 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了长 城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、长城证券公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是长城证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部 ...

Financial Performance - Total operating revenue for 2023 reached ¥3,991,223,756.79, an increase of 27.66% compared to ¥3,126,774,195.92 in 2022[27]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥1,438,472,745.34, reflecting a 60.00% increase from ¥898,824,572.73 in 2022[27]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥1,434,515,199.11, up 60.69% from ¥892,486,114.21 in the previous year[27]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.36, a 38.46% increase from ¥0.26 in 2022[27]. - Total assets as of the end of 2023 amounted to ¥115,642,457,784.90, representing a 15.36% increase from ¥100,240,824,204.01 at the end of 2022[27]. - Total liabilities increased by 19.97% to ¥86,573,129,564.84 in 2023 from ¥72,163,915,728.18 in 2022[27]. - The weighted average return on equity rose to 5.12% in 2023, an increase of 1.09 percentage points from 4.03% in 2022[27]. - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥4,720,915,760.81 for 2023, an improvement from -¥6,771,225,571.09 in 2022[27]. Capital Structure - The company reported a total registered capital of 4,034,426,956 RMB[7]. - The net capital of the company stands at 20,940,925,033.25 RMB[7]. - The company's registered capital increased to CNY 403,442.6956 million after a non-public offering of 931,021,605 shares[19]. - The company has a history of capital increases, with registered capital rising from CNY 15,700 million at inception to CNY 403,442.6956 million[19]. - The company’s retained earnings at the end of 2023 amount to CNY 4,254,675,696.11 after accounting for the cash dividends[182]. Risk Management - The company has faced risks related to market fluctuations, credit risk, liquidity risk, operational risk, and compliance risk[3]. - The company emphasizes the importance of investors being aware of investment risks related to forward-looking statements[2]. - The company has established a liquidity risk stress testing mechanism to analyze its ability to withstand short-term and medium-term pressures[106]. - The company is enhancing its compliance risk management through preemptive measures and post-event checks to prevent legal violations[108]. - The company has developed a comprehensive risk management framework covering market, credit, liquidity, operational, compliance, and reputational risks[193]. Business Operations - The company expanded its securities and futures business scope to include "securities investment fund custody" as of March 2021[9]. - The company operates under the Shenzhen Stock Exchange and is subject to its regulations[7]. - The company holds various qualifications for securities and futures business, including brokerage, investment consulting, and asset management[10]. - The company has qualifications for investment banking, including general underwriting for non-financial corporate debt financing instruments[13]. - The company has trading permissions for both the Hong Kong Stock Connect and the Shenzhen-Hong Kong Stock Connect[12]. Subsidiaries and Branches - The company has a total of 15 domestic branches, with no overseas branches as of the end of 2023[21]. - The company operates 109 securities business departments across various provinces and regions in China[24]. - The company has established a new subsidiary, Changcheng Securities Asset Management Co., Ltd., with a registered capital of 1 billion RMB as of June 9, 2023[23]. - The company has a 49.059% stake in Changcheng Fund Management Co., Ltd.[23]. Governance and Compliance - The company is committed to improving its governance structure by adhering to relevant laws and regulations, ensuring transparency and accountability[112]. - The board of directors consists of 12 members, with 8 non-independent directors and 4 independent directors, serving a term of 3 years[115]. - The company has implemented a comprehensive internal management system to monitor and manage operational risks effectively[107]. - The company has established a robust framework for cash flow measurement and analysis to manage liquidity under normal and stressed scenarios[106]. - The company has a dedicated compliance officer and chief risk officer, ensuring adherence to regulations and risk management[134]. Future Strategies - The company aims to enhance its financial services in support of the "3060" dual carbon goals, emphasizing green finance and technological innovation[40]. - The company plans to enhance its wealth management business by building a digital operation system centered on "digital customers, digital employees, digital products, and digital advisory" in 2024[50]. - The company aims to achieve its annual profit target and avoid major risk events in 2024, focusing on talent development and brand building[48]. - Future strategies include expanding market presence and exploring potential mergers and acquisitions to drive growth[68]. Shareholder Engagement - The company conducted 3 shareholder meetings, 9 board meetings, and 5 supervisory meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[112]. - The company actively engaged with investors through various channels, including hosting online performance briefings and responding to 84 investor inquiries[124]. - The annual shareholders' meeting had a participation rate of 69.0474% on June 16, 2023[132]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 3,170, with 2,930 from the parent company and 240 from major subsidiaries[167]. - The professional composition includes 1,885 brokerage business personnel, 268 investment banking personnel, and 155 technical personnel[168]. - The company has a strict salary policy that includes basic salary, performance bonuses, and various benefits, ensuring competitive salary levels[170]. Dividend Policy - The profit distribution plan approved by the board is a cash dividend of 1.15 RMB per 10 shares, totaling approximately 463,000,000 RMB[2]. - The total cash dividend distributed is CNY 463,959,099.94, with a payout of CNY 1.15 per 10 shares[181]. - The company has a stable profit distribution policy, prioritizing cash dividends when conditions allow[175].

长城证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吕益民） 2023 年，作为长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会独立董事， 本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，本着客观、独立、审 慎的原则，积极出席了董事会及专门委员会会议，认真、专业、独立地审议了每 个议题，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司和中小股东的权益。现将本 人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 报告期内，公司组织独立董事进行了独立性自查，并由董事会审核后出具专 项意见。2023 年度，本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公 司《独立董事工作制度》规定的独立性要求的情形。在担任公司独立董事期间， 本人将持续自查以确保符合独立性要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）本年度出席董事会会议和股东大会的情况 2023 年，公司共召开董事会会议 9 次，其中现场结合通讯方式召开的会议 ...

关于长城证券股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）2700042号 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 目 录 我们接受委托,在审计了长城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")2023年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流 量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专 项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证 据是长城证券公司管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项 审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程 ...