深圳市福田区中心五路 18 号星河中心大厦 19 层 电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 邮编：518048 北京国枫（深圳）律师事务所 关于长城证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]C0164 号 致：长城证券股份有限公司（贵公司） 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师 出席并见证贵公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东 大会规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理 办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业 规则》）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《长城证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席 会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具， ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-094 长城证券股份有限公司 ★特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案； 2.本次股东大会未变更以往股东大会已通过的决议； 3.第 2 项议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总 数的三分之二以上审议通过。 一、会议召开情况 1.会议时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日 14:50 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 25 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票 的时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2.会议方式：现场表决与网络投票相结合的方式 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 5.会议主持人：公司董事长王军先生 6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程 ...

2023 年 12 月 长城证券股份有限公司 独立董事工作制度 长城证券股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范长城证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事的职责权 限和工作机制，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责 履职，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《长城证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括 1/3 独立董事，其中至少包括一名 会计专业人士。 公司董事会审计委员会、薪酬考核与提名委员会中，独立董事应占多数并担 任主任委员（召集人），且审计委员会主任委员应当为会计专业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国 ...

公司债券（第六期）在深圳证券交易所上市的公告》之盖章页 长城证券股份有限公司 年 月 日 本页无正文，为《长城证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，长城证券股份有限公司 2023 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第六期）符合深圳证券交易所债券上市条件， 将于 2023 年 12 月 26 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构 投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成 交。债券相关要素如下： | 债券名称 | 长城证券股份有限公司 | | | | | 年面向专 2023 | | | | 长城证券股份有限公司 | | | | 2023 | | 年面向专 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 业投资者公开发行公司债券（第六期） | | | | | | | | 业投资者公开发行公司债券（第六期） | | | | | | （ ...

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 6 月 20 日发行了公司 2023 年度第五期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.20%， 发行期限为 184 天，兑付日为 2023 年 12 月 21 日。 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-093 长城证券股份有限公司 关于 2023 年度第五期短期融资券兑付完成的公告 2023 年 12 月 21 日，公司兑付了 2023 年度第五期短期融资券本息共计人 民币 1,011,060,109.29 元。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 ...

长城证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会 议 文 件 2023 年 12 月 25 日·深圳 | 议案 | 1：关于选举公司董事的议案 1 | | --- | --- | | 议案 | 2：关于修订《公司章程》的议案 4 | | 议案 | 3：关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 15 | 长城证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会-议案 1 关于选举公司董事的议案 各位股东： 为保证董事会组成符合《公司章程》的规定，根据持有公司 5%以上股份的股东深圳新江南投资有限 公司、深圳能源集团股份有限公司推荐，并经第二届董事会第二十九次会议审议通过，提名孙献女士、敬 红先生为公司第二届董事会董事候选人。根据《公司章程》规定，当公司单一股东及其一致行动人拥有权 益的公司股份比例在 30%及以上时，选举 2 名以上董事应当采用累积投票制，现提请公司股东大会采用累 积投票制选举孙献女士、敬红先生为公司第二届董事会董事，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事 会换届之日止，并由公司按照《证券法》及相关监管要求为其办理证券公司董事任职备案手续。孙献女士 任职董事后，担任第二届董事会战略与发展委员会 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-090 长城证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日（周一）14:50 根据长城证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二十九次会议 决议，决定召开公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称本次会议），现将 本次会议有关事项通知如下： 2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统 http://wltp.cninfo.com.cn。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票 系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 http:// ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-089 长城证券股份有限公司 第二届董事会第三十次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 1 日发出第二届董 事会第三十次会议书面通知。本次会议由董事长王军先生召集，于 2023 年 12 月 8 日以通讯方式召开，应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名。本次会议的召 集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定。 表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《<独立董事工作制度>修订对照表》详见附件 2。 本议案尚须提交公司股东大会审议。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 9 日 本次会议审议并通过了以下议案： 一、《关于修订<公司章程>的议案》 表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《<公司章程>修订对照表》详见附件 1。 本议案尚须提交公司股东大会审议。 二、《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》 附件 ...

中信建投证券股份有限公司关于 长城证券股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：长城证券 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：逯金才 联系电话：010-5605 2488 | | | | | 保荐代表人姓名：赵凤滨 联系电话：010-5605 1432 | | | | | 现场检查人员姓名：逯金才 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2023 年 11 月 29 日-11 月 30 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第 条所列）：查阅公司章程、公司治理制 33 | | | | | 度以及三会会议资料、信息披露文件等 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 ...

长城证券股份有限公司 关于公司副总裁辞职的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2023 年 11 月 27 日收到 公司副总裁何青女士的书面辞职报告，何青女士因到龄退休申请辞去公司副总裁 职务，辞职后不在公司及公司控股子公司担任任何职务。 根据有关法律法规及《公司章程》的规定，何青女士的辞职自辞职报告送达 公司董事会时生效，其辞职不会影响公司正常经营。截至本公告披露日何青女士 未持有公司股份。 公司对何青女士在任职期间为公司经营及发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-088 2023 年 11 月 28 日 ...