中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"公司"）非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定， 对《长城证券股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，核 查情况与意见如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷的认定情况，于内部控制 评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，公司没有发生 影响内部控制有效性评价结论的情况。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的程序和方法 公司 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年。在党中央的领导下，中国 经济顶住外部压力、克服内部困难，全面深化改革开放，加大宏观调控力度，着 力扩大内需、优化结构、提振信心、防范化解风险，在持续承压中走出了一条回 升向好的复苏曲线。公司秉持"安全""领先"的战略指导思想，紧抓市场复苏 机遇，践行国家战略、服务实体经济，投行业务持续发力、自营业务边际改善， 各项经营指标较去年实现大幅增长，2023 年度实现合并营业收入 39.91 亿元，同 比增长 27.66%；利润总额 15.41 亿元，同比增长 87.76%；净利润 14.28 亿元， 同比增长 56.19%；净资产收益率 5.12%，同比上升 1.09 个百分点。 一、2023 年度董事会主要工作情况 2023 年 12 月，公司 2023 年第二次临时股东大会修订了《公司章程》《独 立董事工作制度》，严格按照《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的 意见》和中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的要求，对独立董事的地位、 作用、选任、管理、监督等各个方面进行了制度规范，明确独立董事职责定位、 优 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（马庆泉） 2023 年，作为长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会独立董事， 本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，本着客观、独立、审 慎的原则，积极出席了董事会及专门委员会会议，认真、专业、独立地审议了每 个议题，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司和中小股东的权益。现将本 人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人马庆泉，1949 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士，中共 党员。1988 年 7 月至 1993 年 5 月，任中共中央党校经济学教授、校委秘书、研 究室主任；1993 年 5 月至 1999 年 3 月，历任广发证券股份有限公司（现名）常 务副总裁、总裁、副董事长；1999 年 3 月至 2000 年 3 月，任嘉实基金管理有限 公司董事长；2000 年 3 月至 2005 年 5 月，历任中国证券业协会第 2 届协会副理 事长、秘书长，第 3 届协会常务副会长，第 ...

长城证券股份有限公司 董事会风险控制与合规委员会工作细则 2024 年 4 月 第一章 总 则 第 1 条 为强化长城证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会决 策功能，规范公司董事会风险控制与合规委员会的议事方式和决策程序，进一步 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《长城证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，特制定本工作细则。 第 2 条 董事会风险控制与合规委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，主要负责建立健全风险控制体系和合规管理体系，负责公司合规风 险和经营风险（市场风险、信用风险、操作风险、安全运营风险等）的总体管理 和控制。 第二章 人员组成 第 3 条 董事会风险控制与合规委员会成员由三名董事组成，其中至少有一 名委员为风险控制与合规方面的专业人士，并且至少有一名独立董事。 第 4 条 董事会风险控制与合规委员会成员除应满足《公司章程》规定的董 事任职条件外，还应具备以下条件： （1）熟悉国家有关法律、法规，具有财务、会计、审计、风险管理等方面 的专业知识，熟悉公司的经营管理； （ ...

长城证券股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2024 年 4 月 第一章 总则 第 1 条 为强化长城证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会决 策功能，规范公司董事会审计委员会的议事方式和决策程序，进一步完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《长城证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，特制定本工作细则。 第 2 条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制。 第二章 人员组成 第 3 条 董事会审计委员会成员由五名不在公司担任高级管理人员的董事组 成，其中独立董事应占多数。 董事会审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 经验。 第 4 条 董事会审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第 5 条 董事会审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员应当为会计专业人士，由董事会审计委员会 全体委员过 ...

2023 年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明 根据《公司法》、中国证监会《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规和《公司章程》、公司《职业经理人任期制和契约化管理办法》的有关规定， 现就公司 2023 年度高级管理人员（以下简称高管人员）履职、绩效考核和薪酬 情况说明如下： 一、2023 年度高管人员履职情况 2023 年，公司高管人员以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，把 党的二十大精神深刻融入到经营发展各项工作中，贯彻落实公司董事会、股东大 会等相关会议决议，围绕公司战略和年度经营目标，认真履职尽责，扎实推进创 新改革，集中力量开拓市场，成功打赢了业绩翻身仗，初步建立起产业金融特色 化优势，行业排名快速恢复，实现"收获年"稳健收官。 二、2023 年度高管人员绩效考核情况 长城证券股份有限公司 根据公司《职业经理人任期制和契约化管理办法》的规定，公司高管人员的 绩效考核由公司董事会薪酬考核与提名委员会组织实施。 高管人员的考核按其所在岗位的考核指标进行考核，由公司人力资源部、财 务部收集行业相关数据、 ...

表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事王军先生、 段一萍女士、段心烨女士、祝建鑫先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决 权。 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-023 长城证券股份有限公司 关于公司 2024 年度预计日常关联交易的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定，公司对 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期 间实际发生的关联交易进行了确认，对 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日期 间的日常关联交易进行了合理预计，并于 2024 年 4 月 19 日经公司第二届董事会 第三十二次会议审议通过《关于公司 2024 年度预计日常关联交易的议案》，关 联董事相应进行了回避，也未代理其他董事行使表决权，详 ...

（一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人周凤翱，1963 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士，华北 电力大学教授，中共党员。1995 年 4 月至 2005 年 12 月，历任华北电力大学人 文与社会科学学院讲师、副教授；2005 年 12 月至今，任华北电力大学人文与社 会科学学院教授；2015 年 7 月至今，任中国法学会能源法研究会副会长。2023 年 6 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 报告期内，公司组织独立董事进行了独立性自查，并由董事会审核后出具专 项意见。2023 年度，本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公 司《独立董事工作制度》规定的独立性要求的情形。在担任公司独立董事期间， 本人将持续自查以确保符合独立性要求。 长城证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（周凤翱） 2023 年，作为长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会独立董事， 本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度董事履职考核和薪酬情况专项说明 分发挥专业所长，坚持独立、客观发表意见，认真审议各项议案，确保在研究和 审议重大事项时能够有效地做出独立判断和决策。 2023 年，公司董事严格遵守其公开作出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行 了董事职责，未发生损害公司及股东利益的情况。 二、2023 年度董事薪酬情况 公司专职董事长和独立董事在公司领取薪酬。其中，专职董事长薪酬按照其 所在岗位对应的薪酬标准执行，独立董事薪酬根据公司 2015 年度股东大会审议 通过的《关于调整独立董事薪酬的议案》确定，标准为每人每年税前人民币 150,000 元。2023 年度，公司董事实际领取薪酬详见公司 2023 年年度报告。 长城证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 根据《公司法》、中国证监会《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规和《公司章程》的有关规定，现就公司 2023 年度董事履职考核和薪酬情况 说明如下： 一、2023 年度董事履职考核情况 2023 年，公司董事会累计召开董事会会议 9 次 ...

长城证券股份有限公司 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-020 本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)、 上海清算所网站(www.shclearing.com.cn)刊登。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 2024 年度第四期短期融资券发行结果公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司 2024 年度第四期短期融资券已于 2024 年 4 月 17 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | 长城证券股份有限公司 | | 2024 年度第四期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 长城证券 | | CP004 | 债券代码 | 072410045 | | 债券期限 | 天 128 | | | | 计息方式 | 利随本清 | | 发行日 | 年 2024 | 4 | 月 | 日 16 | | | | ...