关于浙江南都电源动力股份有限公司 使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目 并以募集资金等额置换的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为浙江南 都电源动力股份有限公司（以下简称"南都电源"、"公司"）的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资 项目并以募集资金等额置换的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 中信证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南都电源动力股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕3143号）核准，并经深圳证券交易所同 意，公司非公开发行人民币普通股(A股)股票17,500万股，发行价为每股人民币 14.00元，募集资金额245,000.00万元坐扣承销费1,725.00万元后由主承销商安信 证券股份有限公司于2016年6月21日汇入本 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of CNY 1,466,562.90 million in 2023, representing a year-on-year increase of 24.83%[25] - The company's total revenue for Q1 2023 was approximately ¥4.20 billion, which decreased to about ¥3.70 billion in Q2, further declined to around ¥3.14 billion in Q3, and then rebounded to approximately ¥3.64 billion in Q4[44] - The net profit attributable to shareholders for Q1 was about ¥101.14 million, increased to ¥205.01 million in Q2, decreased to ¥151.92 million in Q3, and recorded a loss of approximately ¥422.09 million in Q4[44] - The company's direct sales revenue for the reporting period is approximately ¥14.67 billion, representing a 24.83% increase compared to the previous period[105] - The company reported a significant decrease in net cash flow from investment activities, with a net outflow of ¥1,617,914,758.88, a 225.60% increase from the previous year[134] - The company reported a fair value loss of CNY 496.93 million from forward foreign exchange contracts, with a total amount of CNY 25,788.01 million at the beginning of the period[170] - The company has reported a 1.18% increase in net profit, amounting to CNY 811,106,732.90[186] Market Position and Growth - The company ranks fourth in the global market shipment volume of energy storage system integrators in 2023, according to the Zhongguancun Energy Storage Industry Technology Alliance[18] - The energy storage market is expected to grow significantly, driven by both domestic and international policies promoting clean energy and energy storage solutions[50] - The company is actively pursuing market expansion in both domestic and international markets, focusing on independent and shared energy storage projects[31] - The company is focusing on expanding its presence in the global energy storage market, enhancing its integrated service capabilities[108] - The company aims to enhance its overseas market presence, with significant growth in sales of energy storage systems[120] Technology and Innovation - The company has established a comprehensive technical capability in energy storage, covering design, integration, operation, and resource recovery, with over 260 global safety certifications[17] - The company emphasizes a "research one generation, reserve one generation" strategy for technology development, collaborating with academic institutions for ongoing research[26] - The company is enhancing its core technologies in lithium battery materials, achieving kilogram-level synthesis of recycled lithium iron phosphate[67] - The sodium-ion battery project has completed sample testing and is progressing towards commercialization, aiming to diversify battery technology offerings[132] - The company is actively pursuing the development of a large-capacity valve-regulated lead-acid battery for nuclear power applications, with ongoing efforts to obtain necessary safety certifications[132] Production and Sales - The sales volume of lithium-ion battery products increased significantly to 4.59 GWh in 2023, a 61.62% increase compared to 2.84 GWh in 2022[108] - The production volume of lithium-ion batteries reached 4.92 GWh in 2023, up 34.79% from 3.65 GWh in 2022[108] - The inventory of lead-acid battery products decreased by 61.18%, from 0.85 GWh in 2022 to 0.33 GWh in 2023[108] - The total operating revenue for the energy storage segment was CNY 4.241 billion, representing a 373.72% increase year-on-year, with a gross margin of 19.19%[121] - The lithium-ion battery product revenue was CNY 5.334 billion, with a year-on-year growth of 105.06% and a gross margin of 19.59%[121] Employee and Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 5,161, with 1,254 in the parent company and 3,907 in major subsidiaries[101] - The company has established a performance-oriented compensation system that is competitive externally and motivating internally, with a focus on value creation[102] - The company has implemented a long-term equity incentive mechanism to enhance employee engagement and align their interests with the company's growth[102] - The number of R&D personnel increased by 3.09% to 568, with 131 holding master's degrees, representing a 42.39% increase in that category[131] Financial Management - The net cash flow from operating activities showed a significant fluctuation, with ¥71.45 million in Q1, a negative cash flow of ¥881.14 million in Q2, a further negative cash flow of ¥127.00 million in Q3, and a positive cash flow of approximately ¥1.57 billion in Q4[44] - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥631,328,984.39, representing a 37.25% increase compared to ¥459,990,540.89 in 2022, attributed to improved management of accounts receivable[134] - Total cash inflow from operating activities increased by 25.10% to ¥17,380,617,617.31 in 2023, while cash outflow rose by 24.69% to ¥16,749,288,632.92[134] - The company has a total cash balance of CNY 1,170,784,051.79, with part of it frozen due to guarantees and judicial actions[184] Strategic Initiatives - The company is focusing on building a complete ecosystem around its energy storage business, establishing strategic alliances with various industry players[63] - The company plans to increase its lithium carbonate production capacity by 3,000 tons in 2024, building on the existing capacity of 7,000 tons[66] - The company plans to implement a differentiated cash dividend policy based on its development stage and capital expenditure needs, with a minimum cash dividend ratio of 10% of distributable profits[112] - The board of directors approved several key proposals, including the stock option incentive plan and investment in lithium-ion battery recycling projects, indicating a strategic focus on innovation and growth[115] Subsidiaries and Partnerships - The company has established several subsidiaries and partnerships, including the establishment of Yangzhou Nandu Energy Technology Co., which is expected to have no significant impact on overall operations[109] - The company’s subsidiary, Hangzhou Nandu Power Technology Co., Ltd., reported a net profit of 100.06 million yuan[200] - The subsidiary Anhui Huabo Recycled Resources Technology Co., Ltd. reported a net loss of 22.99 million yuan[200] - The subsidiary Sichuan Nandu Guojian New Energy Co., Ltd. reported a net loss of 127.96 million yuan[200] Risk Management - The company has established a management system for foreign exchange hedging to mitigate market risks and protect against significant currency fluctuations[172] - The independent directors have approved the company's hedging activities, confirming compliance with relevant laws and regulations[172]

· 浙江南都电源动力股份有限公司 浙江南都电源动力股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称南都电源公司）财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了南都电源公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合 并及母公司经营成果和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 审计报告 XYZH/2024SYAA2B0115 XYZH/2024SYAA2B0115 浙江南都电源动力股份有限公司 | 产生错报的固有风险较高。因 | （2）检查销售合同，阅读主要合同条款或条件， | | --- | --- | | 此，我们将收入确认确定为关 | 评价收入确认的具体方法是否符合企业会计准则 | | 键审计事项。 | 的要求。 | | | （3）结合产品类型对收入以及毛利变动情况进行 | | | 分析，复核收入的合理性。 | ...

浙江南都电源动力股份有限公司 关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目 并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"、"南都电源"）于 2024 年 4 月 23 日召开第八届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十次会议， 会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目并以募集资金等 额置换的议案》。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2024-039 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南都电源动力股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕3143号）核准，并经深圳证券交易所同 意，公司非公开发行人民币普通股(A股)股票17,500万股，发行价为每股人民币 14.00元，募集资金额245,000.00万元坐扣承销费1,725.00万元后由主承销商安信 证券股份有限公司于2016年6月21日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师 费、审计费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费 ...

财政部于 2023 年 10 月 25 日发布《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的 通知》（财会[2023]21 号）（以下简称"准则解释第 17 号"），其中 "关于流动负 债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露""关于售后租回交易的会 计处理"的规定自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于上述会计准则及会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更， 并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。 证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2024-037 浙江南都电源动力股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第八届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于会计政策变更的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规的规定，公司本次会计政策变更无需提交股东 ...

根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，经浙江南都电 源动力股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）第八届董事会第二十八 次会议审议通过，决定于 2024 年 5 月 21 日（星期二）14:30 在浙江省杭州市西 湖区文二西路 822 号公司会议室召开 2023 年年度股东大会会议。现将具体事宜 通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2024-042 浙江南都电源动力股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 6、股权登记日：2024 年 5 月 15 日（星期三）。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）14:30； （2）网络投票时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）； 其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 5 月 21 日 9:15—9：25，9：30—11:30 和 13:00—15:00； ...

浙江南都电源动力股份有限公司 《2023 年度董事会工作报告》 2023 年，公司董事会依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司 章程》《董事会议事规则》等公司制度的规定，切实依法履行董事会职责。公 司董事以保障全体股东权益为目标，恪尽职守、积极有效的行使职权，认真贯 彻执行股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作。现将公司 2023 年度董事会工作情况报告如下： 一、公司总体经营情况 2023 年，储能市场规模持续增行，需求旺盛。储能已作为大家共识确定性 增长的产业，市场竞争愈演愈烈，国内市场价格竞争凸显。2023 年，公司坚持 高质量发展，坚持"聚焦主业，实现产业一体化"的战略布局，借助储能市场 的持续增长，实现业务规模稳步增长。 2023 年，公司实现营业收入 1,466,562.90 万元，较上年同期增长 24.83%。 公司持续深耕全球重点国家储能市场，完善全球销服一体化布局，进一步优化 业务及产品结构，持续提升优质客户占比，锂电业务及新型电力 ...

证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2024-029 第八届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 二十八次会议于 2024 年 4 月 23 日以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。公 司于 2024 年 4 月 12 日以当面送达、电子邮件或电话的方式通知了全体董事，本 次会议应参会的董事 7 名，实际参会的董事 7 名。会议的召集、召开和表决符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长朱保 义先生主持，会议审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 浙江南都电源动力股份有限公司 公司《2023年度董事会工作报告》详见公司于中国同日披露在证监会指定的 创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。 公司独立董事薛安克、吴晖、来小康分别向董事会提交了《独立董事2023 年度述职报告》，并将在2023年度股东大 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的 要求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交公司董事会审议，并由公司股东大会决定。公司 不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议 前，向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应 ...

浙 江 南 都电源动力股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 浙江南都电源动力股份有限公司全体股东： 我们对后附的浙江南都电源动力股份有限公司(以下简称南都电源公司)关于募集 资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专 项报告）执行了鉴证工作。 南都电源公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告 是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、 重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信， 我们的鉴证工作为发表意见 ...