股东会累积投票制实施细则 北京碧水源科技股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司董事选举，切实保障所有股东充分行使选择董事的权利， 维护公司中小股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规 则》等法律、法规、规范性文件以及《北京碧水源科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之 积，选举中实行一权一票；出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董 事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次 决定董事人选。 第三条 本细则适用于公司选举或变更董事的议案。本细则所称"董事"包括 独立董事和非独立董事，由职工担任的职工代表董事由公司职工代表大会民主选 举产生或更换，不适用本细则的相关规定。 第四条 股 ...

股东会议事规则 北京碧水源科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《北京碧水源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》和《上 市公司股东会规则》以及其他法律、行政法规的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。股东会应当在《公司 法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （七） 修改《公司章程》； 1 （一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； ...

信息披露管理办法 北京碧水源科技股份有限公司 信息披露管理办法 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为加强北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 信息披露工作管理，规范公司信息披露行为，确保公司信息披露的真实性、准确 性、完整性与及时性，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关方的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门 规章及其他有关规定，结合《公司章程》及公司实际情况等，制订本办法。 第二条 本办法所称信息披露是指，根据法律、行政法规、中国证监会规定 要求披露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息， 按照相关规定向社会公众公布，并将相关信息披露文件报送中国证监会派出机构 及深圳证券交易所。 第三条 本办法所称信息披露义务人，是指公司及公司董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第 ...

内幕信息知情人登记、报备和保密制度 （2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内幕信息知情人登 记管理制度》"）等有关法律、法规、业务规则及《北京碧水源科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京碧水源科技股份有限公司信息披露管理 办法》（以下简称"《公司信息披露管理办法》"）的相关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应按照中国证监会、深圳证券交 易所相关规则的要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人 信息的真实、准确、完整和及时报送。 ...

股东会网络投票制实施细则 北京碧水源科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法 律法规、规章和《北京碧水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指 深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供 服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票 系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务，方便股东行使表决权。 公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，但同一股东只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方 式中的一种表决 ...

董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 北京碧水源科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股 份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变 动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规、规范性文件及《北京碧水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司股东以及董事、高级管理人员等主体应当遵守法律法规、深圳 证券交易所相关规定以及《公司章程》等规定。公司股东以及董事、高级管理人 员等主体对持有股份 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件以及《北京碧 水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本规范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；持 有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会 的决议产生重大影响的股东。 实际控制人，是指虽不是公司股东，但通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的人。 控股股东、实际控制人行为规范 北京碧水源科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 （2025年7月） 第三条 下列主体的行为视同控股股东行为，适用本规范相关规定： （一）控股股东直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）深圳证券交易 ...

北京碧水源科技股份有限公司 章 程 2025 年 7 月修订 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第四章 | | 股东和股东会 6 | | 第五章 | | 董事和董事会 21 | | 第六章 | | 高级管理人员 32 | | 第七章 | | 党组织 35 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第九章 | | 通知和公告 41 | | 第十章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 42 | | 第十一章 | | 修改章程 45 | | 第十二章 | | 附 则 45 | 公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）、《中国 共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 ...

投资者关系管理制度 北京碧水源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司诚信自律、规范运作， 并进一步完善公司治理机制，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律法规、规范性文件以及《北京碧水 源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的投资者关系管理,是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公 司（以下统称"子公司"）。 第二章 投资者关系管理的基本原则 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则：公司投资者 ...

对外提供财务资助管理制度 北京碧水源科技股份有限公司 第一条 为了规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司")对外提供 财务资助的行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规和《北京碧水源科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助是指公司及其控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一） 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二） 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公 司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 对外提供财务资助管理制度 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第四条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物 ...