信息披露暂缓与豁免业务管理制度 北京碧水源科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025年7月） 第一章 总 则 第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不 得以信息涉密为名进行业务宣传。 公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露 的信息不违反国家保密规定。 1 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密 商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的， 可以暂缓或者豁免披露： 第一条 为规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》《北京碧水源科技股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程 ...

对外投资管理制度 北京碧水源科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，依照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件，及《公司章程》的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动（含委托理财、对子公司投资等，设立或增资全资子公司除外）。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不具备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目（设立或增资全资子公司 除外）； （ ...

总裁工作细则 北京碧水源科技股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为适应企业现代化管理的需要，完善北京碧水源科技股份有限公司 （以下简称"公司"）法人治理结构，明确总裁的职权、职责，进一步规范高级管 理人员的议事方式和决策程序，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《北京碧水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本工作细则。 第二条 总裁的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总裁的任免 第三条 公司设总裁一名，根据经营管理需要，可设立高级副总裁若干名， 由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总裁、高级副总裁或其他高级管理人员， 但兼任总裁、高级副总裁或其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数 的二分之一。 第四条 总裁每届任期三年，可以连聘连任。 第五条 总裁全面负责公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对 董事会负责。 第六条 总裁应当遵守法律、法规和《公司章程》的规定，有下列情形之一 的不得担任公司总裁。 （一）无 ...

第二条 本办法所述的"对外担保"是指公司为包括公司所属子公司在内的 第三方提供的担保，承担被担保单位到期不能偿还债务的担保责任，其方式包括 保证、抵押、质押等。公司为自身债务或融资提供的担保不适用本办法。 对外担保管理办法 北京碧水源科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为规范北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 业务，防范债务风险，维护公司权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《企业国有资产监督管 理暂行条例》、国资委《关于加强中央企业资金内部控制管理有关事项的通知》 （国资发〔2021〕19 号文）、国资委《关于加强中央企业融资担保管理工作的 通知》（国资发财评规〔2021〕75 号文）等法律法规、《北京碧水源科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司管理实际，制定本办法。 第三条 本办法所述的担保管理包括担保对象的审核、担保事项的审批、担 保执行的日常管理以及担保事项的监督考核与追责管理。 第四条 ...

董事、高级管理人员培训制度 北京碧水源科技股份有限公司 董事、高级管理人员培训制度 （2025年7月） 第一条 为进一步完善北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，不断提高公司董事、高级管理人员规范治理意识，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会有关规章及深圳证券 交易所有关规则，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员培训工作的目的是使公司董事、高级管理 人员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自律意识，完善公司治理结 构，推动公司规范运作。 第三条 本制度所指的培训对象为公司董事长、副董事长、董事（含独立董 事）、总裁、高级副总裁、财务总监和董事会秘书。 第二章 培训内容 第四条 基本内容主要包括上市公司运作法律框架、上市公司董事、高级管 理人员的权利、义务和法律责任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本 原则、以及上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策及证券监管部门要求的其 他内容。 第五条 公司财务总监培训内容还包括最新会计准则、公开发行证券的公司 信息披露编报规则及证券监管部门要求的其他内容。 第一章 总 则 第三章 培训形式 第六条 ...

董事会议事规则 北京碧水源科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为完善北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《北京碧水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制订本董事会议事规则。 第二章 董事会的职权 第二条 董事会对股东会负责，负责经营和管理公司的法人财产，是公司的 经营决策机构。 第三条 董事会在《公司章程》规定的下列职权范围内议事、决策，包括： （九） 制订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； （十） 决定公司运营中除法律法规和《公司章程》规定应由股东会审议的 1 （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定公司的发展规划； （四） 决定公司的经营计划和投资方案； （五） 审议公司年度报告； （六） 制订公司的年度财务预算方 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 北京碧水源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为了提高北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《北京 碧水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京碧水源科 技股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《公司信息披露管理办法》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露重大错误、对公司造成重大经济损 失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 1 年报信息披露重大差错责任追究制度 第七条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年 ...

外部信息使用人管理制度 第七条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关 人员作为内幕知情人登记在案备查。 第八条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单 位相关人员履行保密义务。 北京碧水源科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025年7月） 第一条 为加强北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间的公司外部信息使用人的管理，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京碧水源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京碧水源科技股份有限公司信息披露 管理办法》（以下简称"《公司信息披露管理办法》"）的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司、公司各部门、公司董事、高级管 理人员和其他相关人员，以及公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所称的信息是指根据《中华人民共和国证券法》相关规定， 涉及公司经营、财务或者对公司证券交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包 括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划或需要报批的重大事项等。 ...

董事、高级管理人员行为规范 北京碧水源科技股份有限公司 董事、高级管理人员行为规范 （2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范董事、高级管理人员对公司的行为，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《北京碧水 源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规范。 第二条 董事、高级管理人员应当遵守有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》，在《公司章程》、股东会或者董事会授权范围内， 忠实、勤勉、谨慎履职，并严格履行其作出的各项承诺。 第三条 董事、高级管理人员对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自 身利益与公司利益冲突，不得利用其在公司的职权谋取个人利益，不得利用其 董事、高级管理人员身份从第三方获取不当利益，不得利用职务便利为自己或 者他人谋取属于公司的商业机会，不得自营、委托他人经营公司同类业务。 董事、高级管理 ...

（2025 年 7 月） 第一章 总 则 董事会秘书工作细则 北京碧水源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 第一条 为规范公司运作，保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行 工作职责，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法 律、法规、规章、规范性文件和《北京碧水源科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对 董事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公 司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所、证券监管机构之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书须具有以下任职资格： （一）符合《公司章程》中高级管理人员任职要求； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具有良好的职业道德和个人品质，严格遵守有关法律、法规及职业操 守，能够忠诚地履行职责； （四）熟悉公司经营管理情况，具备相应的专业胜任能力与从业经验； ...