湖南华民控股集团股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和公司章程的 有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。独立董事除应当遵守公司章程关于董事的一般规定外，还应 当遵守本细则关于独立董事的特别规定。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证 监会规定、证券交易所业务规则、公司章程和本细则的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者与公司及公司 主要股东、实际控制人存在利害关系的单 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守公司章程、本议事规则及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 审计委员会根据公司章程和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第五条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事 2 名，且至少一名独立董事是会计专业人士。 会计专业人士是指具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件 之一： 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公 司特设董事会审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责公 司内、外部审计的沟通、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、公司章程及其他有关法律、法 规和规范性文件的规定，特制订本议事规则。 （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及 ...

第一条 为进一步完善湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》及国家有关法律、法规、规范性文件和《湖南华民控股集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称 "独立董事专门会议"）。公司应于会议召开前3日通知全体独立董事。经全体独立 董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 第五条 独立董事专 ...

证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编码：（2023）125号 湖南华民控股集团股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 湖南华民控股集团股份有限公司 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年第六次临时股东大会审议。 三、备查文件 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）第五届监事会第七次会 议于 2023 年 12 月 8 日以现场会议加通讯表决的方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 4 日以电话、电子邮件等方式发出。会议应参加表决监事 3 人，实际参加 表决监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司 章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以投票表决方式作出如下决议： 1、审议通过《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》 具体内容详见同日在巨潮资讯网披露的公司《关于聘任 2023 年度审计机构 的公告》。 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议； 2 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编码：（2023）126号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于聘任2023年度审计机构的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"中审众环"） 2、前任会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天职国际"） 3、变更会计师事务所原因：鉴于天职国际已连续为公司提供审计服务超过 10 年，综合考虑公司业务发展、审计工作需求和会计师事务所人员安排及工作 计划等情况，经审慎研究，公司拟聘任中审众环担任公司 2023 年度审计机构； 4、公司审计委员会、董事会对本次拟变更会计师事务所事项无异议。 湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日 召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘任 2023 年度审计机构的议 案》，同意聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度审 计机构。本事项尚需提交公司 2023 ...

股票代码：300345 股票简称：华民股份 湖南华民控股集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：湖南华民控股集团股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 湖南华民控股集团股份有限公司简式权益变动报告书 股票简称：华民股份 股票代码：300345 信息披露义务人 1：朱明楚 住所/通讯地址：湖南省长沙市雨花区*** 信息披露义务人 2：上海迎水投资管理有限公司-迎水巡洋 15 号私募证 券投资基金 住所/通讯地址：上海市静安区铜仁路*** 股份变动性质：被动稀释、股份减持导致持股比例下降 签署日期：2023 年 11 月 24 日 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》及 相关的法律、法规编写。 二、本信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦 不违反本信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》的规定，本报 告书已全面披 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 关于合计持股5%以上股东持股比例变动超过1%暨 权益变动至5%以下的提示性公告 公司合计持股5%以上股东朱明楚先生及其一致行动人上海迎水投资管理 有限公司－迎水巡洋15号私募证券投资基金保证向本公司提供的信息内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南华民控股集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2023）123号 特别提示： 1、本次权益变动系因公司实施股权激励计划股票期权行权、股东减持，导 致合计持股 5%以上股东朱明楚先生及其一致行动人上海迎水投资管理有限公司 —迎水巡洋 15 号私募证券投资基金（以下简称"巡洋 15 号基金"）持股比例下降， 本次权益变动不触及要约收购； | 1.基本情况 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 1 | | 朱明楚 | | | | | 信息披露义务人 | 2 | 上海迎水投资管理有限公司－迎水巡洋 | 15 | 号私募证券投资基金 | ...

湖南启元律师事务所 关于 湖南华民控股集团股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410005 电话：（0731）82953-778 传真：（0731）82953-779 网站：www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所 HUNAN QIYUAN LAW FIRM 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号 世茂环球金融中心 63 层 410005 Tel：(0731) 8295 3778 Fax：(0731) 8295 3779 http://www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所 关于湖南华民控股集团股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的法律意见书 致：湖南华民控股集团股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）受湖南华民控股集团股份有限公 司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席了公司 2023 年第五次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出 席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见 证，并发表本法律意见。 ...

证券代码：300345 股票简称：华民股份 公告编号：（2023）122号 湖南华民控股集团股份有限公司 2023年第五次临时股东大会决议公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。 2、本次股东大会以现场会议、网络投票相结合的方式召开。 二、会议召开情况 湖南华民控股集团股份有限公司 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 17 日（星期五）下午 15:30 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 17 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 11 月 17 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 3、现场会议召开地点：公司会议室（湖南省长沙市雨花区新建巷 86 号第六 都兴业 IEC 大楼 29 楼） 4、会议出席情况 出席本次会议的股东及股东授权代表 10 人，代表股份数 250,670,5 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2023）121号 湖南华民控股集团股份有限公司 1、公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）预 留授予股票期权期权代码：036523，期权简称：华民JLC2； 2、第一个行权期符合行权条件的激励对象共计18人，可行权的期权数量为 47.10万份，占目前公司总股本比例为0.08%。行权价格为6.90元/份； 3、本次行权将采用自主行权模式。本期股票期权可行权期限为2023年10月 25日至2024年10月24日，实际可行权期限为2023年11月7日至2024年10月24日； 4、本次可行权期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）于2023年10月26日召开了 第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于预留授 予第一个行权期行权条件成就的议案》。根据2022年第一次临时股东大会的相关 授权，公司董事会将按照相关规定办理激励计预留授予部分股票期权第一个行权 期行权的相关事宜。具体内容详见公司于2023年10月27日在巨潮资讯网上披露的 ...