湖南启元律师事务所 关于 湖南华民控股集团股份有限公司 2023年第六次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410005 电话：（0731）82953-778 传真：（0731）82953-779 网站：www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所 HUNAN QIYUAN LAW FIRM 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号 世茂环球金融中心 63 层 410005 Tel：(0731) 8295 3778 Fax：(0731) 8295 3779 http://www.qiyuan.com 正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无隐瞒、 虚假或重大遗漏之处。 湖南启元律师事务所 关于湖南华民控股集团股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的法律意见书 致：湖南华民控股集团股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）受湖南华民控股集团股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席了公司 2023 年第六次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 股票简称：华民股份 公告编号：（2023）130号 湖南华民控股集团股份有限公司 2023年第六次临时股东大会决议公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。 2、本次股东大会以现场会议、网络投票相结合的方式召开。 二、会议召开情况 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日（星期一）下午 15:30 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 25 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 湖南华民控股集团股份有限公司 召开符合《公司法》《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定。 三、议案审议情况 （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 25 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 3、现场会议召开地点：公司会议室（湖南省长沙市雨花区新建巷 86 号第六 都兴业 IE ...

关于湖南华民控股集团股份有限公司 持续督导 2023 年定期现场检查报告 民生证券股份有限公司 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：华民股份（300345） | | --- | | 保荐代表人姓名：谢静亮 联系电话：025-52665393 | | 保荐代表人姓名：施卫东 联系电话：025-52665393 | | 现场检查人员姓名：谢静亮、施卫东、周鹏 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2023 年 12 月 5 日至 2023 年 12 月 8 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监 | | 事会的会议文件和公告文件；实地察看公司主要管理场所。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √ | | 件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2023）129号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于日常经营重大合同的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）专注于高效N型单晶 硅棒、硅片业务，目前已先后在云南和安徽投建了两大生产基地，分别由控股子 公司鸿新新能源科技（云南）有限公司（以下简称"鸿新新能源"）和鸿晖新能 源（安徽）有限公司（以下简称"鸿晖新能源"）负责实施，主要产品可以满足 包括TOPCon、HJT和IBC等N型高端太阳能电池的需求。 2023年，公司已陆续完成团队组建、项目建设、设备调试等工作，并构建了 精益的生产管理体系，通过一系列客户产品小试、中试和大试及验厂、审厂等遴 选程序，产品品质、价格体系得到了多家电池片企业的认可，并与多家战略客户 签署1至3年期的长期销售合同，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。 合同签署后，公司积极履行自身义务，现将相关合同履行进展情况公告如下： | | | | 年约 5GW | | | | | ...

民生证券股份有限公司 关于湖南华民控股集团股份有限公司 持续督导 2023 年培训情况的报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为湖南 华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份"或"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业 务》等有关法律法规的要求，于 2023 年 12 月 8 日对华民股份进行了 2023 年度 持续督导培训，培训情况如下： 一、培训基本情况 1 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，上市公司积极予以配合，保证了 培训工作的有序进行，达到了良好的效果。 本次培训加强了公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及 其他相关人员对相关法律法规的理解，进一步提高了上市公司的规范运作意识， 达到了预期的培训效果。 2 培训地点：华民股份会议室 培训人员：控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关 人员 对于因故未能参加现场培训的相关人员，保荐机构 ...

证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2023）127号 湖南华民控股集团股份有限公司 湖南华民控股集团股份有限公司 关于公司对外担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足子公司日常生产经营及业务拓展所需资金，拓宽融资渠道，降低融资 成本，湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日、2023 年 4 月 19 日分别召开第四届董事会第三十六次会议及 2023 年第三次 临时股东大会，审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度及担保的议案》， 同意公司及合并报表范围内的子公司向相关金融机构申请不超过人民币 150,000 万元的综合授信额度。为保障上述金融机构综合授信顺利实施，公司同意为全资 子公司及控股子公司提供累计不超过人民币 130,000 万元的担保额度。具体内容 详见公司于 2023 年 4 月 3 日在巨潮资讯网披露的《关于向金融机构申请综合授 信额度及担保的公告》（公告编号（2023）038 号）。 二、对外担保的进展情况 近日，公司与中信银行股份有限 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2023）128号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于召开2023年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 按照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，经湖南华民控 股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次会议审议通过， 决定于 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第六次临时股东大会。现将有关事项通知 如下： 一、召开会议基本情况 1、会议届次：2023 年第六次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 25 日（星期一）下午 15:30 （2）网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 12 月 25 日 上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 1 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 董事会提名与薪酬考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为了优化湖南华民控股集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")董事会和高级管理层人员的产生机制，规范公司薪酬、考核与提名管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定， 公司董事会特设立提名与薪酬考核委员会,作为负责对公司董事及高级管理人员 的提名、薪酬及考核的专门工作机构。 第二章 人员构成 第四条 提名与薪酬考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。提名 与薪酬考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以 上提名，并由公司董事会选举产生。 第五条 提名与薪酬考核委员会设主任一名，由独立董事担任。提名与薪酬 考核委员会主任由董事会选举产生。 提名与薪酬考核委员会主任负责召集和主持提名与薪酬考核委员会会议，当 提名与薪酬考核委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行 其职责；提名与薪酬考核委员会主任既不履行职责，也不指定其他委员代行其职 责时，任何一名委员均可将有关情况向公司 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2023）124号 湖南华民控股集团股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次 会议于 2023 年 12 月 8 日以现场会议加通讯表决的方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 4 日以电话、电子邮件等方式发出。会议应参加表决董事 7 人，实际参 加表决董事 7 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，以投票表决方式作出如下决议： 1、审议通过《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》 具体内容详见同日在巨潮资讯网披露的公司《关于聘任 2023 年度审计机构 的公告》。 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年第六次临时股东大会审议。 2、审议通过《关于修订<独立董事工作细则>的议案》 具体内容详见 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 为适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会 战略委员会（以下简称"战略委员会"或"委员会"），作为负责公司长期发展 战略和重大投资决策的专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、公司章程及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定，特制定本议事规则。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 战略委员会设主任一名，由公司董事会选举产生。战略委员会主任负责召集 和主持战略委员会会议，当委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其 他委员代行其职权；委员会主任既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时， 任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履 行战略委员会主任职责。 第六条 战略委员会委员任期与同届董事会 ...