民生证券股份有限公司 关于湖南华民控股集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为湖南 华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份"或"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》 等相关法律、法规、规范性文件的要求，对华民股份 2024 年度内部控制自我评 价报告进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确认纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的包括公司及下属子公司。纳入评价范围单位资产总额占 公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收 入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、组织机构、人力资源、企 业文化、对公司部门及子公司的管控、资金运营管理、采购管理、销售管理、成 本费 ...

湖南启元律师事务所 关于湖南华民控股集团股份有限公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划 剩余预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就 及注销部分股票期权的 法律意见书 二零二五年四月 致：湖南华民控股集团股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南华民控股集团股份有限 公司（以下简称"公司"或"华民股份"）的委托，作为公司 2022 年股票期权 与限制性股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"或"激励计划"）专项 法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》（以下简称"《监管指南第 1 号》"）等现行法律、法规和规范性文 件以及《湖南华民控股集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《湖南华民控股集团股份有限公司 2022 年股票期权与 ...

众环审字(2025)1100119号 湖南华民控股集团股份有限公司 内部控制审计报告 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 众环审字(2025)1100119 号 湖南华民控股集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了湖 南华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华民股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，湖南华民控股集团股份有限公司于 20 ...

关于湖南华民控股集团股份有限公司 2024年度营业收入扣除情况表的 专项核查报告 众环专字(2025)1100178号 关于湖南华民控股集团股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字(2025)1100178 号 湖南华民控股集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份公司"） 2024 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2024 年度合并及公司的利润表、合并及公 司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注（以下简称"2024 年度 财务报表"）的基础上，对后附的《湖南华民控股集团股份有限公司 2024 年度营业收入扣除 情况表》（以下简称"营业收入扣除表"）进行了专项核查。 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》的规定，编制和披露营业收入扣除表，提供真实、合法、完 整的核查证据，是华民股份公司管理层的责任。我们的责任是在执行核查工作的基础上对营 业收入扣除表发表专项核查意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了核 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2025)1100118号 审 计 报 告 众环审字(2025)1100118号 湖南华民控股集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份公司"或"公司"） 财务报表，包括2024年12月31日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 华民股份公司2024年12月31日合并及公司的财务状况以及2024年度合并及公司的经营成果和 现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于华民股份公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我 们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最 ...

关于湖南华民控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2025)1100176号 关于湖南华民控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 众环专字(2025)1100176 号 湖南华民控股集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份公司"） 2024 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2024 年度合并及公司的利润表、合并及公司 的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市 公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇总表"） 进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是华民股份公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表 发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们 ...

一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 2、本保荐机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 民生证券股份有限公司 关于湖南华民控股集团股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票保荐总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为湖南 华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份"、"发行人"或"公司"）向 特定对象发行股票的保荐机构，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日届满，保荐机 构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关法律法 规的要求，出具本保荐总结报告书。 | 保荐机构名称 | 民生证券股份有限公司 | | -- ...

持续督导 2024 年定期现场检查报告 保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：华民股份（300345） 保荐代表人姓名：谢静亮 联系电话：025-52665393 保荐代表人姓名：施卫东 联系电话：025-52665393 现场检查人员姓名：谢静亮、施卫东、周鹏 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2025 年 4 月 7 日至 2025 年 4 月 11 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监 事会的会议文件和公告文件；实地察看公司主要管理场所。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和交易所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 务 √ 7.公司控股股东或者实际 ...

二、前10名无限售条件股东持股情况 前十大流通股东累计持有： 18153.11万股，累计占流通股比： 40.95%，较上期变化： -328.64万股。 一、主要会计数据和财务指标 | 报告期指标 | 2024年年报 | 2023年年报 | 本年比上年增减(%) | 2022年年报 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 基本每股收益（元） | -0.5152 | -0.3432 | -50.12 | -0.0798 | | 每股净资产（元） | 1.03 | 1.51 | -31.79 | 1.72 | | 每股公积金(元) | 1.27 | 1.25 | 1.6 | 1.12 | | 每股未分配利润(元) | -1.28 | -0.76 | -68.42 | -0.42 | | 每股经营现金流(元) | - | - | - | - | | 营业收入(亿元) | 10.32 | 11.75 | -12.17 | 2.51 | | 净利润(亿元) | -2.98 | -1.98 | -50.51 | -0.35 | | 净资产收益率(%) | -40.98 | -21.95 | ...

湖南华民控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 潘彬先生 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件，本人作为湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，2024 年任职期间认真履行职责，充分发挥独立董事的作用， 恪尽职守，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事 及各专门委员会委员的作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益。现 将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、基本情况 二、年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 本人作为公司独立董事严格按照董事会会议通知的要求参加会议，对于相关 议题，本人认真审议并保持与管理层的充分沟通，本着勤勉尽责的态度积极参加 董事会并认真审阅会议材料，积极参与讨论并提出合理建议。 公司董事会和股东大会的召集与召开程序符合法定要求，重大经营事项均履 行了相关审批程序。本人站在独立、客观及维护全体股东利益的角度，对所参加 的 2024 年度公司董事会审议的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃 ...