富临精工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全和完善公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并结合公司实 际情况，制定本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，并提出建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的除独立董事以外的公司 其他董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中三名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第 ...

富临精工股份有限公司 独立董事工作制度 第 一 章 总 则 第一条 为进一步完善富临精工股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东 及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，制定本工作制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券 交易所（以下简称深交所）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司 ...

富临精工股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化富临精工股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功能， 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件和《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并结合公 司实际，制订本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第八条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内 外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报 告。审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，且应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，独立董事应当过半数，至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由 ...

第二章 关联交易及关联人 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： (一) 购买或者出售资产； (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除 外)； 1 富临精工股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强富临精工股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合 同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简 称"《规范运作指引》")等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定， 制订本制度。 (三) 提供财务资助（含委托贷款）； (四) 提供担保(指公司为他人提供的担保，含对控股子公司担保)； (五) 租入或者租出 ...

富临精工股份有限公司 信息披露管理制度 4.公司各部门以及各分支机构的负责人; 5.公司控股股东和持股 5%以上的股东; 6.其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第一条 为规范富临精工股份有限公司(以下简称"公司")信息披露行为, 加强信息披露事务管理,确保信息披露的真实、准确、及时、完整,切实保护公司、 股东、债权人及其他利益相关者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法、法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定,结合公司实际情况,特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息或公司主动披露的信 息;本制度所称"披露"系指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式 向社会公众公布前述的信息,并按规定报送证券监管部门。 第三条 本制度适用于如下人员和机构: 1.公司董事会秘书和信息披露事务管理部门; 2.公司董事和董 ...

对外投资管理办法 对外投资管理办法 富临精工股份有限公司 第一章 总则 为了加强富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活动的内部 控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，提高资金运作效率，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《公 司章程》的规定，制定本办法。 第一条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略， 达到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他 组织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位 进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第二条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合 公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司 的可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第三条 公司对外投资原则上由本公司集中进行，本公司全资子公司、控 股子公司确有必要进行对外 ...

富临精工股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争能力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员(召集人)一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至 第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，处理公司投资决策的日常工作，由公 司总经理任投资评审小组组长。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一） ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 富临精工股份有限公司 第一条 为了进一步规范富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书组织 实施。 第三条 公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，并负 责公司内部信息的监管工作。 第二章 内幕信息的范围 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方可对 外报道、传送、外借。 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息的保密工 作。 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， ...

富临精工股份有限公司 第三条 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会对股东会负责，行使下列职权： (一)召集股东会，并向股东会报告工作； (二)执行股东会的决议； (三)决定公司的经营计划和投资方案； 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范富临精工股份有限公司（以下简称公司）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》及《公司章程》 等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会的组成及职权 第二条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 名，副董事长 1-2 人。董事会成员中包括 3 名独立董事。 (四)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (五)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； (六)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； (七)在股东会授权范围内， ...

富临精工股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范富临精工股份有限公司（以下 简 称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险， 反担保的提供方应具备实际承担能力。 第二章 对外担保的申请和受理 第八条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担 保： 1 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险，并 ...