西安蓝晓科技新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步加强西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 内部监督和风险控制，规范公司审计工作，确保董事会对经营管理层的有效监督， 完善公司治理结构，公司董事会决定设立审计委员会。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《西安蓝 晓科技新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事应过半数。由独立董事中会计专业人士担任召集人，董事会成员中的 职工代表可以成为审计委员会成员。 第六条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 第一条 为维护西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）股东 的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《公司章程》以及其他法律、法规和 规范性文件的相关规定，结合公司情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经 营有关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及 合并报表范围内子公司（以下统称"子公司"）的外汇套期保值业务及相关信息 披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外 汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易创业板股票上市规则》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的外汇套期保值交易是指为满足公司及子公司正常生产 经营需要，在银行及其他金融机构办理的用于规避和防范外汇汇率或外汇利率风 险的外汇套期保值业务，主要包括但不限于：远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、 外汇互换、外汇期权、利率掉期、利率期权等或其他外汇衍生产品业务等。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司的外汇套期保值业务。 公司及子公司开展外汇套期保值 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）经 营管理层的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性， 提高科学决策水平。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等国家有关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定，制定本细则。 第二条 总经理应以公司的最大利益为行为准则，充分考虑公司应承担的社 会责任，遵守国家法律、行政法规和《公司章程》，忠实诚信、勤勉尽责地履行 职责。 以公司总经理为代表的经理层团队负责公司日常经营管理，对公司董事会负 责并报告工作。 经理层人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利，以 保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会、审计委员会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本工作细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务负责人等 高级管理人员，董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 总经理及其他高级管理人员的任职资格及任免程序 第四条 公司 ...

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解，倡导理性投资，提升公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的宗旨和基本原 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为了规范西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准 确、完整地披露信息，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理》"） 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种价格产生 重大影响而投资者尚未得知的重大信息，按照法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》和深圳证券交易所其他相关要求，在规定时间内，通过规 定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并将信息披露文件送达证券监管部门 备案。 第三条 公司董事会应当保证本 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公 司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第四条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。未经公司 股东会依法作出决议，不得改变公司募集资 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的产生，优化董事会和经营管理层的组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 《西安蓝晓科技新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有 关决策提供咨询或建议，向董事会负责并报告工作，主要负责拟定董事、高级管 理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应过半数 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。提名委员会设召集人 1 名，由 董事会选举 1 名独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第五条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有法律、行政法规、中国证监会或《公司章程》规定的不得担任 公司董事、监事、高级管理人员的情形； （二）最近三年内不 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第二章 内幕信息及其范围 第一条 为进一步规范西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— — 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规 范性文件及《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会领导，董事长作为主要责任人， 董事会秘书负责内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应 当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作负责人，负责其 涉及的内幕信息的报告、传递工作。证券部是公司内部内幕信息知情人登记管理 的具体办事机构， ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息 披 露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进 公 司内控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》、 《上市公司信息披露管理办法》《企业会计准则》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司章程的规定， 并结合公司的实际情况，特制定本制度。 （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报 告的一般规定》等信息披露规则的相关要求，存在重大错误或重大遗漏； （三）其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准 ...