第一个归属期归属名单的核查意见 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司 法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》和《公司章程》等相关规定， 对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行审 核，发表核查意见如下： 本次归属的 322 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法 律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象 范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授 限制性股票的归属条件已成就。 2023 年 8 月 29 日 综上，全体监事一致同意 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属名单。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司监事会 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（简称"国信证券"或"保荐机 构"）作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（简称"蓝晓科技"或"公司"）的 持续督导保荐机构，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了 审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 国信证券股份有限公司 关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安蓝晓科技新材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕628 号）核准， 公司向不特定对象发行可转换公司债券5,460,645张，每张面值为人民币100元， 按面值发行，发行总额为人民币 546,064,500.00 元，扣除保荐承销费、律师费、 审计费、资信评级费等发行费用(不含增值税进项税额)合计人民币 6,197,245.75 元，实际募集 ...

| 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转 02 | | 本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者遗漏。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开了第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过 了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不 影响募集资金投资项目建设进度，并在有效控制风险的前提下，使用不超过人民 币 3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第四届董事会第二十一 次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及有效期内，可循环滚动使 用，并授权管理层代表签署相关合同文件，公司财务部及相关部门负责组织实施 和管理。公司独立董事、监事会对该事项发表了意见，保荐机构出具了核查意见。 现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 经中国证券监督 ...

二、拟开展的外汇套期保值业务的基本情况 （一）主要涉及币种及业务品种 公司（含子公司）拟开展的外汇套期保值业务涉及的币种包括但不限于生产 经营所使用的主要结算货币，如美元。 国信证券股份有限公司 关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（简称"国信证券"或"保荐机 构"）作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（简称"蓝晓科技"或"公司"）的 持续督导保荐机构，对公司开展外汇套期保值业务事项进行了认真、审慎的核查， 具体核查情况如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 公司国际贸易业务采用外币结算，伴随着公司海外业务的增加，汇率波动对 公司经营业绩造成一定影响。为有效规避外汇市场风险，进一步提高公司应对外 汇波动风险的能力，防范汇率大幅波动对公司造成的不良影响，更好维护公司及 全体股东的利益。公司（含子公司）拟与银行等金融机构开展 ...

| 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转 02 | | 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于使用自有外汇存款、银行承兑汇票支付募集资金投资 项目并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开了第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十九次会议审议通过 了《关于使用自有外汇存款、银行承兑汇票支付募集资金投资项目并以募集资金 等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用自有外汇资金、 银行承兑汇票支付募集资金投资项目中的应付款项，并定期从募集资金专户划转 等额资金至公司其他账户。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安蓝晓科技新材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕628 号）核准， 公司向不特定对象发行可转换公 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开了 第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于开展外 汇套期保值业务的议案》，同意公司（含子公司）开展外汇套期保值业务，金额不超过 5,000 万美元（或等值外币）。现将相关事项公告如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 证券代码：300487 证券简称：蓝晓科技 公告编号：2023-054 债券代码：123195 债券简称：蓝晓转 02 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 公司国际贸易业务采用外币结算，伴随着公司海外业务的增加，汇率波动对公司经 营业绩造成一定影响。为有效规避外汇市场风险，进一步提高公司应对外汇波动风险的 能力，防范汇率大幅波动对公司造成的不良影响，更好维护公司及全体股东的利益。公 司（含子公司）拟与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，主动应对外汇汇率波动的 风险，增强财务稳健性。 二、拟开展的外汇套期保值业务的基本情况 1.主要涉及币种及业务品种 公司 ...

| 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 公告编号：2023-057 | | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转 02 | 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开了第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过 了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的 议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用共计 8,393.92 万元。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安蓝晓科技新材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕628 号）核准， 公司向不特定对象发行可转换公司债券5,460,645张，每张面值为人民币100元， 按面值发行，发行总额为人民币 546,064,5 ...

| 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 公告编号：2023-051 | | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转02 | 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 4.招标人：国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司（以下简称"国投罗钾"） 二、本次中标对公司的影响 本次中标金额为人民币 62,224,500.00 元，约占 2022 年度经审计营业收入总 额的 3.24%，不会对公司的生产经营产生重大影响。此次中标项目与已公告的综 合利用工程吸附系统采购项目（公告编号：2023-008）同属新疆地区罗布泊盐湖 首个产业化提锂项目，项目的实施将为公司吸附法盐湖提锂案例又丰富新的资源 属性，同时再次强化公司在提锂领域的技术实力，并对公司资源及新能源业务领 域发展起到积极影响。 2.中标单位：西安蓝晓科技新材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3.中标金额：62,224,500.00 元 风险提示：本次项目中标尚未签订合同并完成交货，仍然存在一定的不确定 性和风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。 ...

Financial Performance - The company's annual revenue for 2022 reached 1.92 billion yuan, representing a year-on-year growth of 60.69%[2] - Net profit for 2022 was 540 million yuan, an increase of 72.9% compared to the previous year, achieving a historical high[2] - The company's operating revenue for 2022 was approximately CNY 1.92 billion, representing a 60.69% increase compared to CNY 1.19 billion in 2021[23] - Net profit attributable to shareholders for 2022 was approximately CNY 537.51 million, a 72.91% increase from CNY 310.86 million in 2021[23] - The cash flow from operating activities for 2022 was approximately CNY 723.75 million, showing a significant increase of 106.61% compared to CNY 350.30 million in 2021[23] - Basic earnings per share for 2022 were CNY 1.63, an increase of 13.99% from CNY 1.43 in 2021[23] - The gross profit margin for the company was 43.99%, with the gross margin for adsorption materials increasing by 1.17 percentage points[81] - The company achieved a revenue of 1.92 billion yuan in 2022, a year-on-year increase of 60.7%[79] - The net profit attributable to shareholders reached 540 million yuan, reflecting a 73.0% year-on-year growth[79] Cash Flow and Assets - The net cash flow at the end of the period was 724 million yuan, a significant increase of 106.6% year-on-year, supporting new technology development and high-quality operations[2] - Total assets at the end of 2022 reached approximately CNY 4.56 billion, a 46.97% increase from CNY 3.10 billion at the end of 2021[23] - The company's total assets grew to 4.563 billion yuan, a 47% increase year-on-year[83] - The net increase in cash and cash equivalents was ¥488,220,574.89, reflecting a growth of 183.29% due to increased cash receipts from sales[114] Market Position and Strategy - The company has a total of 2.7 billion yuan in cumulative orders as of the end of 2022, with a strong order structure focused on lithium extraction and life sciences, suggesting robust growth momentum for 2023[2] - The company is strategically positioning itself in both existing and emerging markets to capitalize on the growing demand for high-tech materials and applications[2] - The company is expanding its international business, which is becoming a significant portion of its operations, and is developing effective market expansion strategies to mitigate regulatory risks[10] - The company is actively pursuing international expansion and has been enhancing its market share through strategic investments in high-quality production platforms[33] - The company has signed a total of 10 industrial-scale projects with a cumulative lithium carbonate/hydroxide capacity of 78,000 tons and a total contract value of approximately 2.6 billion yuan, with 5 projects completed and operational[85] Research and Development - The company emphasizes continuous innovation and has invested in talent development to enhance its competitive edge in the adsorption separation technology sector[2] - The company has a research and development team of over 200 members, covering various fields such as polymer materials, organic synthesis, and biomedical applications[72] - Research and development expenses amounted to 121 million yuan in 2022, accounting for 6.3% of revenue, with significant innovations in metal resources and life sciences[91] - The company is focusing on optimizing production organization and enhancing management quality to meet market demand effectively[90] Product Development and Applications - The company is expanding its product applications across multiple industries, including metal resources and life sciences, to mitigate risks associated with market fluctuations[5] - The company is focusing on the industrialization of its adsorption separation technology, which has applications across multiple sectors, although current revenue impact is limited[12] - The company has developed advanced adsorption separation technology for lithium extraction, addressing the challenges of high magnesium-lithium ratios in Chinese salt lakes[51] - The company has developed a new generation of lithium adsorbents, enhancing performance and expanding application in the lithium extraction process[91] Risk Management - The company faces risks related to market competition and the need for continuous product development to maintain its market share and profitability[6] - The company is addressing market competition risks by continuously developing new products and enhancing existing product performance to maintain its competitive edge[143] - The company is strengthening accounts receivable management to mitigate risks associated with extended customer payment cycles[144] - The company is diversifying its product applications across various sectors to manage risks associated with changes in downstream application fields[145] Governance and Compliance - The company maintains a robust internal governance structure, ensuring compliance with relevant laws and protecting shareholder interests[154] - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and operates through specialized committees to ensure effective governance[157] - The company emphasizes transparency in information disclosure, ensuring timely and accurate communication with investors[160] - The company has established a comprehensive internal control system to enhance governance and ensure operational objectives are met[161] Employee Development and Management - The company emphasizes the importance of retaining core technical personnel to maintain its competitive advantage and has implemented a talent management system to optimize human resources[9] - The company is focusing on talent development and recruitment from top universities to strengthen its R&D capabilities[92] - The company emphasizes employee training, implementing a comprehensive training system that includes various programs such as onboarding, skills training, and management development[195] - The company has a total of 6 employees with a doctoral degree, 76 with a master's degree, and 342 with a bachelor's degree, reflecting a well-educated workforce[193]

证券代码：300487 证券简称：蓝晓科技 债券代码：123195 债券简称：蓝晓转 02 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-002 | --- | --- | --- | |----------|--------------------------------------|----------------------------------------------------------------| | | □特定对象调研 | □分析师会议 | | 投资者关 | □媒体采访 | 业绩说明会 | | 系活动 | □新闻发布会 □ | 路演活动 | | 类别 | □现场参观 | | | | □其他 | | | 参与单位 | 蓝晓科技 2022 | 年度网上业绩说明会采用网络远程方式进行，面向全体 | | 名称及人 | | | | 员姓名 | 投资者 | | | 时间 | 2023 年 5 月 16 日 15:00-17:00 | | | | 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（ | https://ir.p5w.net）采 | | 地点 | | | | | 用网络远程的方 ...