华自科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （凌志雄） 作为公司的独立董事、董事会提名委员会委员、董事会审计委员会委员、薪 酬与考核委员会委员，2023 年任职期间本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规和规定，恪尽职 守、勤勉尽责，促进公司规范运作，不断完善公司治理结构，维护公司的整体利 益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，能够做到独立履行职责，不受上 市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人 的影响。现将 2023 年度的工作情况报告如下： 一、基本情况 本人凌志雄，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，副教授，硕士， 会计学专业。曾任湖南财经学院财政系助教、讲师，湖南财经学院财政会计系副 教授，湖南大学会计学院副教授，工商管理学院副教授；现任金健米业股份有限 公司、株洲时代新材料科技股份有限公司独立董事，并于 2023 年 9 月 15 日公司 2023 年第二次临时股东大会换届选举后开始担任公司第五届董事会独立董事。 报告期内 ...

华自科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2024]33414-3 号 2023 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2024]33414-3 号 华自科技股份有限公司全体股东： 我们接受华自科技股份有限公司（以下简称"华自科技"）委托，在审计了华自科技 2023 年 12 月 31 日的合并资产负债表及资产负债表，2023 年度的合并利润表及利润表、合 并现金流量表及现金流量表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表以及相关财务报表 附注的基础上，对后附的由华自科技管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以 下简称"扣除情况表"）进行了专项核查。 一、管理层的责任 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2022 年 12 月修订）》（以下简称上市规 则）的要求，华自科技编制了上述扣除情况表。设计、执行和维护与编制和列报扣除情况表 有关的内部控制，采用适当的编制基础如实编制和对外披露扣除情况表并确保其真实性、合 法性及完整性是华自科技管理层的责任。 目 录 2023年度营业收入扣除情况的专项核查意见 1 1 中国注册会计师： 二、注册会计师的责任 我们 ...

关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告全文及摘要于 2024 年 4 月 27 日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站 巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。为了更好地与广大投资者进行交流，让投资者进一步了解 公司的生产经营情况，公司定于 2024 年 5 月 9 日（星期四）下午 15:00 至 17:00 在 全景网举行 2023 年度业绩说明会。本次网上业绩说明会将采用网络远程的方式举 行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与互动交 流。届时，公司董事长黄文宝先生、总经理佘朋鲋先生、独立董事凌志雄先生、保 荐代表人房子龙先生、财务总监陈红飞先生、董事会秘书宋辉先生将出席本次业绩 说明会。 为充分尊重投资者，提升业绩说明会的交流效果，公司特向投资者公开征集问 题，广泛听取投资者的意见和建议，欢迎投资者在 2024 年 5 月 8 日（星期三）17:00 前将有关问题发送至公司邮 ...

华自科技股份有限公司 关于继续开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的目的 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）产品需要出口海外市场，主要出 口市场包括东南亚、南美洲、非洲等，与业务经营相关的币种包括美元、欧元、卢 布等，汇率变动对公司业绩影响较大。 为有效规避汇率波动风险，避免对公司生产经营造成不利影响，公司拟使用与 国际业务收入规模相匹配的资金开展外汇套期保值业务。 二、外汇套期保值业务基本情况 1、主要涉及币种及业务品种 公司拟开展的外汇套期保值业务的币种主要为美元、欧元、卢布等公司业务经 营所使用的结算货币。 公司拟开展的外汇套期保值业务包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、货币掉 期、外汇期货、外汇期权及其他外汇衍生品业务等。 2、业务规模及投入资金来源 公司拟实施的外汇套期保值任一交易日持有的最高合约价值不超过 5 亿元人民 币或等值外币，预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物 价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 2,500 万元人民币，开展外汇套期保值业务期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有 效。在批准期限内，上述 ...

华自科技股份有限公司 报告期内，公司董事会严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公 司章程》等有关规定，对公司相关事项作出决策，程序合法合规，全年董事会共 召开 13 次会议，审议了 64 项议案，具体情况如下： 1、2023 年 2 月 21 日，第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司 <2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<"奋斗者"第一期员 工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<"奋斗者"第一期员工持股 计划管理办法>的议案》《关于公司拟签订储能电站 EPC 总承包合同暨关联交易 的议案》《关于 2023 年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度暨担保额 度预计的议案》等 9 项议案。 2、2023 年 3 月 3 日，第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司 <"奋斗者"第一期员工持股计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司 <"奋斗者"第一期员工持股计划管理办法（修订稿）>的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理公司"奋斗者"第一期员工持股计划有关事项的议案》 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-025 华自科技股份有限公司 关于变更签字会计师及质量控制复核人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 20 日召开的第四 届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于聘任 公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"天职国际"）为公司 2023 年度审计机构，并于 2023 年 5 月 12 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了上述议案。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 22 日、2023 年 5 月 12 日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 一、本次签字会计师及项目质量控制复核人变更的基本情况 天职国际作为公司 2023 年度财务审计机构，原委派李晓阳、肖园为公司 2023 年度审计报告的签字注册会计师，王军为项目质量控制复核人为公司的审计服务 项目提供复核工作。鉴于原签字注册会计师肖园及项目质量复核人员王军工作调 整，天职国际 ...

华自科技股份有限公司 关于继续使用自有资金开展期货、期权套期保值业务的 可行性分析报告 五、套期保值业务存在的风险 公司开展原材料相关的期货、期权套期保值业务是为了规避原材料价格风险， 不做投机性、套利性的交易操作，因此在买入套期保值期货合约或场外期权及平仓 时进行严格的风险控制。期货、期权套期保值操作可以降低材料价格波动对公司的 不利影响，但也会存在一定风险： 一、套期保值的目的和必要性 新能源、环保等相关领域智能控制软硬件是华自科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的重要产品，钢材、铜材和储能电芯是该等产品的重要原材料，占公司 产品成本比重较高。钢材、铜、储能电芯的价格波动比较频繁，原材料价格的变动 对公司产品成本、产品毛利率有较大影响。为了规避原材料价格波动对公司生产销 售造成的不利影响，控制经营风险，充分利用期货市场和场外期权的套期保值功能， 公司拟以自有资金开展原材料相关期货、期权套期保值业务。 二、套期保值的品种 公司开展的期货、期权套期保值业务仅限于与公司原材料钢材、铜材、储能电 芯相关的境内期货交易所挂牌交易的热扎卷板、铜和碳酸锂期货合约。 三、投入资金及业务期限 公司在期货、期权套期保值业务 ...

华自科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （黄明辉） 报告期内，本人任职符合法律法规和规范性文件等规定的独立性要求，不存 在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 （一）出席董事会会议及股东大会情况 1、2023 年度本人任职期间，公司共召开董事会 8 次，本人出席会议情况如 下： | 应出席 | 现场出席 | 以通讯方式参加 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次未 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 次数 | 次数 | 会议次数 | 席次数 | 次数 | 亲自出席会议 | | 8 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 本人履职期间，公司不存在影响本人独立履行职责的情形。本着对全体投资 者负责的精神，本人不受公司主要股东以及其他与公司存在利害关系的单位和个 人的影响，凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资 料进行了认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。本年度本人参与表决的会 议议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此本人对 2023 年度任职 期间公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事 ...

华自科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （金维宇） 作为公司的独立董事、董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委 员，2023 年任职期间本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公 司章程》《独立董事工作制度》等法律法规和规定，恪尽职守、勤勉尽责，促进 公司规范运作，不断完善公司治理结构，维护公司的整体利益，维护全体股东尤 其是中小股东的合法权益，能够做到独立履行职责，不受上市公司主要股东、实 际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。现将 2023 年度的工作情况报告如下： 一、基本情况 本人金维宇，1969 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南大学、 中南大学，博士学历，控制科学与工程专业。曾任长沙湘南电气设备厂技术副厂 长，威胜集团有限公司研究院副院长、总工程师，湖南利能科技股份有限公司总 经理。2020 年 9 月至 2023 年 5 月任公司独立董事。报告期内，本人任职符合法 律法规和规范性文件等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 （ ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-024 华自科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第五届 董事会第五次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资 相关事宜的议案》。 一、情况概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深 圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发 行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向 特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票， 授权期限为 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。 本次授权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快速融 资"）的条件授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《注册管 ...