海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z22531000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号）批复，海南普利 制药股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）向不特定对 象发行可转换公司债券 850 万张，每张面值人民币 100 元，期限 6 年，募集资金总 额为人民币 85,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 83,786.13 万元。本次发行证券已于 2021 年 3 月 8 日在深圳证券交易所上市。海通证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构，持续 督导期间为 2021 年 3 月 8 日至 2023 年 12 月 31 日。 | 情况 | 内容 | | --- | --- | | 发行人名称 | 海南普利制药股份有限公司 | | 证券代码 | 300630 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于不向下修正"普利转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、截至 2024 年 7 月 10 日，公司股票价格在任意连续三十个交易日中至少 有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，已经触发"普利转债"转股 价格向下修正条款。 2、经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过，公司董事会决定本次不 行使"普利转债"的转股价格向下修正权利，且在未来三个月内（2024 年 7 月 11 日至 2024 年 10 月 10 日），如再次触发"普利转债"转股价格向下修正条款， 亦不提出向下修正方案。在此之后，若再次触发"普利转债"的向下修正条款， 届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"普利转债"的向下修正权利。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普 ...

海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：普利制药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周舟 | 联系电话：021-23219000 | | 保荐代表人姓名：田稼 | 联系电话：021-23219000 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 无 | | 数 | | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | | | | 是 | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | 否。根据公司《2023 年度内部控制自我评价 | | | 报告》，按照公司财务报告内部控制重大缺 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 陷的定量标准认定，公司财务报告内部控制 | | | 存在重大缺陷 ...

海南普利制药股份有限公司 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-095 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 股票交易异常波动的情况介绍 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"）股票 （证券简称：普利制药，证券代码：300630）于 2024 年 7 月 8 日、2024 年 7 月 9 日连续两个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过 30%。根据《深圳证券交 易所交易规则》的相关规定，属于股票异常波动。 二、公司关注并核实情况说明 （一）风险事项提示 1、2024 年 7 月 5 日，公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公 告编号：2024-083）、《2023 年年度报告》《关于海南证监局对公司采取责令改 正措施决定的自查整改报告》（公告编号：2024-087）等公告。2024 年 7 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书 海南普利制药股份有限公司 及相关风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司董事会 二〇二四年七月七日 1 若后续经中国证监会行政处罚认定的事实，公司触及《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票将被实施重大违 法强制退市。敬请投资者注意投资风险。 在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管 要求履行信息披露义务。公司指定媒体《中国证券报》《证券时报》《证券日报》 《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以上述 指定媒体刊登的信息为准。 敬请广大投资者理性投资，注意公司可能面临的退市风险，谨慎投资。 特此公告。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理委 员会（以下简称" ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》（证监立案字 03720240024 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。详见于同日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到中国证券监督管理委员会 立案告知书及相关风险提示的公告》（2024-093）。 前期因公司 2021 年、2022 年年度报告中营业收入、利润等财务信息披露不 准确，被要求进行相关自查整改工作。根据自查，公司对 2021 年、2022 年合并 财务报表和母公司财务报表进行会计差错更正及追溯调整，上述会计差错更正及 追溯调整涉及多个会计年度且金额较大。目前，公司正在被中国证监会立案调查， 相关情况以最终调查结果为准。若后续经中国证监会行政处罚认定的事 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 二、《行政处罚事先告知书》的具体内容 海南普利制药股份有限公司、范敏华女士、罗佟凝女士： 海南普利制药股份有限公司（以下简称普利制药或公司）涉嫌未按期披露定 期报告一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟 对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以 告知。 经查明，普利制药涉嫌违法的事实如下： 2024 年 4 月 29 日，普利制药披露《关于预计无法在法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告的风险提示性公告》。4 月 30 日，普利制药 披露《关于无法在法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告暨公 1 关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | | 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 | | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 | | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 | | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | | 页 | | 三、财务报表附注… ...

第一条 为规范海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件以及《海南普利制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 海南普利制药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所 （下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东 大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司5%以上股份的股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会 审议前 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕9508 号 海南普利制药股份有限公司全体股东： 普利制药公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对普利制药公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 7 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。 ...