海南普利制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告——樊德珠 各位股东及股东代表： 本人作为海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关 规定和要求，本人在 2023 年度工作中，勤勉忠实履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，积极而切实地维护了公 司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇 报如下： 2023 年度，公司共召开了 10 次董事会会议，4 次股东大会，本人均全部亲 自出席，未出现缺席和委托其他董事出席会议及连续两次未亲自出席会议的情况， 并对公司董事会各项议案均投了赞成票。 作为公司的独立董事，在每次召开董事会会议前，本人都主动了解并获取做 出决策所需的情况和资料，详细审阅会议文件及相关材料，并以专业能力和经验 发表独立意见。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大事项均 ...

海南普利制药股份有限公司监事会 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请的天健会计师事务所 （特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告进行审计，出具了保留意见的审计 报告。公司董事会出具了《董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计意见涉及 事项的专项说明》。 对《董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计意见 涉及事项的专项说明》的意见 上述审计意见在所有重大方面真实、准确、公允地反映了公司 2023 年度财 务状况和经营成果。监事会同意《董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计意 见涉及事项的专项说明》，将持续关注、监督公司董事会和管理层相关工作的开 展情况，督促公司董事会和管理层采取有效措施消除审计报告中保留意见涉及事 项的影响，切实维护广大投资者利益。 1 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息 披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》等有关规定的 要求，公司监事会对《董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计意见涉及事项 的专项说明》进行了认真审核，并提出如下书面审核意见： 海南普利制药股份有限公司监事会 二〇二四年六月二十八日 ...

海南普利制药股份有限公司 第四届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）第四届董 事会第二十七次会议暨 2023 年度董事会通知于 2024 年 6 月 18 日以电话方式送 达公司全体董事，会议于 2024 年 6 月 28 日在浙江普利药业有限公司会议室以现 场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 本次会议由公司董事长范敏华女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共 和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关 规定。 二、会议审议情况 经与会董事认真审议，充分讨论，以记名投票方式逐项表决，会议审议通过 了以下议案： （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审议，董事会认为，公司编 ...

关于对海南普利制药股份有限公司 2023 年度财务报表发表非标准审计意见的 专项说明 天健函〔2024〕804 号 海南普利制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了海南普利制药股份有限公司（以下简称普利制药公司） 2023 年度的财务报表，并出具了保留意见的《审计报告》（天健审〔2024〕9507 号）。根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意 见及其涉及事项的处理（2020 年修订）》和《监管规则适用指引——审计类第 1 号》相关要求，现将普利制药公司有关情况说明如下。 一、审计报告中保留意见所涉及事项 (一) 前期差错更正事项 如财务报表附注十四（一）及十四（三）2 所述，普利制药公司根据中国证 券监督管理委员会海南监管局下达的《关于对海南普利制药股份有限公司采取责 令改正措施的决定》（〔2024〕14 号，以下简称决定书），对 2021 年、2022 年年度报告中反映的营业收入、利润等财务信息的真实性、准确性进行自查，对 自查发现的前期差错采用追溯重述法进行了更正。其中，调减 2021 年度营业收 入 210,126,646.26 元、调减 2021 年度净利润 11 ...

| | | 海南普利制药股份有限公司 关于延期披露会计差错更正后的专项鉴证或审计报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过《关于前 期会计差错更正及追溯调整的议案》，同意公司根据《企业会计准则第 28 号—— 会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定，对公司 2021-2022 年度 财务报表进行会计差错更正及追溯调整。具体内容详见公司同日在中国证监会指 定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于前期会计差错 更正暨追溯调整的公告》。 根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正 及相关披露》的相关规定，公司对已经披露的年度财务报表进行更正，需要聘请 符合《证券法》规定的会计师事务所对更正后的财务报表进行全面审计或对相关 更正事项进行专项鉴证，如果会计差错更正 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 特别提示：1、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"） 本次对前 期会计差错更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面 审计或对相关更正事项进行专项鉴证。 2、由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更正依据，公司 2023 年度审 计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）无法核实前期差错更正事项是否完整、 更正金额是否准确，对公司出具保留意见的审计报告。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 前期会计差错更正暨追溯调整的议案》，公司董事会和监事会同意公司按照《企 业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券 的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定， 对公司 2021 年度、2022 年度、2023 年一季度、2023 年半年 ...

海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于 2024 年度董事薪酬方案的议 案》《关于 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》。同日召开第四届监事会 第十八次会议，审议通过了《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》。 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员 薪酬（津贴）方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步完善公司激励约束机制，有效调动公司董事、监事及高级管理人员 的工作积极性，根据《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等公司相关制 度，结合公司经营发展等实际情况，参照行业、地区薪酬水平，公司制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬及独立董事津贴的方案，具体情况如下： 一、本方案适用对象 公司董事（含独立董事）、 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥1.30 billion, a decrease of 19.43% compared to ¥1.81 billion in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was approximately ¥85.92 million, representing a significant decline of 70.87% from ¥420.62 million in the previous year[22]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,304,483,340.58, a decrease of 19.5% compared to CNY 1,619,133,050.65 in 2022[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY -12,567,399.21, representing a decline of 104.61% from the previous year's profit of CNY 398,028,374.35[26]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.20, down 70.59% from CNY 0.96 in 2022[26]. - The cash flow from operating activities for 2023 was CNY 112,719,141.06, a decrease of 50.59% from CNY 534,294,809.29 in 2022[26]. - The company reported a significant decline in quarterly performance, with a net profit of CNY -7,769,218.84 in Q4 2023, following a profit of CNY 66,395,244.97 in Q1 2023[28]. - The company has faced uncertainties regarding its ability to continue as a going concern, as indicated by the negative net profit figures over the past three years[25]. Strategic Plans and Market Outlook - The report highlights the need for strategic adjustments in response to market conditions and potential risks[4]. - Future plans and development strategies are discussed, emphasizing the importance of risk awareness for investors[4]. - The company anticipates a recovery in the pharmaceutical market, projecting a growth rate of 4%-5% starting in 2024, with the Chinese pharmaceutical market expected to exceed CNY 2 trillion by 2025[39]. - The company is committed to improving internal controls and addressing any significant deficiencies identified during the reporting period[4]. - The management is focused on enhancing product development and market expansion strategies to recover from the current downturn[4]. - Future outlook includes continued expansion into international markets and potential new product launches to meet evolving healthcare needs[51]. Research and Development - The company is committed to research and development, focusing on new drug formulations and therapeutic areas to enhance its market position[51]. - The company has established a standardized management system for the entire R&D process, ensuring smooth progress towards research goals[74]. - The company is developing innovative imaging agents and boron drugs for cancer treatment, including PLAT001 for pancreatic cancer and a dual-modal imaging agent for liver cancer navigation, both of which have received FDA clinical trial approval[73]. - The R&D team has grown to 516 members, accounting for approximately 32.97% of the total workforce of 1,565 employees[106]. - The company has established two innovative drug research institutes, focusing on BNCT and mRNA fields, with ongoing projects in targeted delivery technologies and mRNA tumor vaccines[110]. - The biotechnology research institute has developed a full-chain platform for synthetic biology, achieving significant progress in microbial fermentation production of bioactive raw materials[113]. Product Portfolio and Market Presence - The company primarily engages in the sale of prescription drugs, including categories such as anti-allergy, analgesics, antibiotics, and cardiovascular drugs, with a focus on international market expansion for nearly 20 years[49]. - Key products include Levofloxacin injection, Azithromycin injection, and Voriconazole injection, which are marketed in multiple countries globally[49]. - The company has a diverse product portfolio with several items listed under national medical insurance, including Diclofenac sodium enteric-coated capsules and Acetaminophen oral disintegrating tablets[50]. - The company has established a strong registration team with over 65% holding master's degrees or higher, facilitating international product registrations[118]. - The company has a marketing network covering over 30,000 medical institutions across China, including more than 8,000 secondary and tertiary hospitals, and has established deep customer relationships in over 30 countries[95]. Quality Control and Compliance - The company adheres to international cGMP standards, ensuring strict quality control and management throughout its manufacturing processes[46]. - The company has established a comprehensive quality management system, which is crucial for maintaining high standards in pharmaceutical production[46]. - The company emphasizes quality management throughout the production process, with strict quality control measures in place[76]. - The company has obtained GMP/cGMP certification for its production processes, ensuring high-quality standards in drug development and manufacturing[88]. - The company conducts monthly quality information analysis meetings to address and prevent potential deviations in product quality[76]. Financial Management and Investments - The company plans not to distribute cash dividends, issue bonus shares, or increase share capital from reserves[5]. - The total investment amount in 2023 was ¥318,831,003.21, a decrease of 56.94% from ¥740,379,635.66 in the previous year[156]. - The company reported a significant increase in long-term borrowings, which rose to ¥1,000,431,903.60, up from ¥689,214,991.96 in 2022[151]. - The cash and cash equivalents net increase was negative at -¥478,463,447.04 in 2023, a decline of 256.21% compared to the previous year[145]. - The company has established a risk control mechanism for foreign exchange derivatives trading, ensuring compliance with relevant laws and regulations[161]. Governance and Compliance - The company maintained compliance with legal regulations and improved its governance structure throughout the reporting period[187]. - The board of directors conducted meetings in accordance with legal requirements, ensuring transparency and accountability in decision-making[190]. - The company respects the rights of stakeholders, promoting a win-win situation among customers, suppliers, employees, and shareholders[193]. - The company confirmed that its governance practices align with legal and regulatory requirements, with no significant discrepancies[198]. - The company operates independently from its controlling shareholder in terms of business, personnel, assets, organization, and finance[199].

特别提示：1、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）本次对前 期会计差错更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面 审计或对相关更正事项进行专项鉴证。 2、公司 2023 年度审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "天健会计师事务所"）对公司 2023 年度财务报告出具了保留意见的审计报告。 其中涉及的保留意见主要为：一是由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更 正依据，天健会计师事务所无法确认公司前期差错更正事项是否完整、更正金额 是否准确。二是公司存在向海南德赛康医药科技有限公司等七家公司（以下简称 德赛康等七家公司）采购研发材料、研发服务和其他服务的情况。天健会计师事 务所无法就上述事项获取充分、适当的审计证据，以确认公司与德赛康等七家公 司是否存在关联方关系，所披露交易是否准确和完整，交易价格是否公允。 公司因未在 2024 年 4 月 30 日前即法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告，公司股票及可转换公司债券自 2024 年 5 月 6 日起停牌。现公 司已召开第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过 定期报告相 ...

海南普利制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告——潘磊 各位股东及股东代表： 本人作为海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规章制度，及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2023 年的工作中认真履行职责，充 分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽职，维护公司利益，维护全体股东尤 其是中小股东的利益。同时发挥自己的专业特长，就公司内部审计、内部控制、 规范运作提出专业意见，充分发挥在公司董事会专门委员会中的作用。 现将本人 2023 年度履行职责的基本情况向各位股东汇报如下： | 会议名称 | 应出席次数 | 亲自出席 | 委托出席次 | 缺席次数 | 是否连续两次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数 | | 未亲自出席 | | 董事会 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | | 股东大会 ...