海南普利制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告——潘磊 各位股东及股东代表： 本人作为海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规章制度，及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2023 年的工作中认真履行职责，充 分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽职，维护公司利益，维护全体股东尤 其是中小股东的利益。同时发挥自己的专业特长，就公司内部审计、内部控制、 规范运作提出专业意见，充分发挥在公司董事会专门委员会中的作用。 现将本人 2023 年度履行职责的基本情况向各位股东汇报如下： | 会议名称 | 应出席次数 | 亲自出席 | 委托出席次 | 缺席次数 | 是否连续两次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数 | | 未亲自出席 | | 董事会 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | | 股东大会 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥1.30 billion, a decrease of 19.43% compared to ¥1.81 billion in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was approximately ¥85.92 million, representing a significant decline of 70.87% from ¥420.62 million in the previous year[22]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,304,483,340.58, a decrease of 19.5% compared to CNY 1,619,133,050.65 in 2022[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY -12,567,399.21, representing a decline of 104.61% from the previous year's profit of CNY 398,028,374.35[26]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.20, down 70.59% from CNY 0.96 in 2022[26]. - The cash flow from operating activities for 2023 was CNY 112,719,141.06, a decrease of 50.59% from CNY 534,294,809.29 in 2022[26]. - The company reported a significant decline in quarterly performance, with a net profit of CNY -7,769,218.84 in Q4 2023, following a profit of CNY 66,395,244.97 in Q1 2023[28]. - The company has faced uncertainties regarding its ability to continue as a going concern, as indicated by the negative net profit figures over the past three years[25]. Strategic Plans and Market Outlook - The report highlights the need for strategic adjustments in response to market conditions and potential risks[4]. - Future plans and development strategies are discussed, emphasizing the importance of risk awareness for investors[4]. - The company anticipates a recovery in the pharmaceutical market, projecting a growth rate of 4%-5% starting in 2024, with the Chinese pharmaceutical market expected to exceed CNY 2 trillion by 2025[39]. - The company is committed to improving internal controls and addressing any significant deficiencies identified during the reporting period[4]. - The management is focused on enhancing product development and market expansion strategies to recover from the current downturn[4]. - Future outlook includes continued expansion into international markets and potential new product launches to meet evolving healthcare needs[51]. Research and Development - The company is committed to research and development, focusing on new drug formulations and therapeutic areas to enhance its market position[51]. - The company has established a standardized management system for the entire R&D process, ensuring smooth progress towards research goals[74]. - The company is developing innovative imaging agents and boron drugs for cancer treatment, including PLAT001 for pancreatic cancer and a dual-modal imaging agent for liver cancer navigation, both of which have received FDA clinical trial approval[73]. - The R&D team has grown to 516 members, accounting for approximately 32.97% of the total workforce of 1,565 employees[106]. - The company has established two innovative drug research institutes, focusing on BNCT and mRNA fields, with ongoing projects in targeted delivery technologies and mRNA tumor vaccines[110]. - The biotechnology research institute has developed a full-chain platform for synthetic biology, achieving significant progress in microbial fermentation production of bioactive raw materials[113]. Product Portfolio and Market Presence - The company primarily engages in the sale of prescription drugs, including categories such as anti-allergy, analgesics, antibiotics, and cardiovascular drugs, with a focus on international market expansion for nearly 20 years[49]. - Key products include Levofloxacin injection, Azithromycin injection, and Voriconazole injection, which are marketed in multiple countries globally[49]. - The company has a diverse product portfolio with several items listed under national medical insurance, including Diclofenac sodium enteric-coated capsules and Acetaminophen oral disintegrating tablets[50]. - The company has established a strong registration team with over 65% holding master's degrees or higher, facilitating international product registrations[118]. - The company has a marketing network covering over 30,000 medical institutions across China, including more than 8,000 secondary and tertiary hospitals, and has established deep customer relationships in over 30 countries[95]. Quality Control and Compliance - The company adheres to international cGMP standards, ensuring strict quality control and management throughout its manufacturing processes[46]. - The company has established a comprehensive quality management system, which is crucial for maintaining high standards in pharmaceutical production[46]. - The company emphasizes quality management throughout the production process, with strict quality control measures in place[76]. - The company has obtained GMP/cGMP certification for its production processes, ensuring high-quality standards in drug development and manufacturing[88]. - The company conducts monthly quality information analysis meetings to address and prevent potential deviations in product quality[76]. Financial Management and Investments - The company plans not to distribute cash dividends, issue bonus shares, or increase share capital from reserves[5]. - The total investment amount in 2023 was ¥318,831,003.21, a decrease of 56.94% from ¥740,379,635.66 in the previous year[156]. - The company reported a significant increase in long-term borrowings, which rose to ¥1,000,431,903.60, up from ¥689,214,991.96 in 2022[151]. - The cash and cash equivalents net increase was negative at -¥478,463,447.04 in 2023, a decline of 256.21% compared to the previous year[145]. - The company has established a risk control mechanism for foreign exchange derivatives trading, ensuring compliance with relevant laws and regulations[161]. Governance and Compliance - The company maintained compliance with legal regulations and improved its governance structure throughout the reporting period[187]. - The board of directors conducted meetings in accordance with legal requirements, ensuring transparency and accountability in decision-making[190]. - The company respects the rights of stakeholders, promoting a win-win situation among customers, suppliers, employees, and shareholders[193]. - The company confirmed that its governance practices align with legal and regulatory requirements, with no significant discrepancies[198]. - The company operates independently from its controlling shareholder in terms of business, personnel, assets, organization, and finance[199].

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于海南证监局对公司采取责令改正措施决定的 自查整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：1、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"） 本次对前 期会计差错更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面 审计或对相关更正事项进行专项鉴证。 2、由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更正依据，公司 2023 年度审 计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）无法核实前期差错更正事项是否完整、 更正金额是否准确，对公司出具保留意见的审计报告。 （二）深入自查，落实整改 公司董事会向全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员传达了《决定 书》的有关精神及要求，要求公司专项自查整改工作小组针对《决定书》中所述 事项，逐一落实各项整改内容。同时，对照《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 ...

2023 年，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公 司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章制度 的规定，本着对全体股东负责的原则，勤勉、忠实履行监事会的职责和义务。报 告期内，监事会成员积极参加了监事会、股东大会，列席董事会，对公司各项重 大事项的决策、合规性进行了审核，规范了公司运作、完善和提升公司治理水平， 有效地维护了公司、股东的权益。现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 海南普利制药股份有限公司 监事会 2023 年度工作报告 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，公司共召开了 6 次监事会，公司监事均亲自出席了会议，不存在 委托出席和缺席情况，会议的召集与召开程序、出席资格、会议表决程序、表决 结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。各次监事会会议和审议 议案具体情况如下： | 序号 | 召开时间 | 会议名称 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年 1 月 13 | 第四届监事会第九 | 1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》； | | | | | 2、《关 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为海南普利 制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对普利制药2023年度募集资金的存放和使用情况进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106号）同意，公 司向不特定对象发行可转换公司债券850万张，每张面值为人民币100元。本次发 行的募集资金总额为850,000,000.00元，扣除承销及保荐费10,000,000.00元（不含 税）的金额为840,000,000.00元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2021年2 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》（2022 年修订）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》有关规定，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"） 董事会编制了截止 2023 年 12 月 31 日止的募集资金存放与使用情况的专项报告， 专项报告具体情况如下： （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号），本公司由 主承销商海通证券股份有限公司向社会公众公开发行可转换公司债券 850 万张， 每张面值为人民币 100 元。本次发行的募集资金总额 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等规定，按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，截至 2023 年 12 月 31 日，公司可供股东分配的净利润为 1,259,884,237.12 元。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有关规定及《公 司章程》的相关规定，并结合公司 2023 年的经营情况以及未来发展需要，公司 2023 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股 本，剩余未分配利润结转至以后年度。 二、2023 年度不进行利润分配的原因 海南普利制药股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司" ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕9511 号 海南普利制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了海南普利制药股份有限公司（以下简称普利制药公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后 附的普利制药公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称 扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供普利制药公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为普利制药公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解普利制药公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 普利制药公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的 ...

对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步推动海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）积 极履行社会责任，规范对外捐赠行为，加强捐赠事项管理，根据《中华人民共和 国公益事业捐赠法》《财政部关于加强企业对外捐赠财务管理的通知》（财企 [2003]95 号）、《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等法律、法规和《海南普利制药股份有限公司章程》的有关规定，制 订本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属子公司自愿无偿将其 有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动无关的公益事业 的行为。 第四条 公益事业是指非营利的下列事项： （一）救助灾害、救济贫困、扶助残疾人等困难的社会群体和个人的活动； （二）教育、科学、文化、卫生、体育事业； （三）环境保护、社会公共设施建设； 海南普利制药股份有限公司 （四）促进社会发展和进步的其他社会公共和福利事业。 第五条 对外捐赠应遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其 他有关法律、法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事 业单位或者县级以上人民 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-091 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 2、转股起止时间：2021 年 8 月 23 日至 2027 年 2 月 8 日 3、恢复转股时间：2024 年 7 月 8 日 4、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）本次对前期会计差错 更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面审计或对相 关更正事项进行专项鉴证。 5、公司 2023 年度审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "天健会计师事务所"）对公司 2023 年度财务报告出具了保留意见的审计报告。 其中涉及的保留意见主要为：一是由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更 正依据，天健会计师事务所无法确认公司前期差错更正事项是否完整、更正金额 是否准确。二是公司存在向海南德赛康医药科技有限公司等七家公司（以下简称 德赛康等七家公司）采购研发材料、研发服务和其他服务的情况。天健会计师事 务所无法就上述事项获取充分、适当的审计证据，以确认公司与德赛康等七家公 司是否存在关联方关 ...