| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-091 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 2、转股起止时间：2021 年 8 月 23 日至 2027 年 2 月 8 日 3、恢复转股时间：2024 年 7 月 8 日 4、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）本次对前期会计差错 更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面审计或对相 关更正事项进行专项鉴证。 5、公司 2023 年度审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "天健会计师事务所"）对公司 2023 年度财务报告出具了保留意见的审计报告。 其中涉及的保留意见主要为：一是由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更 正依据，天健会计师事务所无法确认公司前期差错更正事项是否完整、更正金额 是否准确。二是公司存在向海南德赛康医药科技有限公司等七家公司（以下简称 德赛康等七家公司）采购研发材料、研发服务和其他服务的情况。天健会计师事 务所无法就上述事项获取充分、适当的审计证据，以确认公司与德赛康等七家公 司是否存在关联方关 ...

海南普利制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《海南 普利制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 独立董事专门会议指由全部公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召 开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督 ...

海南普利制药股份有限公司独立董事 关于 2023 年度财务报告非标准审计意见涉及事项 独立董事签字： 陈亚东（签字） 樊德珠（签字） 的专项说明 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请的天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）对公司 2023 年度财务报告 进行审计并出具了保留意见的审计报告（天健审〔2024〕9507 号）。 根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见 及其涉及事项的处理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，我 们作为公司的独立董事，对天健会计师事务所出具的保留意见的审计报告、董事 会出具的《董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》 进行了认真核查，并发表意见如下： 1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的保留意见的审计报告，真实 客观地反映了公司 2023 年度财务状况和经营情况，我们对审计报告无异议。 2、我们同意公司董事会编制的《董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计 意见涉及事项的专项说明》，并将持续关注和监督公司董事会和管理层采取相应 的措施，妥善解决相关事项，努力消除相 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"）于 2024 年 6 月 28 日召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于 2024 年度对外担保额度预计的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、担保情况概述 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-082 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 为满足公司及子公司浙江普利药业有限公司（以下简称"浙江普利"）、安 徽普利药业有限公司（以下简称"安徽普利"）以及浙江瑞利药业有限公司（以 下简称"浙江瑞利"）的业务发展和生产经营需要，根据公司整体经营计划和资 金需求情况，公司 2024 年度拟为上述合并报表范围内的子公司提供不超过人民 币 200,000 万元（含等值外币，下同）的担保额度，担保方式包括但不限于保证、 抵押、质押等 ...

海南普利制药股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药" 或"公司"）内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司持续健康 发展，促使公司战略目标得以实现，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件的要求以及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。具体如下： （一）建立和完善符合现代公司治理要求的内部组织结构，形成科学的决策、 执行和监督机制，实现权责明确、管理科学； （二）保证国家法律法规、公司内部规章制度及公司经营方针决策的贯彻落 实； （三）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公 ...

（1）公司能够严格控制对外担保风险，截至 2023 年 12 月 31 日，公司及控 股子公司合计对外担保余额为人民币 83,082.29 万元，均为公司及控股子公司对 公司合并报表范围内子公司向金融机构申请综合授信业务提供的担保，公司对外 担保业务均处于受控状态。除上述担保事项外，公司没有为控股股东及持股 50% 以下的其他关联方、非法人单位或个人提供担保。 （2）公司与控股股东及其他关联方的资金往来均属于正常的经营性资金往 来、不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情况。 二、独立意见 海南普利制药股份有限公司 独立董事关于公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保的 专项说明及独立意见 作为海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司 章程》等有关规定，我们本着对全体股东认真负责的态度，对公司控股股东及其 他关联方资金占用和对外担保情况作如下 ...

第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 一、会议召开情况 海南普利制药股份有限公司 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"）第四届监 事会第十八次会议通知于 2024 年 6 月 18 日以电话方式送达公司全体监事，会议 于 2024 年 6 月 28 日在浙江普利药业有限公司会议室以现场结合通讯方式召开。 本次会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。 会议由监事会主席丁雨先生主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 有关规定。 二、会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，以记名投票方式逐项表决，会议审议通过 了以下议案： （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年年度 ...

海南普利制药股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员确保本报告期内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 除本内部控制评价报告"五、内部控制缺陷认定及整改情况"相关情形外， 根据公司内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，未发现公 1 司内部控制存在其他重大缺陷、重要缺陷。 三、内部控制评价工作情况 海南普利制药 ...

海南普利制药股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按 照《公司法》《证券法》《信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规、规章制度及《公司章程》《董事会议事规则》《股东大会 议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、诚实守信、勤 勉尽责地履行义务及行使职权，认真贯彻落实公司股东大会各项决议，有效开展 董事会各项工作，不断完善公司治理，提升规范运作水平，保障了公司良好运作 和可持续发展，维护了公司及股东的合法权益。现将董事会 2023 年度工作情况 汇报如下： 一、2023 年度总体经营情况 2023 年，面对复杂多变的行业环境，公司立足于医药制造行业，坚持"差 异化+原料制剂一体化+国际化"的高端制造定位，坚持研发创新为导向，不断优 化产品管线，加大国内外市场开拓力度，积极应对行业及市场变化，确保公司稳 定发展。 报告期内，2023 年公司实现了稳定发展，实现营业收入 1,304,483,340.58 元， 归属上市公司股 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。现将有关情况公告如下： | | | | | 金额 | 额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 接受关联 人提供的 | 龙 传 生 | 生物等效性研 究临床监查工 | 参考市场价 | 6,000 | 1,200.98 | 2,842.23 | | | 物 | | 格公允定价 | | | | | 劳务 | | 作 | | | | | | 向关联人 | | | 参照市场公 | | | | | 出售商品 | 泽芙 ...