| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》（2022 年修订）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》有关规定，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"） 董事会编制了截止 2023 年 12 月 31 日止的募集资金存放与使用情况的专项报告， 专项报告具体情况如下： （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号），本公司由 主承销商海通证券股份有限公司向社会公众公开发行可转换公司债券 850 万张， 每张面值为人民币 100 元。本次发行的募集资金总额 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等规定，按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，截至 2023 年 12 月 31 日，公司可供股东分配的净利润为 1,259,884,237.12 元。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有关规定及《公 司章程》的相关规定，并结合公司 2023 年的经营情况以及未来发展需要，公司 2023 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股 本，剩余未分配利润结转至以后年度。 二、2023 年度不进行利润分配的原因 海南普利制药股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司" ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕9511 号 海南普利制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了海南普利制药股份有限公司（以下简称普利制药公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后 附的普利制药公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称 扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供普利制药公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为普利制药公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解普利制药公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 普利制药公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-091 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 2、转股起止时间：2021 年 8 月 23 日至 2027 年 2 月 8 日 3、恢复转股时间：2024 年 7 月 8 日 4、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）本次对前期会计差错 更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面审计或对相 关更正事项进行专项鉴证。 5、公司 2023 年度审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "天健会计师事务所"）对公司 2023 年度财务报告出具了保留意见的审计报告。 其中涉及的保留意见主要为：一是由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更 正依据，天健会计师事务所无法确认公司前期差错更正事项是否完整、更正金额 是否准确。二是公司存在向海南德赛康医药科技有限公司等七家公司（以下简称 德赛康等七家公司）采购研发材料、研发服务和其他服务的情况。天健会计师事 务所无法就上述事项获取充分、适当的审计证据，以确认公司与德赛康等七家公 司是否存在关联方关 ...

对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步推动海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）积 极履行社会责任，规范对外捐赠行为，加强捐赠事项管理，根据《中华人民共和 国公益事业捐赠法》《财政部关于加强企业对外捐赠财务管理的通知》（财企 [2003]95 号）、《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等法律、法规和《海南普利制药股份有限公司章程》的有关规定，制 订本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属子公司自愿无偿将其 有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动无关的公益事业 的行为。 第四条 公益事业是指非营利的下列事项： （一）救助灾害、救济贫困、扶助残疾人等困难的社会群体和个人的活动； （二）教育、科学、文化、卫生、体育事业； （三）环境保护、社会公共设施建设； 海南普利制药股份有限公司 （四）促进社会发展和进步的其他社会公共和福利事业。 第五条 对外捐赠应遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其 他有关法律、法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事 业单位或者县级以上人民 ...

海南普利制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《海南 普利制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 独立董事专门会议指由全部公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召 开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督 ...

海南普利制药股份有限公司独立董事 关于 2023 年度财务报告非标准审计意见涉及事项 独立董事签字： 陈亚东（签字） 樊德珠（签字） 的专项说明 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请的天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）对公司 2023 年度财务报告 进行审计并出具了保留意见的审计报告（天健审〔2024〕9507 号）。 根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见 及其涉及事项的处理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，我 们作为公司的独立董事，对天健会计师事务所出具的保留意见的审计报告、董事 会出具的《董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》 进行了认真核查，并发表意见如下： 1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的保留意见的审计报告，真实 客观地反映了公司 2023 年度财务状况和经营情况，我们对审计报告无异议。 2、我们同意公司董事会编制的《董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计 意见涉及事项的专项说明》，并将持续关注和监督公司董事会和管理层采取相应 的措施，妥善解决相关事项，努力消除相 ...

海南普利制药股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药" 或"公司"）内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司持续健康 发展，促使公司战略目标得以实现，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件的要求以及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。具体如下： （一）建立和完善符合现代公司治理要求的内部组织结构，形成科学的决策、 执行和监督机制，实现权责明确、管理科学； （二）保证国家法律法规、公司内部规章制度及公司经营方针决策的贯彻落 实； （三）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"）于 2024 年 6 月 28 日召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于 2024 年度对外担保额度预计的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、担保情况概述 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-082 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 为满足公司及子公司浙江普利药业有限公司（以下简称"浙江普利"）、安 徽普利药业有限公司（以下简称"安徽普利"）以及浙江瑞利药业有限公司（以 下简称"浙江瑞利"）的业务发展和生产经营需要，根据公司整体经营计划和资 金需求情况，公司 2024 年度拟为上述合并报表范围内的子公司提供不超过人民 币 200,000 万元（含等值外币，下同）的担保额度，担保方式包括但不限于保证、 抵押、质押等 ...

（1）公司能够严格控制对外担保风险，截至 2023 年 12 月 31 日，公司及控 股子公司合计对外担保余额为人民币 83,082.29 万元，均为公司及控股子公司对 公司合并报表范围内子公司向金融机构申请综合授信业务提供的担保，公司对外 担保业务均处于受控状态。除上述担保事项外，公司没有为控股股东及持股 50% 以下的其他关联方、非法人单位或个人提供担保。 （2）公司与控股股东及其他关联方的资金往来均属于正常的经营性资金往 来、不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情况。 二、独立意见 海南普利制药股份有限公司 独立董事关于公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保的 专项说明及独立意见 作为海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司 章程》等有关规定，我们本着对全体股东认真负责的态度，对公司控股股东及其 他关联方资金占用和对外担保情况作如下 ...