东方证券承销保荐有限公司 关于浙江万胜智能科技股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：万胜智能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑睿 | 联系电话：021-23153548 | | 保荐代表人姓名：周天宇 | 联系电话：021-23153538 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | 是 | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一 ...

证券代码：300882 证券简称：万胜智能 公告编号：2023-018 浙江万胜智能科技股份有限公司 关于公司拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日 召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于公司拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。本议案尚需提交公司 2023 年年度股 东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 组织形式 | 年 | 月 | 18 | 日 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵 ...

证券代码：300882 证券简称：万胜智能 公告编号：2024-013 浙江万胜智能科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1. 浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 六次会议已于 2024 年 4 月 10 日通过邮件、电话及专人送达等方式通知了全体监 事。 2. 本次会议于 2024 年 4 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式 召开。 3. 本次会议由监事会主席叶惠智先生主持，应参加表决监事 3 人，实际参 加表决监事 3 人，没有监事委托其他监事代为出席或缺席本次会议。公司董事会 秘书列席了会议。 4. 本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议形成 的决议合法有效。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 具体内容详见公司于同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn ...

证券代码：300882 证券简称：万胜智能 公告编号：2024-022 浙江万胜智能科技股份有限公司 关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永 久补流及注销募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江万胜智能股份有限公司（以下简称"公司"或"万胜智能"）于 2024 年 4 月 20 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，分 别审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目全部结项并将节余募集资金永久 补流及注销募集资金专户的议案》，首次公开发行股票募集资金投资项目（以下 简称"募投项目"）"营销服务网络建设项目"已达到预定可使用状态，同意公 司对该项目进行结项。截至目前，公司首次公开发行股票募投项目均已顺利完成， 并达到预定可使用状态。为提高公司募集资金使用效率，降低财务成本，同时结 合公司实际经营过程中的流动性资金需求，公司拟将首次公开发行股票募投项目 节余募集资金 1,758.59 万元（含利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为 准）永久补充流动资金，并注销对应募集资金专项账户。 根据《深圳证券交易 ...

证券代码：300882 证券简称：万胜智能 公告编号：2024-023 浙江万胜智能科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八 次会议决定于 2024 年 5 月 14 日（星期二）召开公司 2023 年年度股东大会，现 将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2. 股东大会召集人：公司董事会。 3. 会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第十八次会议审议，通 知召开 2023 年年度股东大会。本次股东大会会议的召开符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 4. 会议召开日期和时间： （1）会议召开的时间：2024 年 5 月 14 日（星期二）下午 14:00。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 14 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30，下午 13:00-15:00 ...

第一章总则 第一条为了促进浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司）规范化 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《浙江万胜智能科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司 和董事会负责。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。公司证券部 是由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级 管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行 职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅 ...

浙江万胜智能科技股份有限公司 控股子公司管理制度 浙江万胜智能科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条为加强浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股子 公司的经营管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定，结合《浙江万胜智能科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况，制定本制 度。 第二条本制度所称控股子公司（以下简称"子公司"）是指浙江万胜智能科 技股份有限公司依法对某公司持股比例超50%，或者虽然未超50%，但是依据协议 或者公司所持股份的表决权能对被持股公司股东（大）会的决议产生重大影响的， 公司对其构成控股的子公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其50%以上股权 （股份）的公司； （三）公司与其他单位或自 ...

2 | 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | 是 | | | --- | --- | --- | | （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、关联交易决策制度；（2）查阅董事会、监事会、股东大会、独立董事 | | | | 的相关决策程序及信息披露文件 | | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公 | 是 | | | 司资金或者其他资源的制度 | | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资 | 是 | | | 金或者其他资源的情形 | | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | 是 | | | 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 不适用 | | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 | | 不适用 | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批 ...

浙江万胜智能科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300882 证券简称：万胜智能公告编号：2024-024 浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国 财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕 21 号，以下简称"《准则解释第 17 号》"）的要求实施新的会计准则。根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规 定，本次会计政策变更事项无需董事会及股东大会审议，现将有关事项说明如下： 一、本次会计政策变更的概述 1. 变更原因 2023 年 10 月 25 日，财政部颁布了《准则解释第 17 号》，规定"关于流动 负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"和"关于售后租回 交易的会计处理"的内容自 2024 年 1 月 1 日起施行。 根据规定，公司自 2024 年 1 月 1 日起开始执行上述企业会计政策。 3. 变更前公司所采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布 ...

浙江万胜智能科技股份有限公司 内部审计管理制度 浙江万胜智能科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，保护公司及股东 合法利益，提高内部审计工作质量，加大审计监督力度，明确内部审计工作职责 及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，依据《中华人 民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《企业内部控制基 本规范》、中国内部审计准则等法律、法规、规章和规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指独立的、客观的确认和咨询活动，旨在 增加价值和改善组织的运营。它通过应用系统的、规范的方法，评价并改善风险 管理、控制及治理过程的效果、帮助组织实现其目标。 第三条 确认业务包含内部审计机构或人员对公司内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动运行的效率和效果等开展的评 价活动等。 第四条 咨询业务是指为了增加组织价值并提高组织的运作效率而提 ...