万胜智能 300882 监事会工作报告 浙江万胜智能科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 二〇二四年四月 1 万胜智能 300882 监事会工作报告 浙江万胜智能科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规、部门规章、其他 规范性文件和《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负 责的原则，恪尽职守，勤勉尽责，依法开展各项工作。现将公司监事会2023年度 工作情况汇报如下： 一、公司2023年度监事会工作情况 1. 公司监事会会议召开情况 2023年度，公司监事会共召开了5次会议，会议的召集与召开程序、出席会 议人数、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的 规定。各次监事会会议和审议议案具体情况如下： | | | | 会议届次 | 召开日期 | 议案 | | --- | --- | --- | | | | 的专项报告的议案》 | | | | 6. 《关于公司2022年 ...

浙江万胜智能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 浙江万胜智能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章总则 第一条为规范浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、 《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律、法规和公司章程 的规定，制定本制度。 第二条公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密管 理工作的主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和备 案事宜，公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作负责人，负 责其涉及的内幕信息的报告、传递工作。公司证券部为公司内幕信息登记备案工 作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等 工作。 公 ...

浙江万胜智能科技股份有限公司 累积投票制实施细则 浙江万胜智能科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条为了进一步完善浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的法人治理结构，规范公司董事、监事的选举程序，切实保障股 东选举公司董事、监事的权利，维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")等相关法律法规、规范性文件以及《浙江万胜智能科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东大会选举两名以上董事 或监事时，出席股东大会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应 选董事或监事人数之积，选举中实行一权一票。出席会议的股东可以将其拥有的 投票权全部投向一位董事或监事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位 董事或监事候选人，按得票多少依次决定董事或监事人选。 第三条本实施细则适用于选举或变更两名及两名以上董事或监事的议案。 第四条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事，所称监事特指非 由职工代表担任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工代表大会选举产生或 更换，不 ...

浙江万胜智能科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有对公司股票交易价格产生较大 影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重大经营管理信 息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、分公司、子公司（指 公司直接或间接控股比例超过50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司，下 同）发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信 息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、误导性陈述 或重大遗漏。 第四条 本制度适用于公司、公司各部门、子公司（含全资子公司、控股子 公司，下同）、公司主要股东及有可能接触相关信息的相关人员。 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其一致行 动人； （二）公司董事、监事、高级管理人员； 浙江万胜智能科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、 准确、全面、完 ...

浙江万胜智能科技股份有限公司 资金管理制度 第一条 为了进一步加强和规范浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及关联方占用公司资 金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资 金往来管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间进行的资金往来 适用本制度，公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入合并会计报表范围的子 公司之间的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的股 份占公司股本总额50%以上的股东；或持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有 的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东；有关法律 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）认 ...

浙江万胜智能科技股份有限公司 授权管理制度 浙江万胜智能科技股份有限公司 授权管理制度 第一条 为了加强浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）授 权管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章以及公司章程的规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称授权是指：公司股东大会对董事会的授权；董事会对总 经理、董事长的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东大会是公司的最高权力机构，有权对公司重大事项作出决议， 依法行使法律、法规、规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管机构或证券 交易所的监管规则、《公司章程》、本制度、公司其他管理制度规定的董事会职 权或股东大会授予的职权。 第五条 董事会是公司的经营决策机构。董事会应当建立严格的审查和 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于浙江万胜智能科技股份有限公司部分募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称"万胜智能"或"公司"）2020 年 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 等有关规定，对公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动 资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江万胜智能科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1742 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）39,313,400 股，每股面值人民 ...

浙江万胜智能科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 本鉴证报告仅供万胜智能公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为万胜智能公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 第 2 页 共 9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3089 号 浙江万胜智能科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称万胜智能公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 二〇二四年四月二十日 万胜智能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 ...

一、本次向银行申请综合授信额度的基本情况 为满足公司及控股子公司发展需要及日常经营资金需求，公司及控股子公司 拟向银行申请不超过人民币 5 亿元（含 5 亿元）的综合授信额度，综合授信额度 使用期限自该事项经公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至公司下一年度 股东大会召开之日止，上述额度可循环滚动使用。授信额度在总额度范围内可以 在不同银行间进行调整，公司及控股子公司皆可以使用本次申请的综合授信额 度。 具体授信银行及对应的授信额度、授信品种以公司及控股子公司最终同银行 签订的相关协议为准。授信形式包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、并 购项目贷款、承兑汇票、保理、保函、开立信用证、票据贴现等综合授信业务。 上述授信总额度内的单笔融资不再上报董事会进行审议表决。在上述期限和额度 内的具体借款事项，公司董事会提请股东大会授权公司法定代表人或其指定的授 权代理人签署上述授信额度内的所有文件。 证券代码：300882 证券简称：万胜智能 公告编号：2024-020 浙江万胜智能科技股份有限公司 关于公司及控股子公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于浙江万胜智能科技股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：万胜智能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑睿 | 联系电话：021-23153548 | | 保荐代表人姓名：周天宇 | 联系电话：021-23153538 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | 是 | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一 ...