北京植德律师事务所 关于 浙江严牌过滤技术股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书之一 植德(证)字[2023]020-8号 二〇二三年九月 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街１号来福士中心办公楼５层 邮编： 100007 5th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel):010-56500900 传真(Fax):010-56500999 www.meritsandtree.com 3-1 北京植德律师事务所 关于 浙江严牌过滤技术股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书之一 植德(证)字[2023]020-8 号 致: 浙江严牌过滤技术股份有限公司（发行人） 北京植德律师事务所 根据本所与发行人签署的《律师服务协议书》,本所接受发行人的委托,担 任发行人本次发行的专项法律顾问。 本所律师已根据《公司法》《证券法》《注册 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于 浙江严牌过滤技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二〇二三年九月 浙江严牌过滤技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书 声明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐机构"或"长江保荐"）接 受浙江严牌过滤技术股份有限公司（以下简称"发行人"、"严牌股份"或"公司"） 聘请，作为严牌股份向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"） 的保荐机构，就发行人本次发行出具本上市保荐书。 本保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《证券发行上市保 荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）《上市公司证券发行注册管理 办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第 2 号——上市保荐书内容与格式》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证 ...

证券代码：301081 证券简称： 严牌股份 公告编号：2023-061 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的事项尚需通过深交所审核， 并获得中国证券监督管理委员会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通 过深交所审核并获得中国证券监督管理委员会作出同意注册的决定及其时间尚 存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照相关法律法规的规定和要 求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 浙江严牌过滤技术股份有限公司董事会 及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 浙江严牌过滤技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 21 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市审核中心出具的《关于浙 江严牌过滤技术股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问 询函》（审核函〔2023〕020101 号）（以下简称"审核问询函"）。深交所上 市审核中心对公司向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件进行了审核， 并形成审核问询问题。 公司收到 ...

浙江严牌过滤技术股份有限公司 YANPAI FILTRATION TECHNOLOGY CO.,LTD. （天台县始丰街道永兴路1号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层） 二〇二三年九月 股票简称：严牌股份 股票代码：301081 浙江严牌过滤技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断公司的投资价值，自主作出投资决策，自行 承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风 险。 1-1-1 浙江严牌过滤技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于浙江严牌过滤技术股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：严牌股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：韩松 | 联系电话：0755-88602291 | | 保荐代表人姓名：郭忠杰 | 联系电话：0755-88602291 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | 是 | | 致 | | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥349,875,136.13, a decrease of 4.02% compared to ¥364,517,261.24 in the same period last year[23]. - The net profit attributable to shareholders was ¥31,524,892.15, down 12.06% from ¥35,847,006.40 year-on-year[23]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,478,985,256.62, a decrease of 3.65% from ¥1,535,090,100.33 at the end of the previous year[23]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 1.57% to ¥943,299,348.01 from ¥958,345,382.84 at the end of the previous year[23]. - The company's revenue for the reporting period was ¥349,875,136.13, a decrease of 4.02% compared to ¥364,517,261.24 in the same period last year[46]. - Operating costs decreased by 10.08% to ¥248,502,544.76 from ¥276,349,196.00 year-on-year[46]. - Research and development investment was ¥13,701,680.50, a slight decrease of 1.41% from ¥13,897,238.21[46]. - The company reported a loss of ¥57.13 million from fair value changes, accounting for -1.49% of total profit, mainly due to fluctuations in forward foreign exchange contracts[52]. - The company reported a total of CNY 190,643,180.90 in construction in progress, up from CNY 124,683,921.71, indicating an increase of about 52.8%[165]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities improved significantly to ¥42,030,701.70, a 190.06% increase from a negative cash flow of ¥46,671,004.11 in the previous year[23]. - The company reported a total of 9,000 million yuan in entrusted wealth management funds, with an occurrence amount of 7,000 million yuan and no overdue amounts[77]. - The company has a total of 17,500 million yuan in entrusted wealth management, with a total income of 198.59 million yuan and a total return of 46.77 million yuan[78]. - The company has not reported any expected inability to recover principal or other potential impairment situations related to entrusted wealth management[78]. - The company utilized a total of 94.90 million CNY for project payments through various financial instruments, including bank acceptance bills and letters of credit, as of June 30, 2023[73]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements in the report[3]. - The company has established a comprehensive management system for foreign exchange derivative transactions to mitigate risks associated with currency fluctuations[81]. - The company is closely monitoring foreign exchange market trends to manage risks associated with significant fluctuations in the RMB exchange rate[92]. - The company faces risks from macroeconomic fluctuations and changes in environmental policies that could impact demand for its filtration materials[87]. Corporate Governance and Compliance - The financial report is guaranteed to be true, accurate, and complete by the company's management, including the legal representative and accounting head[3]. - The company has maintained a strict adherence to legal regulations and improved its corporate governance structure[106]. - The report complies with the revised financial reporting general provisions established in 2014[199]. - The company is committed to ongoing compliance with regulatory requirements in its financial disclosures[199]. Shareholder Information - The company reported a total share capital increase from 170,670,000 shares to 204,804,000 shares following a cash dividend of 3.00 RMB per 10 shares and a capital reserve conversion of 2 shares for every 10 shares held[144]. - The basic earnings per share decreased from 0.1847 RMB to 0.1539 RMB after the share capital increase[147]. - The largest shareholder, Tiantai Southwest Investment Management Co., Ltd., holds 35.16% of the shares, totaling 72,000,000 shares, with a pledge of 30,000,000 shares[150]. - The company has a total of 72,000,000 restricted shares held by Southwest Investment, with a planned release date of October 20, 2024[148]. Operational Strategy - The company continues to focus on providing industrial filtration key components and materials, with a diverse product range including woven and non-woven filter fabrics and bags[30]. - The company plans to enhance production efficiency through the introduction of automated production lines and technical upgrades, which will support sustained performance improvement[38]. - The company is focused on the research and development of new products to align with national environmental policies and market demands[87]. - The company plans to continue its market expansion efforts, focusing on new product development and technological advancements[186]. Environmental and Social Responsibility - The company has actively participated in social welfare activities since its establishment[110]. - The company has not reported any significant environmental violations or penalties[105]. - The company is focused on technological innovation to meet increasing environmental protection demands from clients[109].

重要内容提示： 1、限制性股票预留授予日：2023 年 8 月 30 日 证券代码：301081 证券简称：严牌股份 公告编号：2023-057 浙江严牌过滤技术股份有限公司 关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、股权激励方式：第二类限制性股票 3、限制性股票预留授予数量：60.00 万股，占公司当前股本总额 20,480.40 万股的 0.29%。 4、限制性股票预留授予价格：5.08 元/股。 浙江严牌过滤技术股份有限公司（以下简称"公司"或"严牌股份"） 《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" 或"本激励计划"）规定的 2022 年限制性股票激励计划预留授予条件已经成就， 根据公司 2022 年第四次临时股东大会授权，公司于 2023 年 8 月 25 日召开的第 四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过《关于向激励对象 授予预留限制性股票的议案》，同意以 2023 年 8 月 30 日为预留授予日，向符合 条件的 18 名激励对象预留授予 60.00 ...

一、本次担保基本情况 为满足全资子公司商丘严牌新材料有限公司（以下简称"商丘严牌"）项 目建设和生产经营资金的需要，公司拟为其申请综合授信额度提供担保，担保 总额不超过人民币 30,000 万元（含），担保额度期限自股东大会审议通过之日 起十二个月。实际担保金额及担保方式依据具体情况确定，相关担保事项以正 式签署的担保协议为准。本次预计担保额度明细如下： 单位：万元 | 担保方 | 被担保方 | 担保方 | 被担保方最近 | 截至目 | 本次新 | 担保额度占上市 | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股比 | 一期经审计资 | 前担保 | 增担保 | 公司最近一期经 | 关联 | | | | 例 | 产负债率 | 余额 | 额度 | 审计净资产比例 | 担保 | | 严牌股份 | 商丘严牌 | 100.00% | 0.20% | 30,000 | 30,000 | 31.30% | 否 | 证券代码：301081 证券简称：严牌股份 公告编号：2023-051 浙江严牌过滤技术股份有限公司 关于为全资子公司向银行申请授 ...

北京植德律师事务所 关于浙江严牌过滤技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 调整授予价格及授予数量、作废部分限制性股票及授 予预留限制性股票事项的法律意见书 植德(证)字[2022]061-3 号 二〇二三年八月 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编: 100007 5th Floor, Raffles City Beijing Offices Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C. 电话(Tel):010-56500900 传真(Fax):010-56500999 www.meritsandtree.com 2022 年限制性股票激励计划 调整授予价格及授予数量、作废部分限制性股票及授予预留 限制性股票事项的法律意见书 植德(证)字|2022|061-3 号 致: 浙江严牌过滤技术股份有限公司 北京植德律师事务所 关于浙江严牌过滤技术股份有限公司 本所接受公司的委托,担任公司 2022 ...

1、2022 年 10 月 25 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，会议审议通 过《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 制定<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请 股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于 召开公司 2022 年第四次临时股东大会的议案》。公司独立董事就 2022 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关议案发表了同意的独立意见，律 师、独立财务顾问出具相应报告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江严牌过滤技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日 召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于调 整 2022 年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》，现将相关事项公 告如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：301081 证券简称： 严牌股份 公告编号：2023-056 浙江严牌过滤技术股份有限公司 关于调整 2 ...