证券简称：聚赛龙 证券代码：301131 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 （广州市从化鳌头镇龙潭聚宝工业区（村）） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层） 二〇二四年五月 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 公司特别提请投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读本募集说明 书中有关风险因素的章节。 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与 ...

1 | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | √ | | --- | --- | | 部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | √ | | 题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | √ | | 情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 | | | 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 | √ | | 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部 ...

证券代码：301131 证券简称：聚赛龙 公告编号：2024-027 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会 的议案》，公司决定于 2024 年 5 月 20 日召开 2023 年度股东大会，具体内容详见 公司于 2024 年 4 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2023 年度股东大会的通知》。 本次股东大会将采取网络投票和现场投票相结合的方式召开，为保护投资者 合法权益，现将股东大会相关事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十六次会议审议通过了 《关于召开 2023 年度股东大会的议案》，本次股东大会的召集程序符合有关法 律、行政法规、部门规章 ...

证券代码：301131 证券简称：聚赛龙 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 √ 业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及人 投资者网上提问 员姓名 时间 2024年5月14日 （周二） 下午 15:00-16:00 公司通过全景网“投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net）采用网络远 地点 程的方式召开业绩说明会 1、总经理郝建鑫 2、财务总监曾惠敏 上市公司接待人员 3、董事会秘书吴若思 姓名 4、独立董事彭晓洁 5、保荐代表人林颖 投资者提出的问题及公司回复情况 ...

为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 10 日（星期五）前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征 集专题页面。公司将在 2023 年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行 回答。 证券代码：301131 证券简称：聚赛龙 公告编号：2024-026 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告 全文及摘要已于 2024 年 4 月 29 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 为便于广大投资者更深入全面地了解公司情况，公司定于 2024 年 5 月 14 日 （星期二）下午 15:00 至 16:00 在全景网举办 2023 年度业绩说明会，本次年度业 绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was CNY 340,667,514.24, representing a 17.66% increase compared to CNY 289,529,834.25 in the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders increased by 118.09% to CNY 14,454,518.96 from CNY 6,627,760.90 year-on-year[4] - Basic earnings per share rose to CNY 0.3025, up 118.10% from CNY 0.1387 in the previous year[4] - Operating profit for Q1 2024 was CNY 14,370,165.54, up from CNY 5,619,747.27 in the same period last year, representing a growth of 155.5%[26] - Net profit attributable to the parent company for Q1 2024 was CNY 14,454,518.96, compared to CNY 6,627,760.90 in Q1 2023, marking an increase of 118.5%[26] - Other income for Q1 2024 was CNY 9,617,198.45, significantly higher than CNY 1,105,354.54 in Q1 2023, reflecting an increase of 769.5%[25] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -72,949,785.86, a decline of 641.71% compared to CNY 13,466,690.40 in Q1 2023[12] - Cash inflow from operating activities for Q1 2024 was CNY 294,968,177.90, compared to CNY 230,385,083.38 in Q1 2023, indicating a growth of 28.1%[29] - The total cash outflow from operating activities was 367,917,963.76 CNY, compared to 216,918,392.98 CNY in the previous year[30] - The company’s cash and cash equivalents decreased by 47.79% to CNY 105,439,584.83, mainly due to increased procurement payments[10] - The total cash and cash equivalents at the end of the period were 85,028,965.06 CNY, down from 139,019,905.33 CNY at the end of the previous year[31] - The net cash flow from financing activities was 66,246,802.84 CNY, a substantial increase from 2,510,303.59 CNY in the previous year[31] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 1,731,559,003.40, an increase of 3.22% from CNY 1,677,591,887.80 at the end of the previous year[5] - Total liabilities increased to CNY 922,354,085.40 in Q1 2024, compared to CNY 881,301,598.72 in Q1 2023, reflecting a rise of 4.9%[23] - The company’s long-term borrowings increased by 43.15% to CNY 96,261,914.86, reflecting an increase in long-term loans during the reporting period[10] - Accounts receivable decreased from 382,518,333.78 to 310,298,202.55, a reduction of about 18.9%[20] - Inventory increased from 250,083,300.36 to 287,868,970.37, an increase of approximately 15.1%[21] - Fixed assets increased from 280,218,556.50 to 338,528,821.15, a growth of about 20.8%[21] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 9,931[14] - The largest shareholder, Hao Yuanzeng, holds 24.55% of shares, totaling 11,730,000 shares[14] - The top ten shareholders include several individuals and investment firms, with no significant changes in their holdings reported[15] - The company has a total of 24,705,792 shares under lock-up, with the earliest release date on March 14, 2025[18] Strategic Outlook - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[4] - The company is focused on maintaining its market position and exploring new strategies for growth[19] Research and Development - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 11,885,310.30, an increase from CNY 9,942,168.99 in Q1 2023, representing a growth of 19.5%[25] Other Financial Metrics - The company reported a significant increase in other income, which rose by 770.06% to CNY 9,617,198.45 due to VAT deductions for advanced manufacturing enterprises[11] - Investment income decreased by 67.61% to CNY 115,661.49, primarily due to financing discount expenses being included in investment income[11] - The company reported a decrease in credit impairment losses to CNY 50,815.45 in Q1 2024 from CNY 494,419.55 in Q1 2023, a reduction of 89.7%[26] - The company incurred 22,795,649.24 CNY in cash payments for debt repayment, a decrease from 77,736,473.54 CNY in the previous year[31] - The company did not report any cash inflow from investment recovery during the current quarter, compared to 10,000,000.00 CNY in the previous year[30] Audit Status - The company has not yet audited the first quarter report[32]

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"）作为公司 2023 年度财务审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对中汇 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认 为中汇资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体 情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 1、基本信息 中汇于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有 证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 机构名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 上年度末（2023 年 12 月 31 日）注册会计师人数：701 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师人数：282 人 最近一年（2023 年度）经审计的收入总额：108,764 万元 最近一年（2023 年度）审计业务收入：97 ...

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （朱健民-已离任） 本人作为广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，于 2023 年 11 月 6 日已离任。2023 年任职期间，严格按照《公司法》《证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》 《独立董事工作制度》等公司制度的有关规定和要求，忠实履行独立董事职责， 充分发挥独立董事的独立作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东 合法权益。现就本人 2023 年任职期间履行独立董事工作职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 朱健民，男，1974 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南 昌大学法学专业，学士学位。曾于广东环球经纬律师事务所、广东强邦律师事务 所从事律师工作，2017 年 1 月至今为北京大成（广州）律师事务所合伙人律师。 本人于 2017 年 9 月至 2023 年 11 月担任聚赛龙独立董事。公司于 2023 年 11 月 6 日召开 2023 年第三次临时股东大会选举产生新任独立董事，本人不再担任公 司独立 ...

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年 12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 关于广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、关于非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 | | | 专项审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-8887900 ...