浙江联盛化学股份有限公司 董事会议事规则 浙江联盛化学股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称公司）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》和《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规 定，特制定本规则。 第二条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会印章。 第二章 董事会的召集及通知 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）依据法律、行政法规 ...

浙江联盛化学股份有限公司 内部控制制度 浙江联盛化学股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工 实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第三条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循以下原则： （一）全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 的各项业务和事项； （二）重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域； （三）制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配 ...

第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 ——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过有效方式减少关联交易。 第二章 关联人及关联交易认定 浙江联盛化学股份有限公司 关联交易决策制度 浙江联盛化学股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或者其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司 以外的法人或者其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或者 ...

信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及其下属公司（含分公司、子公司，下同）的信息披露行为，加强信息披露事务 管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息 披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际，制定本 制度。 浙江联盛化学股份有限公司 信息披露管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生较大影响的任何行为和事项的有关信息，以及证券监管部门要求 披露的其他信息；所称"披露"是指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则和深 ...

浙江联盛化学股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，确保年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报 信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加大对年报信息披露责任人 的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《浙江联盛 化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所指年报信息披露重大差错责任追究是指年报信息披露工作 中有关人员违反有关法律法规、规范性文件以及公司内部控制制度，未勤勉尽责， 不履行、不正确履行职责或者由于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为， 造成年报信息披露发生重大差错，对公司造成重大经济损失或者造成不良社会影 响时的追究与处理制度。 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括财务报告存在会计差错、其 他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告 ...

浙江联盛化学股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 浙江联盛化学股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 第四条 人员组成： （一）战略委员会成员由5名董事组成。 （二）战略委员会委员人选，应由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 （三）战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 （四）战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 规定补足委员人数。 第 1 页 共 13 页 第一章 总则 第一条 为适应浙江联盛化学股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要、 规范高级管理人员的选聘工作，建立健全公司高级管理人员的薪酬考核制度，确 保公司内外部审计工作的及时性和专业性，增强公司核心竞争力，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定 ...

浙江联盛化学股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其 他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司及合并会计报表范围的子公司（以下简称"子公司"）与公司 控股股东、实际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用是指公司代控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、 ...

浙江联盛化学股份有限公司 子公司管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）对子公 司的管理，确保子公司规范、高效、有序地运作，维护公司和全体投资者利益。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划或业务发展需 要而依法设立的由公司投资或依照协议由公司实际控制、支配的具有独立法人资 格主体的公司。具体包括： （一）公司的全资子公司； （二）公司的控股子公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对本公司的组 织、资源、资产、投资等事项和规范运作进行风险控制，提高本公司整体运作效 率和抗风险能力。 第四条 公司以其持有的出资比例或协议安排，享有对子公司的资产收益 ...

第一条 为了规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司稳健经营， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合 公司实际情况，制定本制度。 浙江联盛化学股份有限公司 浙江联盛化学股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 同时该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的 情形除外。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外 ...

浙江联盛化学股份有限公司 股东会议事规则 浙江联盛化学股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称公司）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》 （以下简称《股东会规则》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《浙 江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开， ...