证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-053 四川观想科技股份有限公司 关于开展资金池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月 23日召开了第四届董事会第九次会议及第四届监事会第八次会议，审 议通过了《关于开展资金池业务的议案》，同意公司及子公司与合作 银行开展任一时点最高额不超过8亿元人民币额度的资金池业务，业 务开展期限内该额度可循环使用。该事项不构成关联交易及重大资产 重组，按照《公司章程》相关规定，尚需提交股东大会审议。现将相 关事项公告如下： 一、资金池业务基本情况 （一）业务概况 资金池业务是指公司及子公司与合作银行签订资金池服务协议， 建立用于资金集中管理的账户架构，实施资金统一管理，提高资金使 用效率。合作银行根据公司实际需求，为公司提供资金归集下拨、资 金调剂、资金清算和内部计价等服务，同时也提供方案设计、系统接 入、服务支持等现金管理整体服务。 鉴于公司经营需要，公司拟向合作银行申请开通资金池业务，计 划于公司设立归集账户，将公司及子 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-050 四川观想科技股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司〈2024 年第三季度报告〉的议案》 监事会认为：公司《关于公司〈2024 年第三季度报告〉的议案》 的内容真实、准确、完整地反映了公司 2024 年第三季度经营的实际 情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；报告编制和 审核的程序符合法律、行政法规的要求，符合中国证监会和深交所的 相关规定。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《2024 年三季度报告》（公告编号： 2024-051）。 （二）审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月 19日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届监事会第 八次会议的通知， ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-049 四川观想科技股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月 19日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届董事会第 九次会议的通知，会议于2024年10月23日在公司会议室以现场与通讯 相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事 7人。本次会议由董事长魏强先生召集并主持，会议的召集、出席人数、 召开程序和审议内容均符合《公司章程》及有关法律法规规定。 （二）审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》 董事会认为：北京国府嘉盈会计师事务所（特殊普通合伙）具有 从事证券相关业务资格，审计团队具备为上市公司提供审计服务的经 验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2024年度 财务审计和内部控制审计工作的要求，公司此次拟变更会计师事务所 不存在损害公司和全体股东利益的情形。因此，董事会同意聘任北京 国府嘉盈会计师事务所（特殊普 ...

根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对四川 观想科技股份有限公司采取责令改正并对魏强等相关责任 人出具警示函措施的决定》（〔2024〕59 号）查明的事实，你 公司存在以下问题： 深 圳 证 券 交 易 所 1.内控制度执行不到位。一是存在多笔采购付款支出与 合同约定付款时间、比例不一致，与公司《采购管理制度实 施细则》相关规定不符；二是多份验收单据签字要素缺失， 部分项目仅以收货单而非项目验收报告作为验收依据，与公 司《内部控制制度》相关规定不符。 关于对四川观想科技股份有限公司及 2.信息披露不规范。公司 2021 年至 2023 年第三季度部 分业务存在收入确认不符合《企业会计准则第 14 号——收 相关当事人的监管函 1 创业板监管函〔2024〕第 155 号 四川观想科技股份有限公司、魏强、王礼节、易明权、易津 禾： 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 10 月 18 日 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条，《创业板 股票上市规则（2023 年修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条，《创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修订 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-048 四川观想科技股份有限公司 关于收到四川证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关责任人 员于近日收到中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称"四川 证监局"）出具的行政监管措施决定书《关于对四川观想科技股份有 限公司采取责令改正并对魏强等相关责任人出具警示函措施的决定》 （〔2024〕59 号）（以下简称"《决定书》"），现将相关情况公告 如下： 一、《决定书》主要内容 四川观想科技股份有限公司、魏强、王礼节、易明权、易津禾： 经查，四川观想科技股份有限公司（以下简称公司）存在以下问 题： 一是公司在募集资金使用过程中，未列明募集资金采购计划、资 金规模，以实际发生采购确认为募投项目所需，募集资金管理内控执 行不到位。二是 2023 年 1-4 月，公司使用募集资金采购募投项目研 发所需产品与公司其他产品形成整体解决方案，按照《商品销售合同》 进行了商业交付，2023 年 9 月 15 日公司向募集资 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00012919 分 类 发布机构 发文日期 1729127047000 名 称 关于对四川观想科技股份有限公司采取责令改正并对魏强等相关责任人出具警示函措施的决 定 文 号 〔2024〕59号 主 题 词 关于对四川观想科技股份有限公司采取责令改正并对魏强等相关责任 人出具警示函措施的决定 四川观想科技股份有限公司、魏强、王礼节、易明权、易津禾： 经查，四川观想科技股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题： 1.内控制度执行不到位。一是存在多笔采购付款支出与合同约定付款时 间、比例不一致，与公司《采购管理制度实施细则》相关规定不符；二是多份 验收单据签字要素缺失，部分项目仅以收货单而非项目验收报告作为验收依 据，与公司《内部控制制度》相关规定不符。上述情形不符合《企业内部控制 基本规范》（财会〔2008〕7号）第五条、第三十六条相关规定。 2.信息披露不规范。公司2021年至2023年第三季度部分业务存在收入确认 不符合《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》规定的情形。公司于 2024年4月24日发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》对前述收入 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-047 四川观想科技股份有限公司 关于证券事务代表辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日 收到证券事务代表马际超先生提交的书面辞职报告，其因个人原因辞 去公司证券事务代表职务，辞职报告自送达董事会之日起生效，辞职 后将不再担任公司任何职务，其辞职不会影响公司相关工作的正常开 展。 截至本公告日，马际超先生未持有公司股份，亦不存在应当履行 而未履行的承诺事项。其在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公 司董事会对其在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。 公司将根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，尽快聘任符合任职资格的人员担任证券事务代表，协助 公司董事会秘书工作。在此期间，暂由董事会秘书负责证券事务代表 的相关工作。 特此公告。 四川观想科技股份有限公司 董事会 2024 年 10 月 9 日 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-046 四川观想科技股份有限公司 2024 年半年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东大会审议通过利润分配方案情况 1、四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年半 年度利润分配方案已获公司 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第四次 临时股东大会审议通过。利润分配方案为以公司现有总股本 79,999,999 股为基数，向全体股东进行现金分红，每 10 股派发现金 红利 1.000000 元（含税），合计派发现金红利 7,999,999.90 元。不进 行资本公积金转增股本，不送红股。在公司利润分配预案公告后至实 施前，公司股本如发生变动，将按照现金分红比例不变的原则对分配 总额进行相应调整。 2、本次利润分配方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化。 3、本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案一致。 4、本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个 月。 二、本次实施的利润分配方案 1、发放年度及发放范围 本公司 ...

国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于四川观想科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会之法律意见书 致：四川观想科技股份有限公司 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年第四次临时股东 大会定于 2024 年 9 月 13 日召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"） 接受公司的委托，指派张小龙律师、何洋洋律师（以下简称"本所律师"）出席 会议，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会发布 的《上市公司股东大会规则》及其他现行有效的法律、法规及规范性文件规定及 《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律 意见书。 本所律师按照中华人民共和国（以下简称"中国"，仅为本法律意见书之目 的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规的规 定对本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》规定、出 席会议人员资格和股东大会表决程序的合法有效性发表法律意见。 根据上述公告，公司董事会已在公告中列明本次股东 ...

2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-045 四川观想科技股份有限公司 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案或修改提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席的情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 9 月 13 日（星期五）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 13 日 9:15-9:25， 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时 间为：2024 年 9 月 13 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结 合的方式。 3、会议召开地点：四川省成都市天府新区湖畔路西段 99 号 5 栋 1 单元 14 层公司第一会议室。 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持 ...